Сводные сведения о проверяемой организации

1

Полное наименование организации

 

2

Учетный номер организации в КФМ России

 

3

Наличие правил внутреннего контроля и программ его осуществления, разработанных и утвержденных в установленном порядке

 

 

Да

Нет

3.1

Дата издания или утверждения правил

 

3.2

Дата согласования правил внутреннего контроля в КФМ России

 

3.3

Дата и номер квитанции, свидетельствующей о направлении правил внутреннего контроля в КФМ России

 

Пункт заполняется в случае, если правила внутреннего контроля не прошли согласования в КФМ России

4

Назначение должностного лица, ответственного за соблюдение правил (инструкции, порядка, и т.п.) внутреннего контроля

 

 

Да

Нет

4.1

Номер приказа

Дата издания приказа

 

4.2

Фамилия, имя, отчество должностного лица

 

4.3

Занимаемая должность

 

5

Создано структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

Да

Нет

5.1

Количество сотрудников подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

Указать кол-во

6

Определены квалификационные требования к ответственному сотруднику (и сотрудникам подразделения) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

 

Да

Нет

7

Разработана программа идентификации и изучения организацией своих клиентов

 

 

Да

Нет

7.1

Используется анкетирование при применении программ идентификации и изучения клиентов

 

 

Да

Нет

8

Разработаны критерии оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

 

Да

Нет

9

Сведения, полученные в результате идентификации и изучения клиента, периодически обновляются

 

 

Да

Нет

9.1

Период обновления при высоком риске осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

 

 

Период

 

9.2

Период обновления в иных случаях

 

 

Период

 

10

Разработана программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией преступных доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

 

 

Да

Нет

11

Составляется внутреннее сообщение сотрудниками организации для выявления операции, подлежащей обязательному контролю, или необычной сделки

 

 

Да

Нет

12

Разработана программа документального фиксирования информации, указанной в статье 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

 

 

Да

Нет

13

Разработана программа хранения документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

 

Да

Нет

14

Обучение сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется:

ХХХ

14.1

Не реже 1 раза в год

 

 

Да

Нет

14.2

Иное

 

Указать период

15

Количество сведений, направленных в КФМ России с " "__________ 200 г. по " "_________ 200 г.

 

Указать кол-во

15.1

В т.ч. количество направленных в КФМ России сведений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом за период с " "_________ 200 г. по " "_________ 200 г.

 

Указать кол-во

15.2

Указать причины, по которым сведения в КФМ России не отправлялись

 

Пункт заполняется в случае, если организация не направляла сведения в КФМ России

 

Фамилия, имя, отчество руководителя

 

Подпись руководителя

 

Фамилия, имя, отчество лица, ответственного за внутренний контроль

 

Подпись лица, ответственного за внутренний контроль

 

Печать организации