ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 14 января 1998 г. N 2
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести дополнения и изменения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 г. N 26 "О внесении дополнений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
1. Пункт 1.5 Положения дополнить абзацами седьмым, восьмым и девятым следующего содержания:
"Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление только деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя.
Порядок лицензирования деятельности по доверительному управлению, предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на деятельность граждан, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя.".
2. Пункт 2.5 Положения после слов "предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3," дополнить цифрами "2.2.4", далее по тексту.
3. Пункт 2.6 Положения дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе совмещать деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.".
4. Пункт 3.1.4 Положения дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 1999 года.".
5. В пункте 3.9 Положения слова "не позднее 31 января этого года" заменить словами "не позднее 1 апреля этого года".
6. Абзац третий пункта 4.6 Положения изложить в следующей редакции:
"В случае представления организацией - заявителем документов на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг перечень дополнительно представляемых документов устанавливается нормативным актом Федеральной комиссии, регулирующим порядок осуществления указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".
7. Раздел 6 изложить в следующей редакции:
"6. Принятие решений о замене, переоформлении и выдаче дубликата лицензии
6.1. Порядок замены лицензий
6.1.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями "Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и не намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе до окончания срока действия первой из ранее выданных лицензий подать в лицензирующий орган заявление о замене ранее выданной (выданных) лицензии (лицензий) на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 3.
Замена выданных лицензий осуществляется с учетом условий, указанных в пункте 5 Постановления Федеральной комиссии от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой из ранее выданных лицензий. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.
6.1.2. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - попечительской, депозитарно - хранительской, совместно депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны в срок до 1 июля 1998 года после приведения депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1997 г. N 36, представить в Федеральную комиссию заявление о замене ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности по форме согласно Приложению 3.
Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой лицензии. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.
6.1.3. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения организации профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 30-дневный срок с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы подать в лицензирующий орган заявление на замену ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 4. При этом представляется регистрационная форма в бумажном и электронном виде, заполненная согласно Приложению 2, и нотариально удостоверенные копии документов, в которые были внесены соответствующие изменения.
6.1.4. Вручение вновь оформленной лицензии осуществляется только в случае представления в лицензирующий орган экземпляров ранее выданных лицензий для проставления штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утратившей силу лицензии делается соответствующая запись "Замена" с указанием даты.
Вновь выданной лицензии присваиваются новые номер и дата.
6.2. Порядок переоформления лицензий
6.2.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии при условии соблюдения требований, установленных настоящим Положением по форме согласно Приложению 5.
6.2.2. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 18 августа 1997 г. N 25 и настоящего Положения и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности помимо указанных в названной лицензии, при соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением требований к совмещению отдельных видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии.
6.2.3. Для переоформления лицензии в связи с дополнением перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен располагать собственным капиталом и отвечать иным требованиям, предусмотренным в разделе 3 настоящего Положения.
6.2.4. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и более не намеривающиеся осуществлять вид (виды) деятельности, указанные в названной лицензии, вправе подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении по форме согласно Приложению 5.
6.2.5. Решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг принимается в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом. Единовременный лицензионный сбор взимается в расчете за каждый дополнительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые организация - заявитель намеревается осуществлять.
6.2.6. Вручение переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется при условии представления в лицензирующий орган подлинного экземпляра ранее полученной лицензии для проставления лицензирующим органом штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утративших силу лицензий делается запись "Переоформлена" с указанием даты.
Переоформленной лицензии присваиваются новые номер и дата. Сведения о переоформленной лицензии вносятся в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Переоформленная лицензия выдается на срок, установленный в ранее выданной лицензии, но не более 3 лет.
6.3. Порядок выдачи дубликата лицензии
6.3.1. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом лицензирующий орган и подать заявление на получение дубликата лицензии по форме согласно Приложению 6, в котором указываются все реквизиты утраченного бланка лицензии (номер и серия бланка, номер и дата выдачи лицензии, виды деятельности) и причины утраты лицензии. К заявлению на получение дубликата лицензии должны быть приложены документы, в которых указываются обстоятельства и причины, повлекшие утрату лицензии, с указанием мер, предпринятых к лицам, виновным в утрате.
6.3.2. Лицензирующий орган в течение 30 дней с даты получения соответствующего заявления выдает организации - заявителю новую лицензию с записью "Дубликат".
6.3.3. При выдаче дубликата лицензии единовременный лицензионный сбор не взимается.
6.4. В случае ликвидации юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг выданные ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утрачивают юридическую силу.
В случае прекращения профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг до истечения срока, на который выдана лицензия, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом Федеральную комиссию.".
8. Пункт 7.6 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"уведомление профессионального участника рынка ценных бумаг о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Приложение 3
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(На бланке организации - заявителя) от _________________ N _______ ЗАЯВЛЕНИЕ О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛИЦЕНЗИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Кому (наименование лицензирующего органа) ________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное _________________________________________________________ сокращенное ____________________________________________________ Место нахождения: ________________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации _________________________________ Регистрационный номер ____________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию __________________________________________________________________ Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _______________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ______________________________ СОАТО (ОКАТО) ______________________________ ОКОНХ (ОКДП) _______________________________ КФС ________________________________________ КОПФ _______________________________________ Номер телефона _______________________________ Номер факса __________________________________ Адрес электронной почты __________________________________________ Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом:
полное наименование банка ____________________________________
место нахождения банка _______________________________________
корреспондентский счет, МФО __________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
номер счета __________________________________________________
1. Настоящим уведомляю о намерении заменить ранее выданную (выданные) лицензию (лицензии) ФКЦБ России: (перечисляются выданные лицензии с указанием даты, номера и вида деятельности) на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
2 <*>. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды деятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности, которые ранее осуществлялись организацией, согласно перечню, установленному в подпунктах 2.2.1 - 2.2.8 пункта 2.2 настоящего Положения, и с учетом условий, указанных в пункте 5 Постановления ФКЦБ России от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"): __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
--------------------------------
<*> Заполняется только при составлении заявления на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г. N 26.
4. Обязуюсь:
представлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в установленные сроки;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности, осуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.
Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего настоящее Заявление _________________________________
Наименование должности
руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия
Печать организации
Приложение 4
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(На бланке организации - заявителя) от ___________________ N ______ ЗАЯВЛЕНИЕ О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ С (УКАЗАТЬ ПРИЧИНУ: ПРЕОБРАЗОВАНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ НАИМЕНОВАНИЯ ИЛИ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ) Кому (наименование лицензирующего органа) ________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное _________________________________________________________ сокращенное ____________________________________________________ Место нахождения: ________________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации _________________________________ Регистрационный номер ____________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию __________________________________________________________________ Настоящим уведомляю о намерении заменить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и дату выдачи лицензии): __________________________________________________________________ В связи: _________________________________________________________ _____________________ (указать конкретную причину замены лицензии: преобразование, изменение наименования, местонахождения) Приложение: (регистрационная форма, зарегистрированные изменения в учредительные документы и иные документы, в которые внесены изменения).
Наименование должности
руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия (подпись)
Печать организации
Приложение 5
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(На бланке организации - заявителя) от __________________ N ______ ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Кому (наименование лицензирующего органа) ________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное _________________________________________________________ сокращенное ____________________________________________________ Место нахождения: ________________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации _________________________________ Регистрационный номер ____________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию __________________________________________________________________ Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _______________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ______________________________ СОАТО (ОКАТО) ______________________________ ОКОНХ (ОКДП) _______________________________ КФС ________________________________________ КОПФ _______________________________________ Номер телефона _______________________________ Номер факса __________________________________ Адрес электронной почты __________________________________________ Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом:
полное наименование банка ____________________________________
место нахождения банка _______________________________________
корреспондентский счет, МФО __________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
номер счета __________________________________________________
1. Настоящим уведомляю о намерении переоформить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и дату выдачи лицензии) на осуществление следующих видов деятельности: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
1.1. Дополнительно предполагается осуществлять: _____________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
1.2. Не предполагается осуществлять: ________________________
(заполняется в случае
__________________________________________________________________
переоформления лицензии в соответствии с пунктом 6.2.4)
2. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г. N 26.
3. Обязуюсь:
представлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в установленные сроки;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности, осуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
4. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.
Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего настоящее Заявление _________________________________
Наименование должности
руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия (подпись)
Печать организации
Приложение 6
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(На бланке организации - заявителя) от ________________ N ______ ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Кому (наименование лицензирующего органа) ________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное _________________________________________________________ сокращенное ____________________________________________________ Место нахождения: ________________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации _________________________________ Регистрационный номер ____________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию __________________________________________________________________ Настоящим уведомляю об утрате лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и дату выдачи лицензии): __________________________________________________________________ Указать конкретную причину утраты лицензии: ______________________ __________________________________________________________________ Приложение: документы, указанные в пункте 6.3.1. Положения.
Наименование должности
руководителя организации ________________________ И.О.Фамилия
(подпись)
Печать организации