ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 октября 1995 г. N 981
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 03.10.2002 N 731, от 21.03.2005 N 148, от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ЧЕРНОМЫРДИН
Приложение
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 октября 1995 г. N 981
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 03.10.2002 N 731, от 21.03.2005 N 148, от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.
Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности, а также определяет условия его осуществления. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
2. В настоящем Положении:
под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются лица, определенные таковыми в Законе Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле"
под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник совершает товарные фьючерсные и опционные сделки.
3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями, внесенными в них;
копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 2;
свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);
рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);
документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
5. Запрещается требовать от заявителей других документов, не предусмотренных настоящим Положением.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков регистрирует все документы, поданные заявителем для получения лицензии. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
7. За рассмотрение заявления о предоставлении лицензии федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и за предоставление лицензии уплачивается государственная пошлина в размерах и порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. (в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)
8. При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника (независимого брокера) при рассмотрении заявления на выдачу лицензий или несогласии заявителя лицензии с выводами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может быть назначена дополнительная (в том числе независимая) экспертиза представленных заявителем материалов. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы, непосредственно связанные с рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются в фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении заявления и выдаче лицензии.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
При проведении дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее чем через 60 дней со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.
В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе материалов, руководитель (при его отсутствии - заместитель руководителя) федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
10. Пункт утратил силу. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
наличие в документах недостоверной или искаженной информации;
отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности;
несоответствие документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении или аннулировании лицензии. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.01.2007 N 50)
14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
15. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.
Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи.
Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением.
17. Пункт утратил силу. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
18. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков , действительны на всей территории Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких территориально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в лицензии вид деятельности.
19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат в 15-дневный срок подает заявление о переоформлении лицензии.
Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:
заявление о переоформлении лицензии с указанием причины переоформления;
копия учредительных документов с внесенными в них и зарегистрированными в установленном порядке изменениями (для биржевого посредника);
копия документа, подтверждающего факт внесения записи в соответствующий государственный реестр;
копия документа, удостоверяющего личность;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 дней с даты поступления документов, установленных настоящим пунктом.
До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
20. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений на выдачу лицензий. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Брокерская гильдия или ассоциация, которой федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков передала эти полномочия, формирует лицензионный комитет по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого комитета утверждается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче лицензии в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Положением. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения заявления представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии биржевому посреднику (брокеру). (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
По поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает соответствующее решение. В случае положительного решения лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, предусмотренном настоящим Положением. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к рассмотрению заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего Положения или представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков необоснованных рекомендаций. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года представляет федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
23. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях: (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;
обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии;
нарушения лицензиатом условий действия лицензии;
невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя;
ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия.
Лицензия считается возобновленной после принятия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством Российской Федерации.
24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле". (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
25. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
ОБРАЗЕЦ Исх. N ______________________ от "___" ____________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) ___________________________________________________________________ (полное наименование лицензиата на русском языке) ___________________________________________________________________ (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет) ___________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер) ___________________________________________________________________ (место нахождения лицензиата, почтовый адрес) ___________________________________________________________________ (ф. и. о.) ___________________________________________________________________ (телефон, телефакс) ___________________________________________________________________ (номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию банка, срок, на который выдается лицензия) просит выдать лицензию биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
___________________________________ _________ ___________________ (должность руководителя лицензиата) (подпись) (ф. и. о.) М. П.
Приложение N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
ОБРАЗЕЦ Исх. N ______________________ от "___" ____________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) ___________________________________________________________________ (ф. и. о.) ___________________________________________________________________ (паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан)) ___________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика) ___________________________________________________________________ (место жительства заявителя) ___________________________________________________________________ (телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия) просит выдать лицензию биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: