Зарегистрировано в Минюсте России 25 июня 2014 г. N 32845
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 17 мая 2014 г. N 3257-У
О ПОРЯДКЕ, ФОРМЕ И СРОКЕ НАПРАВЛЕНИЯ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ
Настоящее Указание в соответствии с пунктами 18.1 и 18.2 статьи 18 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975) устанавливает порядок, форму и срок направления в Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов (далее - Отчет о передаче активов).
1. Отчет о передаче активов составляется на дату завершения всех расчетов по договору доверительного управления по форме согласно приложению к настоящему Указанию.
2. Отчет о передаче активов направляется в Фонд в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня составления итогового акта приема-передачи активов по соответствующему договору доверительного управления.
3. Отчет о передаче активов направляется государственной управляющей компанией в Фонд путем направления документа на бумажном носителе с приложением его копии на оптическом носителе. Отчет о передаче активов на бумажном носителе должен быть пронумерован, сброшюрован, прошит, а также согласован, заверен печатями и подписями уполномоченных лиц государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, вновь назначенной государственной управляющей компании и специализированного депозитария.
4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 17 мая 2014 г. N 3257-У
"О порядке, форме и сроке направления
в Пенсионный фонд Российской Федерации
отчета государственной управляющей
компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, о передаче активов,
а также отчета государственной
управляющей компании средствами
выплатного резерва, с которой
прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами
выплатного резерва и договор
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений застрахованных
лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата, о передаче активов"
ФОРМА ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ
Дата получения указания Пенсионного фонда Российской Федерации о передаче активов вновь назначенной государственной управляющей компании (далее - указание Фонда) _________________________________________
Дата завершения всех расчетов по договору доверительного управления ______________
Раздел I. Передано активов из государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, во вновь назначенную государственную управляющую компанию
Раздел II. Итоговые данные за период с начала управления до _____ (указывается дата окончания последнего полного календарного года управления) <1>
Раздел III. Отчет об инвестировании и доходах от инвестирования за период с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления
Уполномоченное лицо государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, должность, ФИО
М.П.
"Согласовано"
"__" __________ 20__ г.
Наименование специализированного депозитария _________________
Уполномоченное лицо специализированного депозитария, должность, ФИО
М.П.
"Согласовано"
"__" __________ 20__ г.
Наименование вновь назначенной государственной управляющей компании _____________
Уполномоченное лицо вновь назначенной государственной управляющей компании, должность, ФИО
М.П.
<1> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.
<2> (7) = (4) - (5) - (6).
<3> Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи.
<4> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.