ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 марта 2010 г. N 111
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР
(в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670)
В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее - Положение).
2. Признать утратившими силу:
постановление Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. N 981 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982);
пункт 22 изменений, которые вносятся в постановления Совета Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительства Российской Федерации, касающиеся государственной регистрации юридических лиц, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 731 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 41, ст. 3983);
пункт 2 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным биржам, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 марта 2005 г. N 148 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175);
пункт 5 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам государственной пошлины, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 января 2007 г. N 50 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 6, ст. 760);
пункт 2 изменений, которые вносятся в постановления Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. N 807 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6168).
3. Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых посредников и биржевых брокеров.
4. Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.
5. Установить, что лицензии на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых посредников, совершающих товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков до вступления в силу настоящего постановления, являются действительными до окончания срока их действия.
6. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением подпункта "в" пункта 4 Положения, который вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования настоящего постановления.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 марта 2010 г. N 111
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР
(в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670)
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее соответственно - лицензии, производные финансовые инструменты).
Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем деятельности, а также определяет условия ее осуществления.
2. В настоящем Положении:
а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле";
б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица;
в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
3. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.
Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.
4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);
в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 млн. рублей;
г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на который не зачисляются собственные денежные средства соискателя лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и (или) предоставления займа клиенту);
д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами);
е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера;
з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;
и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;
з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;
к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;
р) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.
6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению N 3;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
в) свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);
г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию (кроме независимого брокера);
д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;
ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.
7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:
а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров), а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое соответствие;
б) регистрирует документы, представленные в соответствии с настоящим Положением заявителем для получения лицензии;
в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.
8. В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.
9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения;
в) несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.
11. При представлении заявителем неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или аннулировании лицензии.
13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.
14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.
15. Право на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.
16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.
17. При ликвидации и реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
18. При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник (брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления соответствующего события представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы для переоформления лицензии:
а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для биржевого брокера) с указанием причины переоформления;
б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого посредника);
в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);
д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого брокера);
е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.
19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.
20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные для получения лицензии в соответствии с подпунктами "г" - "е", "и" - "н" пункта 5, "в" и "д" пункта 6 настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении документов, предусмотренных подпунктами "к" - "н" пункта 5 настоящего Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в соответствие с указанными нормативными правовыми документами.
В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа) подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.
21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.
В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке.
В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.
22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период, представляемые по форме согласно приложению N 7, и сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые по форме согласно приложению N 8.
Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.
В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.
24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером) документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - предписание).
Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений.
25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.
26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:
а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.
27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения.
28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:
а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;
б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено;
в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
д) признания банкротом.
29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.
30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации.
31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
32. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с учредительными документами) ___________________________________________________________________ (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, ___________________________________________________________________ осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет) ___________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения основного государственного ___________________________________________________________________
регистрационного номера; наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер) ___________________________________________________________________ (местонахождение заявителя) ___________________________________________________________________ (почтовый адрес заявителя) ___________________________________________________________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты) ___________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка) просит выдать лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись) должность (исполняющего функции)
единоличного исполнительного органа М. П.
соискателя лицензии)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
АНКЕТА
(в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670)
1. Сведения общего характера:
1) наименование биржевого посредника на русском и английском языках:
полное _______________________________________________________
сокращенное __________________________________________________
2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого посредника:
местонахождение ______________________________________________
почтовый адрес _______________________________________________
фактический адрес ____________________________________________
номер телефона _______________________________________________
номер факса __________________________________________________
адрес электронной почты ______________________________________
3) сведения о государственной регистрации биржевого посредника:
дата государственной регистрации _____________________________
регистрационный номер ________________________________________
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию _______________________________________________________
4) сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН __________________________________________________________
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку биржевого посредника на налоговый учет _________________
5) коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _________________________________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
ОКВЭД ________________________________________________________
КФС (ОКФС) ___________________________________________________
КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________
6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка ____________________________________
местонахождение банка ________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
номер счета __________________________________________________
7) список филиалов и представительств биржевого посредника, включая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________ ___________________________________________________________________
8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельности биржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставом биржевого посредника) _____________________________________________ ___________________________________________________________________
9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевого посредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию) _______________________________________________ ___________________________________________________________________
10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________
размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) ______________________________________________
проводились ли ранее в отношении биржевого посредника процедуры банкротства _____________________________________________
11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:
наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____ ___________________________________________________________________ Абзац. - Исключен. (в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670)
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________ ___________________________________________________________________
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________ __________________________________________________________________.
2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом биржевого посредника:
1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
2) дата и место рождения _____________________________________
3) гражданство _______________________________________________
4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________ ___________________________________________________________________
5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность) _________________________________________ ___________________________________________________________________
6) места работы за последние пять лет (наименование организации, должности) ___________________________________________ ___________________________________________________________________
7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________
8) сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность) _____________________________ ___________________________________________________________________
9) сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления) ____________________ __________________________________________________________________.
3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника, осуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и о контролерах:
1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
2) дата и место рождения _____________________________________
3) гражданство _______________________________________________
4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________ ___________________________________________________________________
5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность) _________________________________________ ___________________________________________________________________
6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________
7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______ ___________________________________________________________________
8) сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность) _____________________________ ___________________________________________________________________
9) сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления) ____________________ __________________________________________________________________.
Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю.
Дата составления настоящей анкеты ____________________________
(день, месяц, год)
Руководитель соискателя лицензии ________________ ________________
(подпись) (ф. и. о.)
М. П.
<*> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем лицензии заключен договор на проведение аудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской организации указывается аудиторская организация, которая проводила последнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ___________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой
торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар
___________________________________________________________________
(ф. и. о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем
выдан)
___________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
(адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) ___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии) просит выдать лицензию на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, ___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (ф. и. о.) (подпись)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
АНКЕТА
1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера __________________ ___________________________________________________________________
2. Сведения об адресах и контактных телефонах биржевого брокера:
место жительства _____________________________________________
почтовый адрес _______________________________________________
фактический адрес ____________________________________________
номер телефона _______________________________________________
номер факса __________________________________________________
адрес электронной почты _____________________________________.
3. Сведения о государственной регистрации биржевого брокера в качестве индивидуального предпринимателя:
дата государственной регистрации _____________________________
регистрационный номер ________________________________________
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию _______________________________________________________ __________________________________________________________________.
4. Сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН __________________________________________________________
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку биржевого брокера на налоговый учет ____________________ __________________________________________________________________.
5. Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _________________________________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
ОКВЭД _______________________________________________________.
6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка ____________________________________
местонахождение банка ________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
номер счета _________________________________________________.
7. Виды деятельности, на осуществление которых у биржевого брокера имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию): ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________.
Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю.
Дата составления настоящей анкеты ___________________________ (день, месяц, год) Соискатель лицензии __________________ ___________________________ (подпись) (ф. и. о.)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ______________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ
о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником
в биржевой торговле договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар
___________________________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с
учредительными документами)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код
причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
основного государственного регистрационного номера;
наименование органа, присвоившего основной государственный
регистрационный номер)
___________________________________________________________________
(местонахождение соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(почтовый адрес соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего
функции) единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка) просит переоформить лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в связи с ________________________________________. (указывается причина переоформления лицензии)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись)
должность (исполняющего функции)
единоличного исполнительного органа) М. П.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ___________________________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ
о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
___________________________________________________________________
(ф. и. о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем
выдан)
___________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
(адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) ___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии) просит переоформить лицензию на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже) в связи с ________________________________________________________. (указывается причина переоформления лицензии) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов) ____________________________________________ ___________________ (ф. и. о.) (подпись)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ БИРЖЕВЫМ ПОСРЕДНИКОМ (БРОКЕРОМ) ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
ПРИЛОЖЕНИЕ N 8
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар