Инвестиционная декларация управляющей компании

Редакция от 31.12.2005 — Документ не действует
Приложение N 3
к типовому договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений между ПФ РФ
и управляющей компанией, отобранной по конкурсу
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
управляющей компании
___________________________________________
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений
Вид актива
Максимальная (минимальная) доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов)
1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
 
2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
 
3. Облигации российских эмитентов, кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации
 
4. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ
 
5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов
 
6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
 
7. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях
 
8. Депозиты в рублях в кредитных организациях
 
9. Средства в иностранной валюте на счетах в кредитных организациях
 
Перечень видов активов заполняется в соответствии с инвестиционной декларацией, представленной управляющей компанией на конкурс по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и может включать только те виды активов, в отношении которых у нее на момент подачи заявки на участие в указанном конкурсе имелся необходимый опыт осуществления деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов в соответствии с Правилами организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900).
В случае если какой-либо из видов активов, указанных в настоящем перечне, не предполагается к инвестированию, в соответствующей позиции графы 2 указывается 0.
5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов, указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей инвестиционной декларации, определяется Правительством Российской Федерации.
Максимальная доля в инвестиционном портфеле активов, указанных в подпунктах 7 - 9 пункта 4 настоящей инвестиционной декларации, не должна превышать 20 процентов.
Максимальная доля в инвестиционном портфеле средств, размещенных в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна превышать в 2003 году - 0 процентов, в 2004 - 2005 годах - 5 процентов, в 2006 - 2007 годах - 10 процентов, в 2008 - 2009 годах - 15 процентов, далее - 20 процентов.
6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 4 настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов.
7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты прекращения срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Федерации
________________________ (__________________________________)
М.П.
Управляющая компания
________________________ (__________________________________)
М.П.