Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 сентября 2011 г. N 21857
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 15 сентября 2011 г. N 2702-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 МАРТА 2007 ГОДА N 1807-У "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНОСИМЫХ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ БАНКА, И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ В СВЯЗИ С ПОЛУЧЕНИЕМ ХОДАТАЙСТВА БАНКА ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВОЕГО СТАТУСА НА СТАТУС НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"
1. Внести в Указание Банка России от 27 марта 2007 года N 1807-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с получением ходатайства банка об изменении своего статуса на статус небанковской кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 года N 9308, 13 декабря 2007 года N 10700, 28 июля 2009 года N 14420, 22 сентября 2009 года N 14838, 21 декабря 2010 года N 19312 ("Вестник Банка России" от 3 мая 2007 года N 24, от 26 декабря 2007 года N 71, от 5 августа 2009 года N 46, от 14 октября 2009 года N 59, от 30 декабря 2010 года N 73), следующие изменения.
1.1. Название изложить в следующей редакции:
"О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации".
1.2. Преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящее Указание на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") устанавливает порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, и выдачи лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию, в том числе в связи с несоблюдением банком требований к размеру собственных средств (капитала), установленных статьей 11.2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
Настоящее Указание применяется также в случае изменения вида небанковской кредитной организации.".
1.3. В абзаце первом пункта 1 слова "Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной в Министерстве юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15) (далее - Инструкция Банка России N 109-И)" заменить словами "Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И)".
1.4. В пункте 2:
в подпункте 2.1 слова "(расчетная небанковская кредитная организация или небанковская кредитная организация, осуществляющая депозитно-кредитные операции)" заменить словами "(расчетная небанковская кредитная организация, небанковская кредитная организация, осуществляющая депозитно-кредитные операции, или небанковская кредитная организация, имеющая право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций)";
подпункт 2.2 признать утратившим силу;
абзац первый изложить в следующей редакции:
"2.3. К ходатайству, направляемому в Банк России, должны быть приложены документы для государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации (в том числе учредительных документов в новой редакции), предусмотренные Инструкцией Банка России N 135-И. В случае изменения статуса кредитной организации с банка на расчетную небанковскую кредитную организацию, планирующую осуществление расчетов с применением клиринга, к ходатайству должно быть также приложено положение, регламентирующее порядок проведения расчетов. В случае изменения статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, к ходатайству должны быть также приложены правила осуществления перевода электронных денежных средств.";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"перечень банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для расчетных небанковских кредитных организаций, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, или небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.".
1.5. В пункте 4:
в абзаце первом слово "небанковской" исключить;
дополнить абзацем следующего содержания:
"информацию о соответствии (несоответствии) правил осуществления перевода электронных денежных средств требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России - в случае изменения статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.".
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России N 16 от 14 сентября 2011 года) вступает в силу с 29 сентября 2011 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ