ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 ноября 1997 г. N 41
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 17 СЕНТЯБРЯ 1996 Г. N 18 "ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ И ДОПОЛНЕНИЯХ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"
В целях совершенствования регулирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и создания условий для повышения устойчивости фондового рынка Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Считать одним из приоритетных направлений деятельности Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) осуществление согласованных с саморегулируемой организацией "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев" (далее - ПАРТАД) мероприятий по укрупнению специализированных регистраторов.
2. Одобрить программу укрупнения специализированных регистраторов, разработанную ПАРТАД.
3. Внести следующие изменения и дополнения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг":
3.1. Изложить пункт 2 приложения 1 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"2. Установить, что обязательными условиями для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг являются:
2.1. Наличие в уставе юридического лица, подавшего заявку на получение (продление) лицензии (далее - заявитель), положений об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительной (за исключением случаев, когда возможность совмещения с другими видами деятельности установлена законами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг).
2.2. Вклад любого акционера (участника) в уставный капитал заявителя не должен превышать 20 процентов от уставного капитала заявителя (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.3. Наличие у заявителя, осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на продление лицензии, не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг каждого эмитента более 500, а у заявителей, местом нахождения которых является Москва, Московская область, Санкт - Петербург и Ленинградская, Нижегородская, Самарская и Свердловская области, - не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. От действия настоящего требования регистратор может быть освобожден при наличии в перечне ведущихся реестров эмитентов федеральной группы (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.4. Наличие у заявителя, не осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на получение лицензии, не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.
2.5. Собственный капитал заявителя на момент подачи заявки на получение (продление) лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ (в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего приложения), а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, - не менее 400 000 ЭКЮ (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.6. Неснижаемый остаток денежных средств на счетах заявителя, а также средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), облигациях государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигациях федерального займа (ОФЗ), облигациях государственного валютного облигационного займа и государственных ценных бумагах субъекта Российской Федерации (по месту нахождения заявителя) на момент подачи заявки и в течение всего срока деятельности регистратора должен составлять не менее 20 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего приложения. В случае, если заявитель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате осуществления им деятельности в качестве регистратора, зарегистрированный саморегулируемой организацией, имеющей лицензию Федеральной комиссии и объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, - не менее 10 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего приложения. Данное требование является обязательным для регистратора в течение всего периода его деятельности (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.7. Наличие не менее двух специалистов в штате юридического лица - заявителя, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствие с нормативными актами Федеральной комиссии (настоящий пункт вступает в силу с 1 апреля 1998 года).
2.8. Членство заявителя в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
2.9. Наличие ходатайства саморегулируемой организации на выдачу (продление) лицензии в лицензирующих органах.
2.10. Уставный капитал юридического лица - заявителя не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять заявитель.".
3.2. Изложить пункт 4 приложения 1 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"4. Расчет собственного капитала специализированного регистратора производится путем вычета из IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) следующих статей:
целевые финансирование и поступления;
нематериальные активы по остаточной стоимости;
незавершенное строительство;
собственные акции (доли, паи), выкупленные у акционеров (участников);
задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;
инвестиции в дочерние и зависимые общества;
запасы;
векселя к получению, платежи по которым ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
непокрытые убытки прошлых лет;
непокрытый убыток отчетного года.
При наличии на балансе заявителя ценных бумаг, эмитентами которых являются участники (учредители) данного заявителя, собственный капитал заявителя уменьшается на величину балансовой стоимости указанных ценных бумаг.
Минимальный размер собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен отвечать требованиям подпункта 2.5 настоящего приложения.".
3.3. Изложить абзац первый пункта 6 приложения 1 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"За получение или продление лицензий взимается единовременный сбор в сумме 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора заявителем.".
3.4. Изложить пункт 7 приложения 1 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"7. Контроль за деятельностью регистратора, получившего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра именных ценных бумаг, осуществляется Федеральной комиссией и саморегулируемой организацией.".
3.5. Изложить пункт 10 приложения 1 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"10. Установить, что размер оплаты услуг регистратора не может превышать:
10.1. За внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их купли - продажи - размера оплаты, установленной в Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 мая 1997 г. N 16 "О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
10.2. За открытие лицевого счета в системе ведения реестра - 0,1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату предоставления регистратору всех надлежащим образом оформленных документов, необходимых для открытия счета.
10.3. За внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице - 0,3 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату направления сведений или обращения к регистратору.
10.4. За внесение записей о блокировании операций по лицевому счету: по распоряжению зарегистрированного лица - 0,5 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату предоставления регистратору всех надлежащим образом оформленных документов, необходимых для оформления блокировки; и бесплатно в остальных случаях.
10.5. За внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами: в случае передачи их в залог - 0,5 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату предоставления регистратору всех надлежащим образом оформленных документов, необходимых для оформления обременения (прекращения обременения); и бесплатно в остальных случаях.
10.6. За внесение записей о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, - 0,3 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату направления сведений или обращения к регистратору.
10.7. За внесение записей о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг (оплачивается эмитентом) - затрат на проведение указанных операций регистратором.
10.8. За предоставление выписок из реестра, содержащих информацию о внесении записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг, конвертации (аннулировании) ценных бумаг, проведенных регистратором, а также об изменениях и дополнениях данных, содержащихся в системе ведения реестра о зарегистрированном лице (в том числе за внесение записей об обременении ценных бумаг, об изменении реквизитов зарегистрированного лица), - 0,01 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения к регистратору (трансфер - агенту).
За выдачу: а) выписок во всех остальных случаях; б) справок об операциях по лицевому счету; в) справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг - 0,2 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения к регистратору (трансфер - агенту).
За выдачу уведомления по распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, - 1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату выдачи уведомления.
За выдачу выписки со счета зарегистрированного лица при размещении ценных бумаг - бесплатно.
10.9. За предоставление зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данных из реестра об именах (полных наименованиях) зарегистрированных в реестре владельцев, о количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг цена устанавливается по соглашению сторон.
10.10. В пределах максимальных размеров, установленных в подпунктах 10.1 - 10.9 настоящего приложения, регистратор вправе самостоятельно устанавливать размер взимаемой платы.
Услуги, не перечисленные в настоящем пункте, осуществляются регистратором в соответствии с лицензией за плату, установленную по соглашению сторон.".
3.6. Дополнить приложение 1 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 пунктом 14 следующего содержания:
"14. Проведение операций в реестре может осуществляться вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением только в случае, если оно удовлетворяет следующим требованиям:
зарегистрировано в качестве филиала юридического лица - регистратора;
имеет в штате не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным требованиям Федеральной комиссии для соответствующего вида профессиональной деятельности;
обеспечивает выполнение операции во всех реестрах, которые ведутся регистратором в пределах административно - территориального образования (кроме районов / округов города) по месту нахождения данного подразделения регистратора.".
3.7. Изложить абзац первый пункта 3 приложения 2 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"Лицензирование осуществляется Федеральной комиссией. Документы, необходимые для получения или продления лицензии, представляются в Федеральную комиссию саморегулируемой организацией, членом которой является заявитель. Если регистратор относится в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9 июня 1997 г. N 274-р "О порядке распределения функций по лицензированию регистраторов и контролю за их деятельностью между Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и региональными отделениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" к федеральной группе, документы направляются непосредственно в Федеральную комиссию, в остальных случаях - в ее региональные отделения.".
3.8. Изложить абзац первый пункта 5 приложения 2 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"Для получения (продления) лицензии заявитель обязан представить в саморегулируемую организацию следующие документы:".
3.9. Изложить абзац восьмой пункта 5 приложения 2 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"справку о расчете собственного капитала на последнюю отчетную дату перед подачей заявки на получение (продление) лицензии, подписанную лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, заверенную печатью заявителя;".
3.10. Изложить абзац двенадцатый пункта 5 приложения 2 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется заявителем (или с которыми заявителем заключены договоры), с приложением копий договоров, заключенных с ними, и с указанием эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, с указанием количества лицевых счетов по каждому эмитенту... (далее по тексту)".
3.11. Изложить пункт 6 приложения 2 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"6. Саморегулируемая организация принимает и рассматривает заявку при условии представления полного комплекта документов и в срок не позднее 15 дней направляет в лицензирующий орган ходатайство установленной формы согласно приложению 2 к Временному положению о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на получение или продление лицензии и полный комплект документов. Саморегулируемая организация не вправе приступать к рассмотрению заявки на получение или продление лицензии до представления всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Временного положения, при этом датой приема заявки на получение или продление лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.
Рассмотрение поданных документов на лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выдача лицензий, направление уведомления об отказе в выдаче или продлении лицензии производится в течение 60 дней с даты представления заявки в Федеральную комиссию для регистраторов федеральной группы или в региональное отделение Федеральной комиссии - для регистраторов региональной группы в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии от 9 июня 1997 г. N 274-р.".
3.12. Изложить пункт 17 приложения 2 к Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 18 в следующей редакции:
"17. Не позднее 60 дней до истечения срока действия выданной лицензии регистратор обращается в Федеральную комиссию для регистраторов федеральной группы или в региональное отделение Федеральной комиссии - для регистраторов региональной группы в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии от 9 июня 1997 г. N 274-р с заявкой о продлении лицензии, ходатайством саморегулируемой организации на продление лицензии и приложением необходимых документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего приложения.".
Считать "Приложение к Временному положению" "Приложением 1 к Временному положению о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
Считать "Заявку на получение лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" "Заявкой на получение / продление лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
3.13. Дополнить пункт 1.1 Заявки на получение / продление лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг следующими словами:
"Место нахождения (юридический адрес) заявителя".
3.14. Дополнить Временное положение о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг следующим Приложением:
Приложение 2
к Временному положению о порядке
лицензирования деятельности
по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
НА ПОЛУЧЕНИЕ / ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ
НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ Наименование заявителя ___________________________________________ Дата поступления документов _______________ 199_ г. Комплектность: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Ответственный за прием документов ________________________________ (Ф.И.О.) Ответственный за проверку документов _____________________________ (Ф.И.О.) Документы заявителя прошли экспертизу ____________________________ (наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных актов ФКЦБ России на получение / продление лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. ______________________________________________ ходатайствует перед (наименование саморегулируемой организации) ФКЦБ России о выдаче / продлении заявителю лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Подпись ответственного за проверку документов ____________________ Подпись руководителя саморегулируемой организации ________________ Дата ____________________ М.П.