Зарегистрировано в Минюсте России 2 декабря 2015 г. N 39937
ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ПРИКАЗ
от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ СООБЩЕНИЙ ИНОСТРАННЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, РАСПОЛОЖЕННЫМИ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, О РЕКВИЗИТАХ ОТКРЫТЫХ У НИХ СЧЕТОВ (ВКЛАДОВ) ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ЮРИДИЧЕСКИ ЛИЦ, КОТОРЫЕ ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО КОНТРОЛИРУЮТСЯ ГРАЖДАНАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 26, ст. 3379) приказываю:
1. Утвердить:
форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации согласно приложению N 1 к настоящему приказу;
форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации, согласно приложению N 2 к настоящему приказу.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы государственной регистрации и учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан.
Руководитель Федеральной
налоговой службы
М.В. МИШУСТИН
Приложение N 1
к приказу ФНС России
от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@
ЛИСТ 1
СООБЩЕНИЕ <1>
ИНОСТРАННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, РАСПОЛОЖЕННОЙ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, О РЕКВИЗИТАХ ОТКРЫТЫХ У НЕЕ СЧЕТОВ (ВКЛАДОВ) ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Вид сообщения: | Первичное | | | | | | | | | | | | | | | Отменяющее | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка |
1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) |
2. Наименование организации финансового рынка | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
3. Вид организации <2> | | | 4. E-mail организации |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | | | | . | | | . | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10. Регистрационный номер в стране регистрации | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
12. Адрес организации |
12a. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
12b. Город | 12с. Штат/субъект/регион | 12d. Страна |
13. Представитель организации |
13а. Фамилия | 13b. Имя | 13с. Отчество (при наличии) |
13d. Должность | 13е. Рабочий телефон | 13f. E-mail |
14. Контактное лицо |
14а. Фамилия | 14b. Имя | 14с. Отчество (при наличии) |
14d. Должность | 14е. Рабочий телефон | 14f. E-mail |
15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) | 16. Отчетный год | |
| | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Достоверность и полноту сведений подтверждаю: | Подпись представителя организации |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Всего страниц | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
<1> Заполняется буквами латинского алфавита |
<2> Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация |
ЛИСТ 2
Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации |
2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации <1> |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) | | | | - | | | | - | | | | - | | |
3а. Фамилия | 3b. Имя | 3с. Отчество (при наличии) |
4. Номер социального обеспечения | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
5. Идентификационный номер налогоплательщика (ТIN) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | |
7. Место рождения |
8. Адрес за пределами Российской Федерации |
8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
8b. Город | 8с. Штат/субъект/регион | 8d. Страна |
9. Адрес места жительства в Российской Федерации |
9а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
9b. Город | 9с. Район/регион | 9d. Страна |
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность |
10а. Наименование документа | 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
10c. Серия и номер документа |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
11. Количество счетов (вкладов) <2> | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
12. Код клиента (при наличии) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) <3> | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
<1> Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад) |
<2> При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3 |
<3> Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет |
ЛИСТ 3
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета |
(вклада) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета (вклада) | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
Приложение N 2
к приказу ФНС России
от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@
ЛИСТ 1
СООБЩЕНИЕ <1>
ИНОСТРАННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, РАСПОЛОЖЕННОЙ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, О РЕКВИЗИТАХ ОТКРЫТЫХ У НЕЕ СЧЕТОВ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, КОТОРЫЕ ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО КОНТРОЛИРУЮТСЯ ГРАЖДАНАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Вид сообщения: | Первичное | | | | | | | | | | | | | | | Отменяющее | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка |
1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) |
2. Наименование организации финансового рынка | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
3. Вид организации <2> | | | 4. E-mail организации |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | | | | . | | | . | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10. Регистрационный номер в стране регистрации | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
12. Адрес организации |
12a. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
12b. Город | 12с. Штат/субъект/регион | 12d. Страна |
13. Представитель организации |
13а. Фамилия | 13b. Имя | 13с. Отчество (при наличии) |
13d. Должность | 13е. Рабочий телефон | 13f. E-mail |
14. Контактное лицо |
14а. Фамилия | 14b. Имя | 14с. Отчество (при наличии) |
14d. Должность | 14е. Рабочий телефон | 14f. E-mail |
15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) | 16. Отчетный год | |
| | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Достоверность и полноту сведений подтверждаю: | Подпись представителя организации |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Всего страниц | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
<1> Заполняется буквами латинского алфавита |
<2> Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация |
ЛИСТ 2
Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов российского юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации |
2.1. Сведения о российском юридическом лице <1> |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Основной государственный регистрационный номер в Российской Федерации | | | | | | | | | | | | | |
3. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | | | | . | | | . | | | |
5. Наименование юридического лица |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Адрес представительства в стране регистрации |
6а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
6b. Город | 6с. Штат/субъект/регион | 6d. Страна |
7. Адрес места нахождения в Российской Федерации |
7а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
7b. Город | 7с. Район/регион | 7d. Страна |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
8. Количество счетов <2> | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2.2. Сведения о счетах российского юридического лица |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета <3> | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
|
|
<1> Заполняется в отношении российского юридического лица, открывшего счет |
<2> При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6 |
<3> Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет |
ЛИСТ 3
Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации |
3.1. Сведения об иностранном юридическом лице <1> |
1. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | | | | . | | | . | | | |
3. Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4. Дата регистрации в стране регистрации (инкорпорации) (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
5. Наименование юридического лица |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Адрес юридического лица в стране регистрации (инкорпорации) |
6а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
6b. Город | 6с. Штат/субъект/регион | 6d. Страна |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
7. Количество счетов <2> | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
8. Код клиента (при наличии) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
3.2. Сведения о счетах иностранного юридического лица |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета <3> | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
<1> Заполняется в отношении иностранного юридического лица, открывшего счет |
<2> При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6 |
<3> Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет |
ЛИСТ 4
3.3. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль <1> |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) | | | | - | | | | - | | | | - | | |
3а. Фамилия | 3b. Имя | 3с. Отчество (при наличии) |
4. Номер социального обеспечения | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
5. Идентификационный номер налогоплательщика (ТIN) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | |
7. Место рождения |
8. Адрес за пределами Российской Федерации |
8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
8b. Город | 8с. Штат/субъект/регион | 8d. Страна |
9. Адрес места жительства в Российской Федерации |
9а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
9b. Город | 9с. Район/регион | 9d. Страна |
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность |
10а. Наименование документа | 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
10c. Серия и номер документа |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
<1> Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль |
ЛИСТ 5
3.4. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль <1> |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН) | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) | | | | - | | | | - | | | | - | | |
3а. Фамилия | 3b. Имя | 3с. Отчество (при наличии) |
4. Номер социального обеспечения | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
5. Идентификационный номер налогоплательщика (ТIN) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | |
7. Место рождения |
8. Адрес за пределами Российской Федерации |
8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
8b. Город | 8с. Штат/субъект/регион | 8d. Страна |
9. Адрес места жительства в Российской Федерации |
9а. Дом, улица, квартира/офис, индекс |
9b. Город | 9с. Район/регион | 9d. Страна |
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность |
10а. Наименование документа | 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | | . | | | . | | |
10c. Серия и номер документа |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
<1> Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль |
ЛИСТ 6
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2. Вид счета | | | | | | | | | | | | | 3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |
| | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | | | | | | | | | | | . | | | . | | | | | | | |