ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 октября 1995 г. N 20
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОГО ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия постановляет:
1. Утвердить прилагаемый Типовой договор об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов.
2. Установить, что договоры об оказании депозитарных услуг управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов должны содержать положения прилагаемого Типового договора, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.
Председатель Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве
Российской Федерации
А.ЧУБАЙС
Утвержден
Постановлением Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве
Российской Федерации
от 30 октября 1995 г. N 20
ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ г. _____________ "__" ____________ 199_ г. _________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование управляющей компании паевого
инвестиционного фонда)
имеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее
именуется - Федеральная комиссия) от "__" ______ 199_ г. N _______
на осуществление деятельности по доверительному управлению
имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется -
Управляющий Фондом), в лице _____________________________________,
действующего(ей) на основании ___________________________________,
с одной стороны, и _______________________________________________
_________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов)
имеющий(ая) лицензию Федеральной комиссии от "__" ______________
199_ г. N _______ на осуществление деятельности в качестве
специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
(далее именуется - Специализированный депозитарий), в лице _______
__________________________________, действующего(ей) на основании
____________________________________, с другой стороны, заключили
настоящий Договор о нижеследующем.
1. Предмет Договора
1.1. Управляющий Фондом передает на хранение, а Специализированный депозитарий обязуется принимать и хранить определенное в настоящем Договоре имущество, составляющее __________________________________________________________________ (полное наименование паевого инвестиционного фонда) (далее именуется - Фонд), копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, а также осуществлять учет этого имущества и контроль за соответствием распоряжения этим имуществом в соответствии с законодательством Российской Федерации, иным правовым актам, актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.
1.2. Управляющий Фондом поручает, а Специализированный депозитарий принимает на себя обязанность по учету прав на именные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением этими ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, иным правовым актам, актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.
1.3. Управляющий Фондом поручает, а Специализированный депозитарий принимает на себя обязанность по ведению и хранению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами, актами Федеральной комиссии, а также настоящим Договором и правилами Фонда <1>.
2. Обязанности Специализированного депозитария
2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить документарные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также копии расчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств с банковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд (далее именуется - банковский счет (счета) Фонда), поручений о передаче ценных бумаг, документов, в соответствии с которыми осуществляются приобретение и передача имущества, составляющего Фонд, отчетов об оценке стоимости имущества Фонда <2>, иных первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд (далее именуются - первичные документы в отношении имущества, составляющего Фонд).
2.2. Ценные бумаги и иное имущество, составляющие Фонд, переданные Специализированному депозитарию в соответствии с настоящим Договором, не переходят в собственность последнего.
2.3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на ценные бумаги и иное имущество, составляющие Фонд, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество Специализированного депозитария и иных его клиентов.
Учет прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, должен осуществляться Специализированным депозитарием путем открытия на имя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета ценных бумаг, составляющих Фонд (далее именуется - счет ценных бумаг Фонда).
2.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором функции номинального держателя именных ценных бумаг, составляющих Фонд, если иное не предусмотрено актами Федеральной комиссии, в том числе:
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение зачисления на банковский счет (счета) Фонда дивидендов, процентов, иных платежей по именным ценным бумагам, составляющим Фонд;
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение возможности осуществления прав на именные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также прав, предоставляемых такими ценными бумагами.
2.5. Специализированный депозитарий обязан передавать ценные бумаги, составляющие Фонд, исключительно по поручению Управляющего Фондом и не позднее дня, следующего за днем его поступления к Специализированному депозитарию, если иной срок не указан в таком поручении.
2.6. Специализированный депозитарий обязан заключить с Управляющим Фондом договор отдельного банковского счета (счетов) Фонда) <3>.
Специализированный депозитарий обязан зачислять поступающие на банковский счет (счета) Фонда денежные средства, хранить их и перечислять (выдавать) в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами, актами Федеральной комиссии, договором банковского счета (счетов) Фонда и настоящим Договором <3>.
2.7. При обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения Управляющим Фондом обязанности по передаче Специализированному депозитарию копий первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, последний обязан не позднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.
В случае, если переданные Специализированному депозитарию копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, свидетельствуют о нарушении законодательства Российской Федерации, иных правовых актов, актов Федеральной комиссии и правил Фонда или не позволяют судить об отсутствии такого нарушения, Специализированный депозитарий обязан не позднее дня, следующего за днем их получения, сообщить об этом Федеральной комиссии и Управляющему Фондом.
Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием Федеральной комиссии и Управляющему Фондом в случае совершения Управляющим Фондом действий, не соответствующих законодательству Российской Федерации, иным правовым актам, актам Федеральной комиссии или правилам Фонда, должны содержать указание на то, какие именно нарушения были допущены.
2.8. Специализированный депозитарий обязуется вести реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с актами Федеральной комиссии и настоящим Договором <1>.
2.9. Специализированный депозитарий обязан предоставлять аудитору Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые для проведения аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд.
Специализированный депозитарий обязан предоставлять независимому оценщику Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые для проведения оценки стоимости этого имущества <2>, которая в соответствии с актами Федеральной комиссии осуществляется независимыми оценщиками.
2.10. Специализированный депозитарий обязуется передать новому специализированному депозитарию Фонда находящиеся у него на хранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества, составляющего Фонд, реестр владельцев инвестиционных паев Фонда <1>, а также предпринять иные действия, связанные со сменой Специализированного депозитария Фонда.
2.11. Специализированный депозитарий обязан предоставлять Управляющему Фондом:
- выписки из банковского счета (счетов) Фонда и выписки из счетов учета ценных бумаг Фонда;
- данные учета имущества, составляющего Фонд;
- сведения о владельцах инвестиционных паев и количестве инвестиционных паев, учтенных на их лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда;
- сведения о количестве инвестиционных паев, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, на день проведения оценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;
- информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг, составляющих Фонд;
- ежеквартальную и годовую финансовую отчетность Специализированного депозитария.
2.12. Специализированный депозитарий обязан осуществить ликвидацию Фонда в случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, если в течение месяца с этого момента Федеральной комиссией не был назначен временный управляющий Фондом.
Ликвидация Фонда осуществляется в соответствии с актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.
2.13. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов Специализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные настоящим Договором обязанности перед Управляющим Фондом, если в результате этого будут нарушены положения актов Федеральной комиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.
3. Обязанности управляющего Фондом
3.1. Управляющий Фондом при совершении сделок с именными ценными бумагами, составляющими Фонд, обязан обеспечивать их регистрацию на имя Специализированного депозитария в качестве номинального держателя этих ценных бумаг, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
3.2. Управляющий Фондом обязан передавать Специализированному депозитарию для контроля и хранения копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, немедленно по их получении или составлении.
3.3. Управляющий Фондом обязан передавать Специализированному депозитарию документы, необходимые для внесения изменений в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, в связи с размещением или выкупом инвестиционных паев Фонда.
Управляющий Фондом обязан предоставлять Специализированному депозитарию отчетность о стоимости чистых активов Фонда, а также немедленно сообщать Специализированному депозитарию о приостановлении размещения или выкупа инвестиционных паев Фонда.
4. Вознаграждение Специализированного депозитария
Управляющий Фондом выплачивает Специализированному депозитарию вознаграждение в размере _________________.
5. Ответственность сторон
5.1. Специализированный депозитарий несет ответственность перед Управляющим Фондом за любые убытки, причиненные ему Специализированным депозитарием в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором.
5.2. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющих Фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд.
Специализированный депозитарий не несет ответственности перед Управляющим Фондом в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг, составляющих Фонд, своих обязательств по этим ценным бумагам.
5.3. Специализированный депозитарий несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного депозитария при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда <1>.
6. Срок действия Договора и его прекращение
6.1. Действие настоящего Договора прекращается по истечении ______ со дня его подписания.
6.2. Действие настоящего Договора прекращается досрочно:
- по соглашению сторон - с момента, предусмотренного таким соглашением, при условии, что новый Специализированный депозитарий Фонда приступил к исполнению своих обязанностей;
- в случае одностороннего отказа Управляющего Фондом от его исполнения - по истечении месяца со дня уведомления Специализированного депозитария Управляющим Фондом о таком отказе, при условии, что новый Специализированный депозитарий Фонда приступил к исполнению своих обязанностей;
- в случае ликвидации Фонда - с момента выплаты владельцам инвестиционных паев и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, причитающихся им при ликвидации Фонда сумм;
- в случае аннулирования лицензии Специализированного депозитария на осуществление деятельности в качестве Специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
6.3. В случае, определенном в абзаце пятом пункта 6.2 настоящего Договора, действие настоящего Договора не прекращается в части положений об обязанности Специализированного депозитария предпринять меры, связанные со сменой Специализированного депозитария Фонда, до момента пока новый Специализированный депозитарий не приступит к выполнению своих обязанностей.
7. Заключительные положения
7.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий настоящего Договора.
7.2. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся только по взаимному письменному согласию сторон и вступают в действие с момента их регистрации в Федеральной комиссии.
7.3. Споры, возникающие между сторонами в связи с исполнением настоящего Договора, подлежат разрешению путем переговоров, а при невозможности такого их разрешения - в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Договоры об оказании депозитарных услуг управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим Типовым договором. Наличие или отсутствие в договорах положений, отмеченных в настоящем Типовом договоре цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов договоров по сравнению с нумерацией настоящего Типового договора ссылки на пункты, содержащиеся в настоящем Типовом договоре, изменяются в договорах на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.
<1> В случае, если ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляет специализированный регистратор, в Договор не включается.
<2> В текст Договора включается только в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд, входит имущество, оценка стоимости которого в соответствии с актами Федеральной комиссии должна осуществляться независимыми оценщиками.
<3> В текст Договора включается в случае, если Специализированный депозитарий является банком или иной кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов.