ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 августа 1995 г. N 6
(в ред. - Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)
В целях улучшения защиты прав инвесторов и повышения качества их обслуживания:
1. Утвердить Временный порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (Приложение).
2. Установить, что обязательным условием для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг является:
- наличие в Уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии, положений об осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, как исключительной (за исключением депозитариев паевых инвестиционных фондов, а также банков и кредитных учреждений, не осуществляющих иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг);
- представление заявки на получение лицензии, содержащей обязательства претендента по соблюдению требований, предъявляемых Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;
- наличие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, разработанных в соответствии с Временным положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;
- размер собственного капитала (оплаченного) не менее чем 5000 минимальных размеров месячной оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату вступления в силу настоящего Постановления;
- вклад в уставный капитал специализированного регистратора эмитента, ведение реестра владельцев именных ценных бумаг которого осуществляет этот специализированный регистратор, не превышает 20 процентов;
- уставный капитал специализированного регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители.
- наличие на момент подачи заявки, как правило, не менее 100 тыс. счетов, включая количество лицевых счетов в реестрах, ведение которых осуществляется заявителем, и количество счетов, открытых номинальными держателями клиентам для учета принадлежащих им ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся заявителем, подтвержденное справкой заявителя. Стандарты и процедуры раскрытия номинальными держателями информации о количестве счетов, открытых клиентам для учета ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся заявителем (специализированным регистратором), определяются ФКЦБ России. (в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)
3. Все лица, осуществляющие ведение реестра (реестров) владельцев именных ценных бумаг акционерных обществ с числом акционеров 1000 и более, обязаны в срок не позднее 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего Постановления получить лицензию на право осуществления деятельности на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг в соответствии с Временным порядком лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Осуществление указанной деятельности без лицензии по истечении указанного в настоящем пункте срока не допускается.
4. Установить, что требования настоящего Постановления распространяются на всех специализированных регистраторов. Требования, предусмотренные в пунктах 10, 11 и 12 настоящего Постановления, распространяются также на акционерные общества с числом акционеров менее 1000, не передавшие ведение реестра специализированному регистратору, получившему лицензию на право осуществления этой деятельности.
Банки и кредитные учреждения осуществляют деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг в соответствии с требованиями Временного положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации и настоящим Постановлением.
Банки и кредитные учреждения не вправе совмещать деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг с осуществлением иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
5. Реестры акционеров акционерных обществ, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, в двухмесячный срок подлежат передаче специализированным регистраторам, имеющим лицензию на право осуществления этой профессиональной деятельности, размер собственного капитала которых составляет не менее чем 10000 минимальных размеров месячной оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату вступления в силу настоящего Постановления.
6. Минимальный размер собственного капитала (оплаченного) профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности, должен составлять сумму, не меньшую, чем 5000 минимальных размеров месячной оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату вступления в силу настоящего Постановления.
Собственный капитал (оплаченный) специализированного регистратора рассчитывается по данным бухгалтерского баланса как разница между суммой раздела I пассива баланса, за исключением остаточной стоимости нематериальных активов (кроме стоимости программного обеспечения, используемого при ведении реестра и учитываемого в составе нематериальных активов), и суммой задолженности учредителей (акционеров) по оплате уставного капитала.
7. Выдача лицензий на право осуществления профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации или уполномоченными ею органами.
8. За выдачу лицензий взимается единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда.
Суммы единовременного сбора зачисляются в доход федерального бюджета, а также в доходы бюджетов, за счет средств которых содержатся органы, осуществляющие лицензирование.
При повторном предоставлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается повторно.
В случае внесения изменений в представленные для получения лицензии документы уплата единовременного сбора не производится.
9. Контроль за деятельностью специализированного регистратора, получившего лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, осуществляется лицензирующим органом и саморегулируемой организацией, представившей в лицензирующий орган представление о выдаче такой лицензии ее члену.
10. Установить, что профессиональные участники, осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, вправе самостоятельно, но в размере, не превышающем сумм, предусмотренных в п. 12 настоящего Постановления, устанавливать плату:
- за открытие лицевого счета в реестре, включая открытие счета на имя номинального держателя (за исключением случаев открытия лицевых счетов лицам, ставшим владельцами именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о приватизации в результате продажи данных ценных бумаг в процессе приватизации);
- за перерегистрацию ценных бумаг на имя другого лица;
- за предоставление выписки из реестра;
- за предоставление зарегистрированным в реестре лицам иной, не являющейся конфиденциальной, информации, предусмотренной Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением информации, указанной в п. 11 настоящего Постановления.
Информация о размере взимаемой платы за услуги, а также ее изменениях включается в Правила ведения реестра, разработанные регистратором в соответствии с Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, и подлежит обязательному раскрытию зарегистрированным в реестре лицам, Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, лицензирующему органу, саморегулируемой организации в случае, если регистратор является ее членом.
11. Не допускается взимание платы с зарегистрированных в реестре лиц за предоставление информации о проведении общего собрания акционеров, об отказе от внесения записи в реестр, за выдачу выписки из реестра лицам, осуществившим перерегистрацию в реестре, о передаче реестра иному регистратору.
12. Установить, что размер оплаты услуг регистратора не может превышать:
12.1. За открытие лицевого счета:
- владельцу именных ценных бумаг - более 0,5 минимального размера месячной оплаты труда, установленной законодательством Российской Федерации на дату открытия счета;
- номинальному держателю - более 1 (одного) минимального размера месячной оплаты труда, установленной законодательством Российской Федерации на дату открытия счета.
Размер указанной платы, взимаемой регистратором в соответствии с установленными ее пределами, устанавливается регистратором в виде фиксированной суммы денежных средств в расчете на один лицевой счет.
12.2. За перерегистрацию ценных бумаг, в том числе на имя номинального держателя, - более 0,2 процента от 1 (одного) минимального размера месячной оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату представления передаточного поручения о перерегистрации, за 1 (одну) ценную бумагу.
В пределах указанного предельного размера регистратор вправе самостоятельно устанавливать размер взимаемой платы за перерегистрацию. Общая сумма вознаграждения регистратора за перерегистрацию ценных бумаг определяется путем умножения установленной платы за перерегистрацию одной ценной бумаги на количество перерегистрируемых ценных бумаг.
12.3. За выдачу выписки из реестра - фиксированную сумму более 0,2 минимального размера месячной оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения в реестр, за исключением выдачи выписки из реестра лицам, осуществившим перерегистрацию в реестре.
12.4. За предоставление зарегистрированным в реестре лицам иной, не являющейся конфиденциальной, информации, предусмотренной Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением информации, указанной в п. 11 настоящего Постановления, - фиксированную сумму более 1 минимального размера месячной оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения в реестр.
В случае предоставления зарегистрированным лицам, владеющим одним и более процентами обыкновенных акций данного общества, сведений об имени (наименовании) всех зарегистрированных в реестре этого общества лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им именных ценных бумаг общества в письменной форме, - фиксированную сумму более 0,05 процента от 1 (одного) минимального размера месячной оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения в реестр, за каждое лицо, указанное в составляемом списке.
13. Региональным комиссиям по ценным бумагам:
- в месячный срок выявить все акционерные общества, не выполняющие требования Указов Президента Российской Федерации от 27 октября 1993 г. N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", от 31 июля 1995 г. N 784 "О дополнительных мерах по обеспечению прав акционеров", и предпринять исчерпывающие меры для передачи ведения их реестров регистраторам, получившим лицензию в соответствии с настоящим Постановлением, с представлением информации о проделанной работе в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;
- оказать всяческое содействие в организации крупных регистраторов, создаваемых в результате реорганизации (слияния, присоединения) регистраторов, а также фирм, осуществляющих до вступления в силу данного Постановления данную деятельность как неосновную.
14. В целях повышения эффективности регистраторской деятельности Исполнительной дирекции Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации совместно с региональными комиссиями и межрегиональными ассоциациями сотрудничества обеспечить создание в основных экономических регионах страны до конца года несколько пилотных крупных межрегиональных регистраторов, обеспечивающих ведение не менее 500000 лицевых счетов.
Предложить ассоциациям профессиональных участников рынка ценных бумаг способствовать созданию межрегиональных регистраторов.
15. Установить, что при реорганизации путем слияния или присоединения нескольких регистраторов и фирм вновь образованный регистратор является правопреемником реорганизованных регистраторов по заключенным ими договорам ведения реестров.
16. Рекомендовать акционерным обществам с числом акционеров менее 1000 передавать ведение реестров владельцев именных ценных бумаг специализированным регистраторам, имеющим лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
17. Саморегулируемые организации, созданные лицами, осуществляющими деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, и зарегистрировавшие в Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации стандарты осуществления этой деятельности, обязательные для соблюдения членами этой организации, вправе:
- направлять в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации представления о выдаче, приостановлении, отзыве лицензий на право осуществления этой профессиональной деятельности членами организации;
- осуществлять контроль за использованием членом организации лицензии, выданной по представлению организации;
- осуществлять по поручению Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации экспертизу представляемых для лицензирования документов.
18. Рекомендовать саморегулируемой организации "Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)" разработать и внести на рассмотрение Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации предложения по стандартизации программного обеспечения регистраторов и предъявляемых к ним требований.
19. Изложить седьмой абзац пункта 3.1.5 Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 г. N 3, в следующей редакции:
"- обеспечить доступ уполномоченным лицам эмитента, а также каждому зарегистрированному лицу, владеющему одним и более процентами акций акционерного общества, к данным реестра акционеров в течение рабочего дня в форме представления данных об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве и категории и номинальной стоимости принадлежащих им именных ценных бумаг".
Председатель
Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве
Российской Федерации
А.ЧУБАЙС
Приложение
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)
1. Настоящий Временный порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - "Временный порядок") разработан на основании Положения о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. N 2063, и в соответствии с Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 г. N 3.
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов.
3. Лицензирование осуществляется Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации или иным уполномоченным ею органом (далее по тексту - "лицензирующие органы").
До принятия Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее по тексту - "Федеральная комиссия") документа о передаче части ее полномочий по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг иным лицензирующим органам документы о лицензировании подаются в Федеральную комиссию.
Федеральная комиссия ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у регистраторов.
Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, а также представление в него сведений лицензирующими органами осуществляются в порядке, устанавливаемом Федеральной комиссией. (в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)
4. Лицензии, выданные лицензирующими органами, действительны на всей территории Российской Федерации.
5. Для получения лицензии заявитель обязан представить в лицензирующий орган следующие документы:
- заявку на получение лицензии по установленной форме в письменной форме и на электронных носителях (Приложение);
- копии учредительных документов со всеми дополнениями и изменениями к ним на дату представления документов для регистрации в трех экземплярах;
- копию свидетельства о государственной регистрации;
- бухгалтерский баланс за последний отчетный год;
- бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности на последнюю отчетную дату перед предоставлением документов;
- справку о расчете собственного капитала на момент подачи заявки о выдаче лицензии;
- утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных документов, регулирующих соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включающие сроки совершения операций регистратором, перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит перерегистрацию ценных бумаг и иные операции в реестре, формы выписок из реестра, формы договоров с трансфер-агентами и список трансфер-агентов, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, ставки вознаграждения за оплату услуг регистратора, требования к должностным лицам и персоналу регистратора, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением нормативных и законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах;
- перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется претендентом, с указанием количества лицевых счетов по каждому эмитенту;
- сведения о договорах о страховании деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг и участии в программах гарантирования подписи (при наличии таких договоров и документов);
- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
6. Представление саморегулируемой организации о выдаче лицензии ее члену содержит сведения о соответствии представляемых документов заявителя требованиям, предъявляемым к осуществлению профессиональной деятельности, а также санкциях и мерах воздействия, применяемых саморегулируемой организацией в случае нарушения ее членом указанных требований.
Рассмотрение заявки на получение лицензии и выдача лицензии осуществляются лицензирующим органом.
7. Заявка принимается и рассматривается при условии представления полного комплекта документов. Выдача лицензий или направление уведомления об отказе в выдаче или продлении лицензии осуществляется по истечении 30 рабочих дней с даты приема заявки. Лицензия или уведомление об отказе в выдаче лицензии подписывается председателем ФКЦБ России, а в его отсутствие - его первым заместителем.
Заявки на получение лицензии, представленные саморегулируемыми организациями, рассматриваются в общем порядке. (в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)
8. Указанное уведомление должно содержать указание причины отказа в выдаче лицензии. (в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)
9. Основанием для отказа в выдаче лицензии являются:
- несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения;
- несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных документов, регулирующих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;
- наличие в представленных документах ложных или недостоверных сведений.
10. Порядковый номер лицензии присваивается только Федеральной комиссией при получении документов о лицензиате от лицензирующих органов для включения сведений в единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
11. Лицензия выдается в установленной форме. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка: ставится печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано". Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй и третий экземпляры хранятся в лицензирующем органе в течение всего срока действия лицензии.
В случае, если после получения лицензии в учредительные документы или утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг вносятся изменения или дополнения, последние должны быть также представлены в лицензирующий орган и в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации. При этом лицензиат получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений. За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.
Специализированный регистратор, получивший лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, обязан в письменной форме информировать лицензирующий орган о фактах снижения размера собственного капитала ниже его минимального размера, установленного настоящим Постановлением, а также фактах увеличения доли в уставном капитале специализированного регистратора эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет данный специализированный регистратор, свыше 20 процентов в сроки не позднее трех дней с момента наступления указанных событий.
12. Лицензия выдается сроком до одного года. Передача лицензии другому юридическому лицу запрещается.
13. Орган, выдавший лицензию, приостанавливает действие лицензии или отзывает лицензию в следующих случаях:
- нарушения требований законодательства Российской Федерации и нормативных документов по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (включая невыполнение требований об ограничениях на совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами деятельности, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности перед лицензирующим органом, а также оказание препятствий лицензирующим органам и уполномоченным ими лицам в проведении проверки деятельности по ведению реестров);
- признания лицензиата банкротом;
- ликвидации юридического лица, являющегося лицензиатом;
- истечения срока действия выданной лицензии;
- представления саморегулируемой организации о нарушении лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- заявления лицензиата об отзыве или приостановлении лицензии.
14. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее отзыве лицензирующий орган в письменной форме информирует об этом лицензиата, Федеральную комиссию, саморегулируемую организацию (если лицензиат является ее членом), эмитента ценных бумаг.
15. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее приостановку. Возобновление действия приостановленной лицензии производится после предоставления лицензиатом в лицензирующий орган отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений и лишь после соответствующей проверки (с привлечением независимых аудиторов и иных структур) достоверности содержащейся в отчете информации.
16. В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии лицензирующий орган в письменной форме уведомляет об этом лицензиата.
17. По истечении срока действия выданной лицензии лицензиат обращается в лицензирующий орган с заявлением о продлении лицензии.
18. Продление срока действия лицензии производится в порядке, предусмотренном Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации.
19. При ликвидации юридического лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, полученная им лицензия теряет свою юридическую силу.
20. При реорганизации, изменении названия или адреса юридического лица, являющегося лицензиатом, а также при утере им лицензии последний в пятнадцатидневный срок со дня произошедших изменений (утери лицензии) обязан сообщить об этом в лицензирующий орган.
Переоформление (получение дубликата) лицензии производится в трехдневный срок с момента получения сообщения лицензиата.
21. Контроль за осуществлением лицензиатами профессиональной деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия и уполномоченные ею органы в порядке, предусмотренном Федеральной комиссией, а также саморегулируемые организации, представившие заявку на получение лицензии ее члену.
Лицензиат обязан предоставлять контролирующим органам и организациям необходимые для осуществления контроля документы и сведения.
22. Действия лицензирующих органов могут быть обжалованы в судебные органы в установленном порядке.