ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 21 мая 1997 г. N 02-226
О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
Приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие с 1 июня 1997 года Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
2. Довести до сведения территориальных учреждений Банка России Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
3. Территориальным учреждениям Банка России в срок до 31 июля 1997 года представить в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России первый ежеквартальный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в соответствии с утвержденным Порядком уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН
Утвержден
Приказом Банка России
от 21.05.97 N 02-226
ПОРЯДОК
УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
1. Порядок и форма уведомления
1.1. Служащие системы Банка России в соответствии с перечнем должностей служащих Банка России, утвержденным Советом директоров Банка России (Протокол Совета директоров N 62 от 27 декабря 1996 года) и введенным в действие Приказом Банка России N 02-15 от 4 февраля 1997 года, обязаны уведомить Совет директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в течение:
- одного месяца с момента вступления в силу настоящего Порядка уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций (далее - Порядок уведомления) - для владеющих акциями и долями участия на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления;
- десяти дней со дня совершения сделки, заключенной после вступления в силу настоящего Порядка уведомления.
1.2. Служащие Банка России, за исключением служащих центрального аппарата Банка России, направляют уведомление о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по установленной форме (Приложение 1). Служащие центрального аппарата Банка России направляют уведомление по форме, представленной в Приложении 2.
1.3. Сокрытие информации о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций считается дисциплинарным нарушением.
2. Порядок сбора и анализа уведомлений
2.1. Сбор и обработку поступающих от служащих Банка России уведомлений осуществляют территориальные учреждения Банка России. Сбор и обработку уведомлений, поступающих от служащих центрального аппарата Банка России, осуществляет Административный департамент Банка России.
2.2. Территориальные учреждения Банка России и Административный департамент Банка России ежеквартально в электронном виде, в порядке, предусмотренном для передачи сведений ограниченного распространения, с использованием каналов специальной связи представляют в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом (форма отчета - Приложение 3 (для территориальных учреждений Банка России), Приложение 4 (для Административного департамента Банка России)).
2.3. Первый ежеквартальный отчет территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемый в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должен содержать сведения о всех служащих Банка России, владеющих акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления. В дальнейшем ежеквартальные отчеты территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемые в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должны содержать дополнительные сведения о служащих Банка России, совершивших сделки с акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций за отчетный период.
2.4. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России осуществляет анализ поступающих сведений на предмет соответствия законодательству о рынке ценных бумаг.
2.5. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в случае необходимости может потребовать от соответствующего территориального учреждения Банка России проведения дополнительной проверки достоверности представленных сведений и обстоятельств купли / продажи акций и долей участия в уставных капиталах кредитных организаций по конкретному лицу. В случае, если служащий Банка России является сотрудником центрального аппарата Банка России, дополнительную проверку осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России совместно с Административным департаментом Банка России и Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России. По результатам дополнительной проверки Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций - профессиональных участников финансовых рынков дает заключение о наличии или отсутствии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг в действиях служащего Банка России. Данное заключение Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России представляет Совету директоров Банка России по форме, представленной в Приложении 7.
2.6. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России ежеквартально, не позднее двух недель с момента получения отчетов от территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляет Совету директоров Банка России сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по форме, представленной в Приложении 5.
2.7. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России подготавливает и представляет Совету директоров Банка России годовой сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным годом, по форме, представленной в Приложении 6.
2.8. Право доступа к информации, представленной в отчетах о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций имеют члены Совета директоров Банка России, а также должностные лица в соответствии с перечнем, утверждаемым Председателем Банка России или его Первым заместителем.
Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ
Начальнику территориального учреждения
Банка России _________________________
(Ф.И.О.)
от ___________________________________
(должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
паспортные данные (серия и номер
паспорта))
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
подпись заявителя _______________
рабочий телефон: ________________
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ
Директору Административного департамента
Банка России ___________________________
(Ф.И.О.)
от _________________________________
(должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
паспортные данные (серия и номер
паспорта))
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА БАНКА РОССИИ
Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
подпись заявителя _______________
рабочий телефон: ________________
Приложение 3
ФОРМА ОТЧЕТА
Директору Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ________________________________(Ф.И.О.)
от Начальника территориального учреждения Банка России ________________________________
(Ф.И.О.)
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
Дата составления Отчета "__" ______________ 199_ года
Начальник территориального учреждения
ЦБ РФ _______________________________
(подпись)
Приложение 4
ФОРМА ОТЧЕТА
Директору Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ________________________________ (Ф.И.О.)
от Директора Административного департамента Банка России ________________________________
(Ф.И.О.)
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Административного департамента
Банка России __________________________
(подпись)
ФОРМА ЕЖЕКВАРТАЛЬНОГО ОТЧЕТА СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ
Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)
Приложение 6
ФОРМА ГОДОВОГО СВОДНОГО ОТЧЕТА СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ
Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)
Приложение 7
ФОРМА ЗАКЛЮЧЕНИЯ ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ
Дата составления Заключения "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)