ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 апреля 1997 г. N 15
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
(в ред. - Постановлений ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4, от 31.05.2000 N 2)
Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации и в соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. N 11, Положением о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, а также в соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. N 14, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.
2. утратил силу. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
3. Внести изменение в пункт 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям профессиональным участникам рынка ценных бумаг" после слов "аттестация специалистов рынка ценных бумаг", дополнить слова ", за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов".
4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. N 4-р.
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 апреля 1997 г. N 15
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
(в ред. - Постановлений ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4, от 31.05.2000 N 2)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев).
1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России).
За аттестацию взимается единовременный сбор в размере 5 (пяти) минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату проведения очередного квалификационного экзамена, за каждого допущенного к квалификационному экзамену специалиста организации - заявителя. Указанный сбор перечисляется организацией - заявителем на счет организации, уполномоченной ФКЦБ России на осуществление работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов (далее - уполномоченные экзаменационные центры).
Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой ФКЦБ России, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзаменов, оставшаяся часть перечисляется в доход федерального бюджета. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации специалистом управляющей компании (специализированного депозитария), является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно Приложению 1, с указанием наименования квалификации специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее - квалификационный аттестат).
1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления и иметь высшее образование.
2. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц, допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов (далее - квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются заявки, включающие полное наименование организации - заявителя, а также заполненные анкеты специалистов - соискателей по форме согласно Приложению 2.
2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к экзаменам.
2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом ФКЦБ России.
Уведомление о допуске специалистов к очередному квалификационному экзамену с указанием времени, места проведения экзамена, а также реквизитов расчетного счета уполномоченного экзаменационного центра для перечисления установленного пунктом 1.2 единовременного сбора направляется организации - заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов, раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена текст учебного пособия для подготовки к соответствующему квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в сети Интернет.
2.5. Основаниями для отказа в допуске к квалификационному экзамену являются:
- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления;
- отсутствие у соискателя высшего образования;
- выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;
- прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии организации профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным директором (управляющим, менеджером) или его заместителем, руководителем отдела или подразделения, непосредственно обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами.
2.6. Для проведения квалификационного экзамена ФКЦБ России создает Экзаменационную комиссию. Состав комиссии утверждается приказом ФКЦБ России.
Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного или компьютерного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются Экзаменационной комиссией на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты экзамена утверждаются протоколом Экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 31.05.2000 N 2)
2.8. Принятие решений о выдаче, продлении и аннулировании квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия ФКЦБ России. Состав Аттестационной комиссии ФКЦБ России утверждается председателем ФКЦБ России.
Решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России оформляются протоколами (по спискам). Указанные протоколы рассматриваются на заседаниях ФКЦБ России и утверждаются распоряжениями ФКЦБ России. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
2.9. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты.
Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания указанного срока направляют в ФКЦБ России:
- анкету по форме согласно приложению 3. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
2.10. Право на продление квалификационных аттестатов специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов имеют лица, которые на момент заполнения анкеты являются штатными работниками или в течение не менее чем шести месяцев работали по трудовому договору в организации, имеющей лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.
Право на продление квалификационных аттестатов специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов имеют лица, которые на момент заполнения анкеты являются штатными работниками или в течение не менее чем шести месяцев работали по трудовому договору в организации, имеющей лицензию ФКЦБ России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
2.11. Владельцам квалификационных аттестатов может быть отказано в продлении аттестатов в следующих случаях:
- непредставление документов, предусмотренных пунктом 2.9, по истечении одного месяца с даты окончания срока действия ранее выданного аттестата;
- несоответствие требованиям, установленным в пункте 2.10;
- принятие решения об аннулировании квалификационных аттестатов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
2.12. Принятие решения об аннулировании квалификационных аттестатов допускается в следующих случаях:
- выявление фактов недостоверной информации о наличии высшего образования, стажа, места работы и (или) непогашенной судимости за корыстные преступления в представленной владельцем аттестата анкете согласно пункту 2.9;
- осуждение владельца аттестата за корыстные преступления;
- аннулирование ФКЦБ России лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов организации, в которой владелец аттестата на момент аннулирования лицензии выполнял функции единоличного исполнительного органа или входил в состав коллегиального исполнительного органа, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности данного юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования).
Лица с аннулированными квалификационными аттестатами имеют право обжаловать решения ФКЦБ России в суд. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4)
Приложение 1
к Временному положению об аттестации
специалистов управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ
Решением Аттестационной комиссии от "__" ____________ 199_ г.
протокол N ____________________
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
паспорт: серия ___________ N _____________ выдан _____________
присвоена квалификация _______________________________________ __________________________________________________________________
Срок действия аттестата
с "__" ______________ 199_ г. по "__" _______________ 199_ г.
Председатель подпись И. О. Фамилия
Аттестационной комиссии
Секретарь
Аттестационной комиссии М. П. подпись И. О. Фамилия
Приложение 2
к Временному положению об аттестации
специалистов управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
АНКЕТА
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Число, месяц, год рождения ________________________________
4. Паспортные данные
серия _________________________________ номер ___________
дата выдачи ___________________________ кем выдан ________
5. Место жительства
область ____________________________ город _______________________
улица ______________________________ номер дома, квартиры ________
рабочий телефон ____________________ факс ________________________
(укажите код города) (укажите код города)
6. Имеете ли Вы непогашенную судимость за корыстные преступления?
Да Нет
7. Имеете ли Вы высшее образование?
Да Нет наименование учебного заведения __________________________________ специальность ______________________ год окончания ____________
8. Место работы в настоящее время наименование организации _______________ должность ______________
9. Общий стаж работы в финансовых институтах
Укажите данные о финансовых институтах, в которых Вы работали в течение последних 5 лет наименование организации ________________ должность _____________ наименование организации ________________ должность _____________ наименование организации ________________ должность _____________
10. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным финансовым институтам в период Вашей работы?
Да Нет
11. Являлись ли Вы должностным лицом и (или) специалистом финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?
Да Нет
Дата заполнения __/__/__ Личная подписьПриложение 3
к Временному положению
об аттестации специалистов
управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
АНКЕТА
ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________
2. Паспортные данные
серия _________________ номер ___________________________
дата выдачи _______________ кем выдан _____________________
3. Квалификационная специальность ____________________________
4. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время
наименование организации _____________ должность __________
Почтовый адрес _______________________________________________
Телефон ______________________________________________________
(укажите код города)
Дата заполнения __/__/__ Личная подпись
------------------------------------------------------------------
Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации
Факт работы __________________________________________________ (ФИО работника) в ________________________________________________________________ (наименование организации) с __/__/__ по __/__/__ в должности __________________________ должность подтверждаю. ________________________________________ (должность руководителя) ________________________________________ ______________________ (ФИО руководителя) (подпись) М.П.