Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 июня 2011 г. N 21073
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОРМАТИВОВ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18, ст. 2154, N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905), пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976, N 14, ст. 1935, N 15, ст. 2137, N 18, ст. 2652), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Нормативы).
2. Признать утратившим силу:
Приказ ФСФР России от 24.04.2007 N 07-50/пз-н "Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" <*> (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный N 9525);
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н "О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный N 11006); от 23.10.2008 N 08-40/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.01.2009, регистрационный N 13227); от 30.07.2009 N 09-29/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.09.2009, регистрационный N 14792); от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 13.04.2010, N 16883).
Приказ ФСФР России от 25.12.2007 N 07-112/пз-н "О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный N 11006);
Приказ ФСФР России от 30.07.2009 N 09-29/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.09.2009, регистрационный N 14792).
3. Установить, что:
1) действие настоящего Приказа не распространяется на кредитные организации;
2) подпункт 2 пункта 1 Нормативов действует до 01.01.2012;
3) настоящий Приказ вступает в силу с 01.07.2011.
Руководитель
Д.ПАНКИН
НОРМАТИВЫ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:
1) дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн. руб.;
2) клиринговую деятельность - 80 млн. руб.;
Подпункт 2 пункта 1 действовал до 01.01.2012 (подпункт 2 пункта 3).
3) депозитарную деятельность, не связанную с деятельностью расчетного депозитария или с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - не менее 60 млн. руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб.;
4) деятельность расчетного депозитария - 250 млн. руб.;
5) деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 80 млн. руб.;
6) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 100 млн. руб.;
7) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 80 млн. руб.;
8) деятельность фондовой биржи - 150 млн. руб.
2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, - 80 млн. руб.
3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:
страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 4 настоящих Нормативов;
ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.
Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.
4. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с пунктом 3 настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:
1) срок действия - не менее 1 года;
2) срок не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении страховых случаев, указанных в подпункте 3 настоящего пункта;
3) обязательство страховщика произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:
непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;
неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;
противоправные действия работников страхователя как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;
противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;
преступления в сфере компьютерной информации;
технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;
частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).
5. Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, указанное в пункте 3 настоящих Нормативов, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.