Указание ЦБ РФ от 30.04.2014 N 3253-У

Зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2014 г. N 32434

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 30 апреля 2014 г. N 3253-У

О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У, от 18.04.2016 N 4001-У)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975), пунктов 6 и 7 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает: (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

виды договоров, заключенных не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), информация о которых подлежит представлению в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу, осуществляющие ведение реестров указанных договоров (далее - репозитарий), и сроки представления такой информации в репозитарий; (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России);

лиц, обязанных представлять информацию в репозитарий. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

1. При поступлении в Банк России от саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или биржи уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", указанная информация размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

1.1. Представлять в репозитарий информацию обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации: (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

кредитные организации, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

брокеры, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

дилеры, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

управляющие, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

депозитарии, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

регистраторы, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

негосударственные пенсионные фонды, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

акционерные инвестиционные фонды, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

организаторы торговли, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

клиринговые организации, (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

страховые организации. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

2. Со дня вступления в силу настоящего Указания в репозитарий предоставляется информация о следующих видах договоров, заключенных на основании генерального соглашения: (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

договор репо;

договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).

3. Информация о заключенных на основании генерального соглашения договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", предоставляется в репозитарий с 1 октября 2015 года, при этом информация о таких договорах, заключенных после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров, если первоначально договор с репозитарием заключен в отношении отдельных видов договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, предоставляется в репозитарий не позднее 1 октября 2015 года. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У)

4. Информация о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заключенных на основании генерального соглашения до 11 августа 2011 года включительно, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, может быть предоставлена в репозитарий до 1 октября 2015 года в соответствии с договором с репозитарием (дополнительным соглашением с репозитарием о предоставлении информации по соответствующим видам договоров). (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У)

5. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2 - 4 настоящего Указания, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

6. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Указанием и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее - договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети "Интернет" информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.

Абзац 2. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

7. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров (далее - агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети "Интернет".

8. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов, сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Указанием, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Указанием.

9. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.

Договор об оказании репозитарных услуг, заключенный после 1 января 2015 года, должен содержать международный код идентификации юридического лица - стороны генерального соглашения, обязанной в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания представлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У)

10. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее - информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.

Если одной из сторон договора, заключенного на условиях генерального соглашения, является лицо, не обязанное представлять информацию в репозитарий и не заключившее с репозитарием договор об оказании репозитарных услуг, а второй стороной договора - лицо, обязанное представлять информацию в репозитарий, то информирующее лицо определяется стороной, обязанной представлять информацию в репозитарий. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

11. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по всем видам договоров, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания. Репозитарий вправе оказывать услуги по ведению реестра иных договоров, заключенных на условиях генерального соглашения. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

12. Информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее - договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения указанного договора. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У)

13. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

14. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.

15. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.

16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом может быть представлена в одном сообщении. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

17. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.

18. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Указанием срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

19. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Указанием, в день их поступления в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра.. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

Абзац 6. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

20. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

21. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее - регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

22. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

международный код идентификации юридического лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров; (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

информацию о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров;

уникальный код идентификации договора для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

23. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

24. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения от информирующего лица, а если информирующих лиц более одного - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от информирующих лиц. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

25. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

сообщение подписано неуполномоченным лицом; (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг;

в сообщении отсутствует международный код идентификации юридического лица сторон по договору, информирующего лица; (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

в сообщении отсутствует уникальный код идентификации договора, для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, представлено с целью изменения сведений о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр договоров. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

26. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Указанием срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

27. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

28. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

29. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

30. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

31. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения обо всех или отдельных договорах (далее - выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.

32. В реестр договоров включаются сведения согласно таблицам 1 и 2 приложения 1 к настоящему Указанию. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3 - 8 приложения 1 и приложениям 2 - 7 к настоящему Указанию, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

Сведения по форме приложений к настоящему Указанию заполняются в соответствии с методическими указаниями по представлению сведений в репозитарий (приложение 8 к настоящему Указанию), и подлежат представлению в репозитарий с 1 октября 2015 года. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

Сведения, указанные в настоящем пункте, могут включаться в реестр договоров на иностранном языке, если договор, о котором представляются эти сведения, составлен на иностранном языке. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

33. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений, обязательных для представления, не допускается. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

34. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

35. Для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства сообщение, содержащее информацию о заключении договора, должно быть зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

Если сообщение, содержащее информацию о заключении договора, зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений после истечения установленных пунктом 12 настоящего Указания сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

36. Репозитарий представляет в Банк России реестр договоров, журнал учета сообщений и регистрационный журнал каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дню представления реестра договоров. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 07.09.2015 N 3776-У)

37. Репозитарий представляет в Банк России реестр договоров с журналом учета сообщений, регистрационным журналом в электронном виде в формате DBF (Data Base Format), DB2 (IBM Database 2), CSV (Comma-Separated Values), HTML (Hyper Text Markup Language), XML (eXtensible Markup Language), FpML (Financial products Markup Language), XLSX (Excel Workbook) либо путем организации бесперебойного защищенного доступа к таблицам базы данных репозитария. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

38. Репозитарий по письменному запросу предоставляет выписку из реестра договоров (журнала учета сообщений) сторонам договора, информирующему лицу, Банку России, а также иным лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

39. Выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений) сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

40. Выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) Банку России предоставляются в срок, в формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе Банка России. (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)

41. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

42. Выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений) или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания, представляется репозитарием в течение пяти рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

43. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров в установленный настоящим Указанием срок репозитарий обязан в тот же срок представить заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

44. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение пяти лет с даты прекращения срока действия договора, сведения о котором внесены в реестр договоров.

45. Репозитарий сохраняет журнал учета сообщений и регистрационный журнал, а также сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее пяти лет после прекращения ведения реестра договоров.

46. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

47. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 28 декабря 2011 года N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая 2012 года N 24107 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 15 октября 2013 года N 42);

приказ ФСФР России от 4 декабря 2012 года N 12-105/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 28.12.2011 N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2012 года N 26517 (Российская газета от 25 января 2013 года N 15).

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

СВЕДЕНИЯ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ВКЛЮЧЕНИЮ В РЕЕСТР ДОГОВОРОВ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У)

ТАБЛИЦА 1. СВЕДЕНИЯ О ГЕНЕРАЛЬНОМ СОГЛАШЕНИИ

ТАБЛИЦА 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРЕ

ТАБЛИЦА 3. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ОПЦИОНА

ТАБЛИЦА 4. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ СВОПА (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КРЕДИТНОГО СВОПА)

ТАБЛИЦА 5. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ КРЕДИТНОГО СВОПА

ТАБЛИЦА 6. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ФОРВАРДА

ТАБЛИЦА 7. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ДОГОВОРА РЕПО

ТАБЛИЦА 8. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ИНОГО ДОГОВОРА

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, ИНФОРМАЦИЯ О МАРЖЕВЫХ СУММАХ И О СПРАВЕДЛИВОЙ (ОЦЕНОЧНОЙ) СТОИМОСТИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У)

ТАБЛИЦА 1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ

ТАБЛИЦА 2. ИНФОРМАЦИЯ О МАРЖЕВЫХ СУММАХ

ТАБЛИЦА 3. ИНФОРМАЦИЯ О СПРАВЕДЛИВОЙ (ОЦЕНОЧНОЙ) СТОИМОСТИ

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

КОДЫ КЛАССИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ И ДОГОВОРОВ РЕПО

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

1. Код классификации производных финансовых инструментов и договоров репо является последовательностью атрибутов указанного кода, присваиваемых в соответствии с настоящим приложением.

2. Первый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов и договоров репо присваивается по виду производного финансового инструмента или договора репо:

O - опционный договор (далее - опцион);

S - своп договор (далее - своп);

F - форвардный договор (далее - форвард);

R - договор репо (далее - репо).

Атрибуты кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами

3. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, характеризует право покупателя по опционному договору приобрести базисный актив, потребовать оплаты базисного актива, заключить соответствующий договор или потребовать уплаты денежной суммы:

P - опцион, предоставляющий право покупателю по опциону продать базисный актив или получить выгоду продавца базисного актива (продавца по договору, являющемуся базисным активом опциона) (опцион пут);

C - опцион, предоставляющий право покупателю по опциону купить базисный актив или получить выгоду покупателя базисного актива (покупателя по договору, являющемуся базисным активом опциона) (опцион колл);

Z - опцион с правом выбора покупателем типа опциона в будущем.

4. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по стилю опциона:

A - американский опцион - покупатель опциона вправе требовать исполнения опциона в любой день в течение срока осуществления права на его исполнение;

E - европейский опцион - покупатель опциона вправе требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона;

B - бермудский опцион - покупатель опциона имеет право требовать его исполнения в определенные договором даты.

5. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по цене исполнения:

F - фиксированная цена исполнения;

L - плавающая цена исполнения, определяемая в будущем по установленным договором правилам;

X - цена исполнения опциона определяется иным способом, предусмотренным договором.

6. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по наличию и виду барьерного условия исполнения опциона:

N - условие, определяющее значение барьерной цены базисного или иного актива, при котором покупатель опциона вправе в оговоренную договором дату (период времени) требовать исполнения опциона или при которой исполнение опциона прекращается, не установлено;

B - право требовать исполнения по опциону возникает с момента, когда цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки, или на дату истечения опциона при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки;

D - право требовать исполнения по опциону прекращается с момента, когда цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки, или на дату истечения опциона при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки;

M - право требовать исполнения по опциону возникает при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка находятся в определенном в договоре диапазоне барьерных значений (максимального и минимального) цены (курса) базисного актива или процентных ставок, или на дату истечения опциона, при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка находятся в определенном в договоре диапазоне барьерных значений цены (курса) или процентной ставки;

X - предусмотрены иные условия, связанные с наличием барьерных значений, при которых покупатель опциона вправе в оговоренную договором дату (период времени) требовать исполнения опциона.

7. Шестой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по базисному активу:

E - долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), индекс долевых инструментов, корзина долговых инструментов;

D - долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки), индекс долговых инструментов, корзина долевых инструментов;

C - товары, товарный индекс, корзина товарных активов;

V - валюта, валютный индекс, корзина валют;

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом;

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов;

M - иное.

Атрибуты кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами

8. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует разновидность свопа по видам базисных активов:

V - валютный своп;

P - процентный своп;

G - валютно-процентный своп;

C - товарный своп;

A - своп на ценные бумаги или на индекс;

M - своп иных активов или смешанных активов.

9. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует обязательства сторон и выражается в единицах, принятых для количественного выражения соответствующего обязательства:

F - фиксированное обязательство против фиксированного обязательства;

V - переменное обязательство против переменного обязательства;

D - фиксированное обязательство против переменного обязательства;

X - иное.

10. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует номинал свопа:

A - номинал свопа амортизируется (уменьшается) во времени;

H - номинал свопа увеличивается во времени;

W - номинал свопа не меняется;

N - номинал свопа отсутствует;

X - иное.

11. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, указывает на наличие иных производных финансовых инструментов в качестве базисных активов свопа:

F - один или более одного из базисных активов является производным финансовым инструментом;

N - ни одного базисного актива, являющегося производным финансовым инструментом.

12. Шестой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, указывает на право одной из сторон изменить срок свопа:

E - право одной из сторон продлить срок свопа;

T - право одной из сторон сократить срок свопа;

W - право одной из сторон изменить (продлить или сократить) срок свопа;

N - право сторон в одностороннем порядке изменять срок свопа не установлено.

13. Седьмой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, присваивается по верхним и нижним пределам, ограничивающим сумму обязательства:

U - установлен верхний предел, ограничивающий сумму обязательства;

D - установлен нижний предел, ограничивающий сумму обязательства;

W - установлены верхний и нижний пределы, ограничивающие сумму обязательства;

N - ограничений на сумму обязательств не установлено.

Атрибуты кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами

14. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по видам базисных активов:

E - долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), индекс долевых инструментов, корзина долевых инструментов;

D - долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки), индекс долговых инструментов, корзина долговых инструментов;

C - товары, товарный индекс, корзина товарных активов;

V - валюта, валютный индекс, корзина валют;

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом;

X - смешанный инвестиционный портфель;

M - иное.

15. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по количеству базисных активов:

O - один базисный актив;

W - корзина базисных активов с полной поставкой;

S - корзина базисных активов с расчетом по одному или нескольким базисным активам на выбор одной из сторон или определенному (определенным) в соответствии с договором.

16. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по форвардной цене:

F - фиксированная форвардная цена (курс) или процентная ставка;

L - плавающая форвардная цена (курс) или процентная ставка, определяемая в будущем по установленным договором правилам;

R - диапазон форвардной цены (курса) или процентной ставки, определяемый минимальным и максимальным значением цены (курса) или процентной ставки.

17. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по наличию условия досрочного исполнения:

E - одна из сторон или обе стороны имеют право требования досрочного исполнения;

N - условие досрочного исполнения не установлено.

Атрибуты кода классификации договоров репо

18. Второй атрибут кода классификации договоров репо присваивается по видам активов:

E - долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), корзина долевых инструментов;

D - долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки), корзина долговых инструментов;

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов.

19. Третий атрибут кода договоров репо присваивается по количеству видов активов:

O - один актив;

W - корзина активов без возможности замены обеспечения;

S - корзина активов с возможностью замены обеспечения.

20. Четвертый атрибут кода классификации договоров репо присваивается по ставке репо:

F - фиксированная ставка репо;

Z - ставка репо равна нулю;

L - плавающая ставка репо;

R - диапазон ставки репо, определяемый минимальным и максимальным значением ставки репо.

21. Пятый атрибут кода классификации договоров репо присваивается по сроку договора репо:

F - фиксированный срок договора репо;

E - фиксированный срок договора репо с правом требования досрочного исполнения одной из сторон договора;

O - договор репо с открытой датой.

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

КОДЫ АМОРТИЗАЦИИ ИЛИ ПОВЫШЕНИЯ НОМИНАЛА СВОП ДОГОВОРОВ ИЛИ ФИКСИРОВАННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВОК

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

1. Коды амортизации или повышения номинальной суммы, предусмотренной договором (далее - номинал), или фиксированных процентных ставок (далее - процентные ставки) имеют последовательность следующих атрибутов.

1.1. Первый атрибут кода:

AM - обозначает вычитание из суммы предыдущего номинала или предыдущей процентной ставки величины, на которую амортизируется указанный номинал или указанная процентная ставка;

AU - обозначает прибавление к сумме предыдущего номинала или предыдущей процентной ставке величины, на которую прибавляется указанный номинал или указанная процентная ставка;

M - выражает умножение суммы предыдущего номинала или предыдущей процентной ставки на коэффициент, на который умножается указанный номинал или указанная процентная ставка;

N - обозначает график изменения номинала своп договоров, определенный в договорах.

1.2. Второй атрибут кода с первым атрибутом AM и AU - числовое значение величины, на которую амортизируется предыдущий номинал (предыдущая процентная ставка) или которая прибавляется к предыдущему номиналу (предыдущей процентной ставке). Указанное числовое значение выражается в тех же единицах измерения, что и предыдущий номинал (предыдущая процентная ставка).

1.3. Второй атрибут кода с первым атрибутом M - числовой коэффициент, на который умножается предыдущее значение номинала (процентной ставки).

1.4. Второй атрибут кода с первым атрибутом N - текстовое значение, включающее дату (ГГГГ-ММ-ДД) и значение параметра (процентная ставка или номинал). Комбинация "дата, значение параметра" повторяется для каждого момента изменения параметров, зафиксированных в договоре.

1.5. Третий атрибут кода - числовое значение, отражающее количество дней со дня предыдущего определения или изменения номинала (процентной ставки) до дня изменения номинала или процентной ставки.

1.6. Четвертый атрибут кода R - указывается, если последующие величины (коэффициенты) изменений значения номинала (процентных ставок) и периоды времени, через которые они изменяются, совпадают.

2. Если хотя бы один из соответствующих атрибутов кода не совпадает со вторым и третьим атрибутом, атрибуты кода, начиная с четвертого, повторяются.

3. Каждый из атрибутов кода разделяется знаком "|".

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

КОДЫ ПЕРИОДИЧНОСТИ

Коды периодичности платежей и переоценки обеспечения имеют последовательность следующих атрибутов.

1. Первый атрибут кода - числовое значение, отражающее количество платежей, переоценки и т.д., в период времени, соответствующий второму атрибуту кода.

2. Второй атрибут кода:

H - час;

D - день;

W - неделя;

M - месяц;

Q - квартал;

Y - год.

3. Третий атрибут кода:

E - платеж, переоценка и т.д. дополнительно осуществляется при наступлении события, предусмотренного в договоре;

N - договором не предусмотрено условий, при которых платеж, переоценка и т.д. осуществляются дополнительно.

4. Четвертый атрибут кода:

E - платеж, переоценка и т.д. не осуществляется в определенный договором период при наступлении события, предусмотренного в договоре;

N - договором не предусмотрено условий, при которых платеж, переоценка и т.д. не осуществляются.

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

КОДЫ ВЗАИМОСВЯЗИ ЭЛЕМЕНТОВ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ В СМЕШАННОМ ПРОИЗВОДНОМ ФИНАНСОВОМ ИНСТРУМЕНТЕ И ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ БАЗИСНЫМ АКТИВОМ ДРУГОГО ПРОИЗВОДНОГО ФИНАНСОВОГО ИНСТРУМЕНТА

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)

1. Если производный финансовый инструмент является простым инструментом, не входящим в какую-либо сложную структуру в качестве базисного актива и не являющимся основой какой-либо сложной структуры, то такому договору присваивается код S.

2. Если производный финансовый инструмент не является базисным активом другого производного финансового инструмента и базисным активом этого производного финансового инструмента является производный финансовый инструмент, то такому договору присваивается код M.

3. Если производный финансовый инструмент содержит элементы двух или более производных финансовых инструментов (далее - комплементарные элементы договоров), и при этом он не является базисным активом другого производного финансового инструмента, то каждому элементу такого производного финансового инструмента присваивается:

в качестве первого атрибута кода взаимосвязи - атрибут M;

в качестве второго атрибута кода взаимосвязи - номер соответствующего элемента.

4. Производному финансовому инструменту, являющемуся базисным активом другого производного финансового инструмента, в качестве первого атрибута кода взаимосвязи присваивается атрибут B, а в качестве последующих атрибутов кода взаимосвязи присваиваются атрибуты производного финансового инструмента, базисным активом которого является данный производный финансовый инструмент.

5. Если производный финансовый инструмент является базисным активом другого производного финансового инструмента и одновременно содержит комплементарные элементы договоров, то каждому такому элементу присваивается:

в качестве первого атрибута кода взаимосвязи - атрибут B;

в качестве следующих атрибутов кода взаимосвязи - атрибуты производного финансового инструмента, базисным активом которого является данный производный финансовый инструмент;

в качестве следующего за атрибутом кода взаимосвязи, указанного в абзаце втором настоящего пункта, - атрибут C и порядковый номер соответствующего элемента.

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

КОДЫ БАЗОВОГО (БАЗИСНОГО) АКТИВА ПРОИЗВОДНОГО ФИНАНСОВОГО ИНСТРУМЕНТА

1. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является валюта, кодом такого актива является буквенный код Общероссийского классификатора валют (Russian classification of currencies) ОК (MK (ISO 4217) 003-97) 014-2000, утвержденного постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 г. N 405-ст.

2. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является код ISIN, присвоенный в соответствии с международными стандартами ISO 6166 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)". При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN соответствующий код присваивается в порядке, определенном репозитарием.

3. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием, исходя из кода классификации товара по Товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности и кода регулируемого рынка, на котором осуществляется обращение указанного товара. Код регулируемого рынка присваивается в порядке, определенном репозитарием.

4. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием.

5. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является несколько активов, отличающихся друг от друга по одному или нескольким признакам (далее - корзина), такому активу присваивается код B и сведения, предусмотренные приложением 1, дополняются следующими сведениями:

код актива в корзине в соответствии с настоящим приложением;

вес указанного актива в корзине (в процентах);

количество указанных активов в корзине и единицы их измерения.

Приложение 8
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ СВЕДЕНИЙ В РЕПОЗИТАРИЙ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У, от 18.04.2016 N 4001-У)

Приоритет использования кодов для идентификации сторон договора

1. Для юридических лиц, обязанных направлять информацию в репозитарий, указывается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI).

2. Для юридических лиц, не обязанных направлять информацию в репозитарий, может указываться следующий тип кода: LEI, ИНН, SWIFT, коды информационных систем, собственные коды, присвоенные стороной генерального соглашения, стороной договора или репозитарием. Типы кодов перечислены в порядке убывания приоритета.

3. Для физических лиц может указываться номер паспорта или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).

4. Если в качестве идентификаторов сторон генерального соглашения и (или) договора, информирующих лиц, клиентов используются коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, то при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала репозитарий передает в Банк России все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента.

5. Сторона договора, направляющая информацию в репозитарий, вправе пользоваться услугами нескольких информирующих лиц для передачи данных по отдельным договорам, заключенным в рамках одного генерального соглашения. Занесению в реестр подлежат сведения о каждом информирующем лице, указанном в этом качестве отчитывающейся стороной.

6. Аффилированность стороны 1 и стороны 2 определяется в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434).

Уникальный код идентификации договора

7. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) представляет собой уникальный код, обеспечивающий однозначную идентификацию договора, указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, а также генерального соглашения для целей предоставления информации в репозитарий (далее - уникальный код идентификации договора). (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

8. Уникальный код идентификации договора формируется и присваивается договору, указанному в пункте 7 настоящего приложения, не позднее момента предоставления в репозитарий информации о заключении такого договора в соответствии с требованием пункта 12 настоящего Указания. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

Стороны вправе сформировать и присвоить уникальный код идентификации договора договору, указанному в пункте 7 настоящего приложения, заключенному до 1 июля 2016 года, запись о котором внесена в реестр договоров. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

При прекращении обязательства, существующего между сторонами договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, заключенного не с центральным контрагентом, заменой новым обязательством между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23; ст. 47) осуществляется формирование нового уникального кода идентификации договора в отношении каждого заключенного с центральным контрагентом договора. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

9. Уникальный код идентификации договора содержит не более 52 символов и состоит из следующих частей: (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

префикса, состоящего из 20 символов международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), осуществляющего формирование уникального кода идентификации договора (далее - формирующее лицо); (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

идентификатора сделки, максимальная длина которого не превышает 32 символа, формируемого в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

9.1. В случае изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), формирующее лицо обязано использовать новый префикс при формировании уникальных кодов идентификации договоров, указанных в пункте 7 настоящего приложения, заключенных после изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI). При этом уникальные коды идентификации договора, присвоенные договорам, указанным в пункте 7 настоящего приложения, до изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), не изменяются. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

9.2. Формирующее лицо обязано обеспечить уникальность идентификатора сделки, исключающую возможность повторного использования ранее присвоенных идентификаторов сделки. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

10. Формирование и присвоение уникального кода идентификации договора по соглашению сторон договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, осуществляет сторона такого договора либо третье лицо. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

В случае если соглашение между сторонами договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, в отношении выбора формирующего лица не достигнуто, формирующим лицом является сторона договора, обязанная предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

В случае когда обе стороны договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, являются лицами, обязанными предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания, формирующим лицом является лицо, международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) которого, начиная с седьмого символа, содержит символы, приоритет которых установлен в следующем порядке: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

11. Формирующее лицо направляет сформированный уникальный код идентификации договора другой стороне договора (сторонам договора), указанного в пункте 7 настоящего приложения, путем обмена электронными документами, передаваемыми по каналам связи, позволяющим установить, что электронный документ, содержащий уникальный код идентификации договора, исходит от формирующего лица. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

11.1. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.04.2016 N 4001-У)

Иные указания по представлению информации в репозитарий

12. При указании даты и времени в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС символ "Т" является разделителем между датой и временем.

13. Код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

14. Сторона договора, обязанная направлять информацию в репозитарий, представляет все сведения, упомянутые в приложении 1 к настоящему Указанию, за исключением тех, которые не имеют отношения к договору.

15. Таблица 2 приложения 1 к настоящему Указанию: в отношении кодов клиента стороны 1 (стороны 2), продавца по договору (покупателя по договору), если в качестве идентификаторов клиентов, продавца и покупателя по договору используются иные коды, например, коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала в Банк России репозитарий передает все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента, продавца (покупателя).

16. Таблицы 3, 4, 5, 6, 8 приложения 1 к настоящему Указанию:

код базисного актива (в случае если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения);

в качестве валюты базисного актива указывается валюта, в которой производится платеж по первой и второй частям договора в одинаковой сумме (поставляемый актив);

если в валютном опционе базисный актив не определен, то за базисный актив принимается актив, определенный в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг;

если в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг определить базисный актив невозможно, то базисный актив определяется по договоренности сторон.

16.1. Таблица 1 приложения 2 к настоящему Указанию: (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

если сторонами заключен договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм, указанный в абзаце 2 пункта 17 приложения 8 к настоящему Указанию, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с таким договором; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

если сторонами заключен иной договор об обеспечении исполнения обязательств, то в графе 3 строки 1 данной таблицы указывается идентификационный код такого договора. При этом в графе 3 строк 2 и 3 данной таблицы указывается символ "U - договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен"; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

стороны вправе предоставить иную информацию о договоре, заключенном в целях обеспечения исполнения обязательств, не предусмотренную данной таблицей, в порядке, установленном репозитарием. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

17. Таблица 2 приложения 2 к настоящему Указанию:

сведения о маржевых суммах заполняются в соответствии со стандартными условиями договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм (примерными условиями договора), утвержденными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и опубликованными в печати или размещенными в сети "Интернет" в соответствии с пунктом 1 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219); (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

информация в соответствии с данной таблицей предоставляется в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм по состоянию на дату возникновения требований и (или) обязательств. Если требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм не возникают, информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

допускается внесение в реестр договоров записей, содержащих разные значения маржевых сумм на одну дату оценки, полученную от разных сторон договора или информирующих лиц.

18. Таблица 3 приложения 2 к настоящему Указанию: (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании отдельного договора, содержащего порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с таким договором; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании данных бухгалтерского учета, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с данными бухгалтерского учета; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

информация о справедливой (оценочной) стоимости направляется в репозитарий по мере переоценки стоимости не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлена переоценка справедливой (оценочной) стоимости; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

если по данным бухгалтерского учета справедливая (оценочная) стоимость не определена и не заключен отдельный договор, содержащий порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется; (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)

допускается внесение в реестр договоров записей, содержащих разные значения справедливой (оценочной) стоимости на одну дату оценки, полученных от разных сторон договора или информирующих лиц. (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)