Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 декабря 2006 г. N 8620
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 22 июня 2006 г. N 06-67/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ О ЗАКЛЮЧЕНИИ СДЕЛОК
(в ред. Приказов ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-34/пз-н, от 26.01.2010 N 10-3/пз-н)
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), и Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о предоставлении информации о заключении сделок (далее - Положение).
2. Настоящий Приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением пункта 7 Положения.
3. Пункт 7 Положения вступает в силу с 1 июля 2007 года.
До вступления в силу пункта 7 Положения информация о сделках, совершенных не на торгах организаторов торговли, должна быть представлена брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией на фондовую биржу не позднее 18 часов следующего рабочего дня после дня заключения указанной сделки. При этом время предоставления информации определяется в соответствии со временем в месте нахождения фондовой биржи.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
УТВЕРЖДЕНО
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 22.06.2006 N 06-67/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ О ЗАКЛЮЧЕНИИ СДЕЛОК
(в ред. Приказов ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-34/пз-н, от 26.01.2010 N 10-3/пз-н)
1. Настоящее Положение устанавливает требования к брокерам, дилерам, управляющим, акционерным инвестиционным фондам, а также управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании) о предоставлении информации о сделках купли-продажи (за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов)), совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), а также к фондовым биржам по порядку получения информации о внебиржевых сделках и ведению реестра внебиржевых сделок. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-34/пз-н)
2. Брокеры, дилеры, управляющие, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании представляют информацию по внебиржевым сделкам, заключенным ими от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - фондовая биржа); исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.
3. В случае если внебиржевая сделка заключена между брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами и (или) управляющими компаниями, информация по внебиржевой сделке представляется только брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией, который (которая) является покупателем по указанной сделке.
4. Брокер также представляет информацию по внебиржевым сделкам, заключенным им от имени и за счет клиента и одновременно отвечающим условиям, установленным в пункте 2 настоящего Положения, в случае, если ни одна из сторон по заключенной сделке не является брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией. При этом если внебиржевая сделка заключена брокерами (брокером в случае коммерческого представительства) от имени и за счет клиентов, являющихся сторонами внебиржевой сделки, информация по внебиржевой сделке представляется только брокером, заключившим сделку от имени и за счет клиента-покупателя по указанной сделке.
5. Информация о внебиржевой сделке представляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией по их выбору на любую фондовую биржу. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается.
6. В составе информации о внебиржевой сделке должно содержаться:
наименование и ИНН брокера, дилера, управляющего, акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, заключившей сделку;
указание, от чьего имени совершена сделка (от своего имени/от имени клиента) и за чей счет она совершена (за свой счет/за счет клиента/за счет средств, находящихся в доверительном управлении). При этом данные, позволяющие идентифицировать клиента, от имени которого или за счет которого совершена сделка, не указываются;
вид сделки (покупка/продажа);
вид, категория (тип) ценной бумаги;
наименование эмитента ценной бумаги (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда);
цена одной ценной бумаги по сделке;
валюта денежного обязательства по сделке;
количество ценных бумаг по сделке. При этом если количество приобретаемых ценных бумаг составляет 5 и более процентов одного вида и категории (типа) ценных бумаг эмитента, должны содержаться соответствующая пометка и календарная дата, являющаяся последним днем срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг;
дата заключения сделки;
период времени, в течение которого стороны обязаны исполнить обязательства по сделке (до 5 дней с даты заключения сделки/от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно/более 30 дней с даты заключения сделки) (в случае несовпадения даты расчетов и даты перехода права собственности на ценные бумаги по сделке указывается период времени, установленный для обязательства, исполняемого последним).
7. Информация о внебиржевой сделке должна быть представлена брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией на фондовую биржу в следующие сроки:
не позднее 15 минут с момента совершения внебиржевой сделки, если сделка совершена в период, начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 26.01.2010 N 10-3/пз-н)
не позднее чем за один час до начала торгов, если внебиржевая сделка заключена в период с 19 часов предыдущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 26.01.2010 N 10-3/пз-н)
8. Фондовая биржа вправе установить порядок представления информации о внебиржевых сделках брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями. В этом случае фондовая биржа обязана обеспечить свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.
При установлении порядка представления информации о внебиржевых сделках фондовая биржа вправе помимо информации, указанной в пункте 5 настоящего Положения, предусмотреть обязательность представления иной информации, позволяющей идентифицировать ценные бумаги, являющиеся предметом сделки, а также кода, присвоенного биржей брокеру, дилеру или управляющему, заключившему сделку. Установление требования о представлении в составе информации о внебиржевых сделках информации, не предусмотренной настоящим пунктом, не допускается.
В случае установления фондовой биржей способов представления информации о внебиржевых сделках внутренний документ фондовой биржи должен содержать не менее двух способов ее представления (основной и резервный/резервные). При этом выбор способа представления информации из способов, установленных фондовой биржей, осуществляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией, которыми представляется информация о внебиржевой сделке.
9. Фондовая биржа не вправе отказать в приеме информации о внебиржевой сделке, в том числе в связи с тем, что информация представлена брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией, не являющейся участником торгов этой фондовой биржи, или информация представлена по сделке, предметом которой является ценная бумага, не включенная в котировальный список этой фондовой биржи.
10. При получении информации о внебиржевых сделках фондовая биржа учитывает указанную информацию в реестре внебиржевых сделок. Порядок ведения реестра внебиржевых сделок определяется внутренними документами фондовой биржи. По требованию брокера, дилера, управляющего, акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, предоставивших информацию о внебиржевой сделке, фондовая биржа обязана направить этому лицу выписку из реестра внебиржевых сделок, содержащую информацию об указанной сделке с указанием присвоенного ей фондовой биржей регистрационного номера.