Зарегистрировано в Минюсте России 6 февраля 2013 г. N 26847
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 27 декабря 2012 г. N 2955-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 4 ИЮЛЯ 2006 ГОДА N 290-П "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ РАЗРЕШЕНИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ВОЗМОЖНОСТЬ ИМЕТЬ НА ТЕРРИТОРИИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА ДОЧЕРНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 декабря 2012 года N 26) внести в Положение Банка России от 4 июля 2006 года N 290-П "О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 августа 2006 года N 8144, 24 июня 2008 года N 11869, 31 августа 2009 года N 14649 ("Вестник Банка России" от 23 августа 2006 года N 47, от 2 июля 2008 года N 35, от 16 сентября 2009 года N 54), следующие изменения.
1.1. Главу 1 дополнить пунктом 1.4 следующего содержания:
"1.4. В случае приобретения кредитной организацией статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации-нерезиденты, Банк России выдает кредитной организации Разрешение с указанием в нем ее дочерних организаций-нерезидентов, в которых в результате такого приобретения кредитная организация косвенно (через указанную действующую организацию-нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления.".
1.2. Подпункт "в" пункта 3.1 изложить в следующей редакции:
"в) экономическое обоснование проекта создания дочерней организации, заверенное руководителем (уполномоченным лицом) банка, содержащее расчет изменения обязательных нормативов банка с учетом создания дочерней организации, подробное описание условий сделки (цены приобретения акций (долей) дочерней организации, предполагаемых инвестиций в дочернюю организацию с указанием общей суммы инвестиций, а также суммы и видов конкретных инвестиций (вкладов в уставный капитал, в том числе эмиссионного дохода, инвестиций в основные средства, предоставленных кредитов, иных инвестиций), существенных показателей, необходимых для раскрытия основных целей проекта, программы действий и ожидаемых результатов деятельности дочерней организации, сведений о системе управления рисками на консолидированной основе, а также сведений о руководителях, главном бухгалтере (кандидатах на должности руководителей, главного бухгалтера) дочерней организации (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адресе регистрации и адресе фактического местожительства, сведения о профессиональной квалификации (об образовании и трудовой деятельности) и деловой репутации). В случае приобретения статуса основного общества в отношении действующего юридического лица-нерезидента экономическое обоснование должно также содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность этого юридического лица-нерезидента за последний завершенный финансовый год, подтвержденную аудиторской организацией или аудитором в порядке, установленном законодательством страны его местонахождения, и последнюю промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность (в случае если юридическим лицом-нерезидентом составляется промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность). В случае приобретения банком статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации-нерезиденты, в которых банк косвенно (через указанную действующую организацию-нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления, экономическое обоснование должно содержать схему взаимосвязей действующей организации-нерезидента и ее дочерних организаций-нерезидентов (с указанием долей участия в уставном капитале). Документы нерезидентов должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык;".
1.3. В абзаце четвертом пункта 3.4 слова "Департамент банковского регулирования и надзора" заменить словами "Департамент банковского надзора".
1.4. В пункте 3.9 слова "через месяц" заменить словами "через два месяца".
1.5. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:
"3.10. Банк обязан в течение 15 рабочих дней уведомлять территориальное учреждение Банка России о любом последующем изменении размера своего участия в уставном капитале дочерней организации-нерезидента (в суммарном и процентном выражении).
В случае если в результате отчуждения акций (долей) или иным образом банк утратит статус основного общества в отношении дочерней организации-нерезидента, он обязан в течение 15 рабочих дней уведомить об этом территориальное учреждение Банка России.
Требование, предусмотренное абзацем первым настоящего пункта, не предъявляется в случае изменения размера косвенного участия банка в капитале организации-нерезидента, являющейся дочерней по отношению к действующей организации-нерезиденту, в отношении которой банк приобрел статус основного общества в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения.
Требования настоящего пункта распространяются на дочерние организации, созданные кредитными организациями на основании разрешений, выданных Банком России в соответствии с порядком, действовавшим на момент принятия решения о выдаче разрешения.".
1.6. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение
к Указанию Банка России
от 27 декабря 2012 года N 2955-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 4 июля 2006 года N 290-П
"О порядке выдачи Банком России
кредитным организациям разрешений,
предоставляющих возможность иметь
на территории иностранного государства
дочерние организации"
"Приложение
к Положению Банка России
от 4 июля 2006 года N 290-П
"О порядке выдачи Банком России
кредитным организациям разрешений,
предоставляющих возможность иметь
на территории иностранного государства
дочерние организации"
Образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Банк России)
107016, Москва, ул. Неглинная, 12
от ____________ N _______________
на N __________ от ______________
РАЗРЕШЕНИЕ N
"__" _______ 20__ года г. Москва
Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 35
Федерального закона "О банках и банковской деятельности" разрешает
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование банка-резидента, адрес
(местонахождение) банка-резидента, N Генеральной лицензии) __________________________________________________________________ (создать дочернюю организацию <1>) __________________________________________________________________ (предполагаемое наименование дочерней организации) в ________________________________________________________________ (наименование государства) путем <2>: _______________________________________________________ __________________________________________________________________ По указанному основанию ________________________________________________________ (полное фирменное наименование банка-резидента) приобретает статус основного общества также в отношении следующих организаций-нерезидентов <3>: __________________________________________________________________
(полное официальное наименование организации-нерезидента,
адрес (местонахождение) организации-нерезидента)
Размер предполагаемого участия ___________________________________
(полное фирменное наименование
банка-резидента)
в уставном капитале дочерней организации: ____________ (в единицах
валюты), что составит ______ процентов уставного капитала дочерней
организации <4>.
Срок действия разрешения: до "__" _________ 20__ года.
________________________ ________________ (___________________)
(наименование должности) (личная подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.".
__________________________________
<1> Указывается дочерняя организация-нерезидент, в которой банк
будет иметь возможность определять решения в порядке,
предусмотренном пунктом 1.2 настоящего Положения. В случае если
Разрешение выдается на создание дочерней организации-нерезидента,
в которой банк косвенно (через свою дочернюю
организацию-нерезидента) будет иметь возможность определять
решения, принимаемые ее органами управления, указывается эта
дочерняя организация-нерезидент.
<2> Указываются основания для выдачи Разрешения (участие в
уставном капитале, заключение договора, иные основания).
<3> Указываются сведения об организациях-нерезидентах, в которых
банк косвенно (через свою дочернюю организацию-нерезидента) будет
иметь возможность определять решения, принимаемые их органами
управления, в случае если банк приобретает статус основного
общества в отношении действующей организации-нерезидента, имеющей
на момент приобретения дочерние организации-нерезиденты.
<4> Не заполняется, если участие банка в уставном капитале
дочерней организации не предполагается.