Постановление Правительства РФ от 21.10.2011 N 851

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 октября 2011 г. N 851

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 21 октября 2011 г. N 851

ПРАВИЛА ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).

3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.

4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:

о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;

о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;

о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;

о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;

б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;

в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;

г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.

5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.

6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.

В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.

7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.

8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.

9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.

Приложение N 1
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании

             Акт приема-передачи активов, составляющих
                      инвестиционный портфель

    ______________________________________________________________
                  (наименование инвестиционного портфеля)
 
"__" _______ 20__ г.                           г. ________________
 
Государственная управляющая компания _____________________________
                                     (наименование государственной
                                           управляющей компании)
в лице __________________________________________________________,
                           (должность, ф.и.о.)
действующего на основании _____________________________________, и
государственная управляющая компания _____________________________
                                     (наименование государственной
                                          управляющей компании)
в лице __________________________________________________________,
                           (должность, ф.и.о.)
действующего на основании _______________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице _____________________,
                                             (должность, ф.и.о.)
действующего на основании _______________________________________,
составили  настоящий  акт  о  том, что государственная управляющая
компания _________________________________________________________
________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ___________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
 

Наименование 
выпуска 

Код 
ценной 
бумаги 

Количество 
ценных 
бумаг 
(штук) 

Номинал 
ценной 
бумаги 

Валюта 
номинала 

Цена 
ценной 
бумаги 
(процентов 
от 
номинала) 

Рыночная стоимость 

Накопленный 
купонный доход 

Рыночная 
стоимость 
с учетом 
накопленного 
купонного 
дохода 

рыночная 
стоимость 
в валюте 
номинала 
<*> 

рыночная 
стоимость 
в рублях 
<**> 

величина 
в 
валюте 
номинала 

величина 
в 
рублях 
<**> 

рыночная 
стоимость 
в валюте 
номинала 
(ст. 7 + 
ст. 9) 

рыночная 
стоимость 
в рублях 
(ст. 8 + 
ст. 10) 

1 

2 

3 

4 

5 

6 

7 

8 

9 

10 

11 

12 

Итого 

 
2) денежные средства 
 

Валюта счета 

Сумма в валюте счета 

Сумма в рублях <**> 

1 

2 

3 

Итого 

 
__________________________________________________________________
 <*> Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
 <**> Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
 
Государственная                      Государственная
управляющая                           управляющая
компания     ______________           компания    ________________
             (наименование                         (наименование
             государственной                       государственной
               управляющей                           управляющей
                 компании)                             компании)
 

   ___________ (__________) М.П.     ___________ (__________) М.П.

    (подпись)    (ф.и.о.)             (подпись)    (ф.и.о.)
 
Пенсионный фонд Российской Федерации
                  ___________ (__________) М.П.
                   (подпись)    (ф.и.о.)
 
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ___________________________________
                                 (наименование специализированного
                                          депозитария)
                  ___________ (__________) М.П.
                   (подпись)    (ф.и.о.)
 
 
 

Приложение N 2
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании

               Итоговый акт приема-передачи активов,
               составляющих инвестиционный портфель
__________________________________________________________________
              (наименование инвестиционного портфеля)
 
"__" ________ 20__ г.                         г. _________________
 
Государственная управляющая компания _____________________________
                                     (наименование государственной
                                         управляющей компании)
в лице __________________________________________________________,
                            (должность, ф.и.о.)
действующего на основании _____________________________________, и
государственная управляющая компания _____________________________
                                     (наименование государственной
                                          управляющей компании)
в лице __________________________________________________________,
                         (должность, ф.и.о.)
действующего на основании _______________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице _____________________,
                                             (должность, ф.и.о.)
действующего на основании _______________________________________,
составили  настоящий  акт  о  том, что государственная управляющая
компания _________________________________________________________
________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ___________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
 

Наименование 
выпуска 

Код 
ценной бумаги 

Количество ценных 
бумаг (штук) 

Номинал 
ценной бумаги 

Валюта 
номинала 

1 

2 

3 

4 

5 

Итого 

 
2) денежные средства 
 

Валюта счета 

Сумма в валюте счета 

Сумма в рублях 

1 

2 

3 

Итого 

Государственная                       Государственная
управляющая                           управляющая
компания     ________________         компания   _________________
              (наименование                        (наименование
             государственной                      государственной
               управляющей                          управляющей
                компании)                             компании)
 

   ___________ (__________) М.П.     ___________ (__________) М.П.

    (подпись)    (ф.и.о.)             (подпись)    (ф.и.о.)
 
Пенсионный фонд Российской Федерации
                  ___________ (__________) М.П.
                   (подпись)    (ф.и.о.)
 
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ___________________________________
                                 (наименование специализированного
                                           депозитария)
                  ___________ (__________) М.П.
                   (подпись)    (ф.и.о.)