Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2006 г. 8298
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
(в ред. Приказов ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н, от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее - Положение).
2. Установить, что бланк свидетельства об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты "B". (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова". (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 08.08.2006 N 06-87/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
(в ред. Приказов ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н, от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (далее - аттестация специалистов финансового рынка). (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации).
II. Условия аккредитации
Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), при получении аккредитации являются следующие:
2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;
2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа, определяющего порядок работы такой комиссии;
2.3. наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);
2.4. наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее - Регламент);
2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим условиям:
а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;
б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 500 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов на присвоение квалификации "специалист финансового рынка". (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
III. Порядок аккредитации
3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в Федеральную службу следующие документы:
3.1.1. анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему Положению);
3.1.2. копии учредительных документов;
3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;
3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;
3.1.5. Регламент в двух экземплярах;
3.1.6. платежный документ, подтверждающий факт уплаты претендентом государственной пошлины за аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Положения.
3.3. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для получения аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, Федеральная служба осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, и проверку программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения). В случае направления в адрес претендента запроса о предоставлении дополнительных документов (сведений) течение срока, предусмотренного пунктом 3.2 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 60 дней. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
Проверка программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По завершении проверки программно-технического обеспечения составляется заключение о возможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
В случае поступления в Федеральную службу заявления аккредитованной организации о возможности использования программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов Федеральная служба осуществляет проверку такого программно-технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты поступления указанного заявления.
3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или искаженной информации;
3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов;
3.5.4. непредставление в течение 60 дней на основании запроса, предусмотренного пунктом 3.4 настоящего Положения, всех документов (сведений), необходимых для принятия решения об аккредитации, либо исправленных и/или дополненных документов. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр согласованного Регламента.
3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная служба:
3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы - в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в аккредитованную организацию;
3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации направляет в аккредитованную организацию список уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких изменениях и дополнениях.
3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может быть продлен.
3.10. Условиями продления аккредитации являются:
3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации и требованиям, установленным документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации.
3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации и не менее чем за 20 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в Федеральную службу следующие документы: (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего Положения;
3.11.2. свидетельство об аккредитации.
3.12. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, представления документов, не оформленных в установленном порядке, или представления комплекта документов не в срок, установленный пунктом 3.11 настоящего Положения, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения Федеральной службой. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для продления аккредитации, а также проверку соблюдения требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:
3.14.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;
3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом, недостоверной или искаженной информации.
3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба также направляет экземпляр согласованного Регламента. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 N 10-26/пз-н)
3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.17. Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации по следующим основаниям:
3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной организации лицензии на право осуществления образовательной деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;
3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением аккредитованной организацией условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у организации аккредитации, уведомление о таком решении с указанием оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
3.19. Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
3.20. В случае изменения полного наименования организации и/или места нахождения организации аккредитованная организация для переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, направляет в Федеральную службу следующие документы: (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.20.1. заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.20.2. копии документов, указанных в пункте 3.1.2 настоящего Положения, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке, а также документ, подтверждающий внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц о внесении изменений в учредительные документы юридического лица; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.20.3. свидетельство об аккредитации. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.21. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает документы, представленные для переоформления свидетельства об аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты получения Федеральной службой заявления о переоформлении свидетельства об аккредитации с приложением документов, указанных в подпунктах 3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.23. Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, переоформляет свидетельство об аккредитации и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.24. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации Федеральная служба вносит соответствующие изменения в сведения об аккредитованных организациях на сайте Федеральной службы в сети Интернет. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
3.25. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке. В документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
Приложение N 1
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991
Анкета-заявление организации
для получения аккредитации (продления аккредитации)
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
1. Полное наименование:
__________________________________________________________________
2. Место нахождения (адрес):
__________________________________________________________________
3. Номер контактного телефона:
__________________________________________________________________
4. Номер факса:
__________________________________________________________________
5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:
__________________________________________________________________
6. Адрес электронной почты:
__________________________________________________________________
7. Фамилия, имя, отчество руководителя:
__________________________________________________________________
8. Контактные лица:
__________________________________________________________________
9. Краткое описание программно-технического обеспечения для
формирования тестов и программно-технического обеспечения для
определения результатов экзаменов (при наличии такого
программно-технического обеспечения):
__________________________________________________________________
10. Длительность (опыт) осуществления образовательной
деятельности, в годах (заполняется образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов
ФСФР России (экзаменов ФКЦБ России), в годах (заполняется
образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
12. Длительность (опыт) подготовки дипломированных
специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные
бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые
рынки", относящимся к специальности высшего профессионального
образования "Финансы и кредит", в годах (заполняется
образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР
России или экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным
учреждением):
__________________________________________________________________
14. Число подготовленных дипломированных специалистов
(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок
ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки",
относящимся к специальности высшего профессионального образования
"Финансы и кредит" (заполняется образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового
рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на
продление аккредитации (заполняется в целях продления
аккредитации):
__________________________________________________________________
Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации/о продлении
аккредитации
нужное подчеркнуть
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
__________________________ М.П. _____________ /И.О. Фамилия/
/наименование должности /подпись/
руководителя организации/Приложение N 2
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
| (полное наименование организации) | ||
| (место нахождения организации) | ||
| имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка | ||
| до | ||
Приложение N 3
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
____________ 200_ исх. N _________
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991
Заявление
о переоформлении свидетельства об аккредитации
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 N 08-26/пз-н)
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
__________________________________________________________________
(место нахождения организации)
просит переоформить свидетельство об аккредитации в связи с
изменением наименования/места нахождения организации.
(нужное подчеркнуть)
Новое наименование/место нахождения организации: _____________ (нужное указать)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: