Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики

Редакция от 13.09.2005 — Документ не действует
Приложение
к Положению о порядке,
сроке и форме представления
специализированными депозитариями,
управляющими компаниями,
брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности
о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов
профессиональной этики
Образец
ОТЧЕТ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ____ год
Полное наименование организации
 
ИНН/КПП
 
Наименование показателя
Код строки
 
Количество сотрудников и должностных лиц в организации
010
 
в том числе:
 
 
ознакомленных с кодексом профессиональной этики
011
 
Количество сведений, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов
020
 
Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода
030
 
в том числе:
 
 
конфликт интересов отдельных сотрудников организации
031
 
конфликт интересов близких родственников сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных
032
 
Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода
040
 
Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации
050
 
в том числе:
 
 
по вине должностных лиц
051
 
по вине сотрудников организации
052
 
Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики
060
 
Наименование должности руководителя организации
 
 И.О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля в организации
 
 И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.