Форма 3

"Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной"
Редакция от 13.09.2007 — Документ не действует
УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
(ред. от 13.09.2007)
Форма N 3
ОТЧЕТ
О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ*
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд
 
 
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
 
 
(номер лицензии) (номер лицензии)
 
 
(место нахождения) (место нахождения)
 
 
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
 
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
 
Дата совершения сделок
 
Вид ценных бумаг
Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)
Дата государст- венной регистрации выпуска ценных бумаг
Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка
Вид сделки (продажа или покупка)
Фактическая цена сделки (рублей)
Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня
Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги <**> (в процентах от рыночной цены ценной бумаги)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Должность уполномоченного лица управляющей компании
 
 И.О. Фамилия
М.П. (подпись)
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария
 
 И.О. Фамилия
М.П. (подпись)
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
** Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.