ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 мая 1998 г. N 16
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ОБРАЗУЕМЫХ НА БАЗЕ ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.07.98 N 28)
В соответствии с пунктом 10 Указа Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. На паевые инвестиционные фонды, образуемые на базе имущества акционерных обществ, имевших на 1 января 1997 года лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее - инвестиционные фонды), положения нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), регулирующих паевые инвестиционные фонды, распространяются с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Постановлением.
На базе имущества одного инвестиционного фонда может быть образован один или несколько паевых инвестиционных фондов. Паевой инвестиционный фонд может быть образован на базе имущества только одного инвестиционного фонда.
2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (фондов), образуемого (образуемых) на базе имущества инвестиционного фонда, оплата инвестиционных паев может осуществляться только имуществом, которое является объектом инвестирования в соответствии с инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда.
3. Размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, образованного на базе имущества инвестиционного фонда, в течение срока первичного размещения осуществляется только этому инвестиционному фонду.
В случае, если решение о ликвидации инвестиционного фонда, на базе имущества которого образуется паевой инвестиционный фонд (фонды), принято до вступления в действие настоящего Постановления, размещение инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (фондов) в течение срока первичного размещения осуществляется только среди акционеров инвестиционного фонда.
4. После передачи в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, образуемого на базе имущества инвестиционного фонда, всего имущества, которое должно быть передано в их оплату, структура активов паевого инвестиционного фонда должна соответствовать требованиям его инвестиционной декларации.
5. Первичное размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (фондов), создаваемого (создаваемых) на базе имущества инвестиционного фонда, должно начаться в срок не позднее 1 года со дня регистрации правил и проспекта эмиссии этого паевого инвестиционного фонда.
6. Первичное размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (фондов), образуемого (образуемых) на базе имущества инвестиционного фонда, независимо от стоимости активов такого паевого инвестиционного фонда (фондов), заканчивается в день внесения в реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности инвестиционного фонда, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, принятыми после вступления в действие настоящего Постановления, а также в случае, если решение о ликвидации инвестиционного фонда, на базе имущества которого образуется паевой инвестиционный фонд (фонды), принято до вступления в действие настоящего Постановления.
7. Если на базе имущества инвестиционного фонда образуется несколько паевых инвестиционных фондов, то документы, необходимые для регистрации правил и проспектов эмиссии инвестиционных паев всех паевых инвестиционных фондов, представляются в Федеральную комиссию одновременно.
Если на базе имущества инвестиционного фонда образуется несколько паевых инвестиционных фондов, то регистрация правил и проспектов эмиссии инвестиционных паев этих паевых инвестиционных фондов осуществляется одновременно.
8. Помимо иных документов, предусмотренных Положением о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 января 1996 года N 2, для регистрации правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, образуемого на базе имущества инвестиционного фонда, представляются:
порядок образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда;
заключение независимого оценщика об оценке имущества (за исключением денежных средств и ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки), передаваемого в оплату инвестиционных паев;
документ, подтверждающий государственную регистрацию инвестиционного фонда или его нотариально удостоверенную копию;
устав инвестиционного фонда с зарегистрированными изменениями и дополнениями или его нотариально удостоверенную копию;
карту постановки инвестиционного фонда на учет налогоплательщика с приложениями или ее нотариально удостоверенную копию;
бухгалтерский баланс инвестиционного фонда, отчет о финансовых результатах, заключение уполномоченной Федеральной комиссией аудиторской организации на последнюю отчетную дату;
справку о стоимости активов и пассивов инвестиционного фонда с приложениями;
список аффилированных лиц инвестиционного фонда;
документы, подтверждающие регистрацию выпусков ценных бумаг инвестиционного фонда, отчетов об итогах выпуска;
копию штатного расписания инвестиционного фонда, подписанную лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа и скрепленную печатью инвестиционного фонда, содержащую данные о внутренней структуре инвестиционного фонда, фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений и занимаемых ими должностей, копии трудовых книжек;
договор со специализированным депозитарием или его нотариально удостоверенную копию;
договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда об образовании паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда или его нотариально удостоверенную копию;
бланк ранее выданной лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, специализированного фонда приватизации, аккумулирующего приватизационные чеки граждан, в случае наличия такой лицензии у инвестиционного фонда;
документ, подтверждающий отсутствие задолженности инвестиционного фонда перед бюджетом по уплате налогов.
Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности инвестиционного фонда, а также сведения об аффилированных лицах инвестиционного фонда, подтвержденные документами.
Документы, представляемые в Федеральную комиссию, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.
В случае представления не всех указанных в настоящем пункте документов (копий документов) или незаверенных, или заверенных ненадлежащим образом копий документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.
9. Порядок образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда, если иное не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии, должен предусматривать:
принятие решения о приобретении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (фондов), образуемого (образуемых) на базе имущества инвестиционного фонда;
проведение общего собрания акционеров инвестиционного фонда, повестка дня которого предусматривает принятие решения о ликвидации инвестиционного фонда;
распределение акционерам инвестиционного фонда инвестиционных паев каждого паевого инвестиционного фонда, образованного на базе имущества инвестиционного фонда, пропорционально количеству принадлежащих им акций инвестиционного фонда.
Порядок образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда может предусматривать учреждение акционерного общества (обществ), единственным учредителем которого (которых) является инвестиционный фонд, и передачу ему (им) части имущества инвестиционного фонда. В этом случае Порядок должен также предусматривать распределение акционерам инвестиционного фонда при его ликвидации акций каждого такого акционерного общества, пропорционально количеству принадлежащих им акций инвестиционного фонда.
Порядок создания паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда должен определять, какое имущество должно быть передано в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (фондов), образуемого (образуемых) на базе имущества инвестиционного фонда. В состав указанного имущества не может входить заложенное имущество, а также имущество, на которое наложен арест.
10. Порядок образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда утверждается решением Совета директоров инвестиционного фонда.
11. Порядок образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда должен быть представлен для ознакомления до проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого предусматривает принятие решения о приобретении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, создаваемого на базе имущества инвестиционного фонда.
12. В случае, если в течение 1 месяца со дня окончания предусмотренного Порядком образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда срока принятия решения общего собрания акционеров инвестиционного фонда о приобретении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в Федеральную комиссию не будут представлены доказательства принятия такого решения, регистрация правил и проспекта эмиссии может быть аннулирована.
13. В регистрации правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, образуемого на базе имущества инвестиционного фонда в соответствии с настоящим Постановлением, может быть отказано:
в случаях, предусмотренных Положением о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 января 1996 года N 2;
при несоответствии Порядка требованиям настоящего Постановления, а также представлении документов, содержащих недостоверную информацию, или представлении документов, не соответствующих требованиям настоящего Положения;
в случае, если паевой инвестиционный фонд образуется на базе имущества инвестиционного фонда, объявленного банкротом, или о признании банкротом которого в суд подано заявление;
в случае, если инвестиционный фонд включен в реестр юридических лиц и граждан - предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, ведение которого осуществляется Федеральным общественно - государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров;
в случае, если аффилированные лица инвестиционного фонда включены в указанный выше реестр.
Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, членами коллегиального исполнительного органа, членами Совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании паевого инвестиционного фонда не могут быть лица, осуществляющие или осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа, являющиеся или являвшиеся членами коллегиального исполнительного органа, членами Совета директоров (наблюдательного совета) организаций, включенных в реестр юридических лиц и граждан - предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, ведение которого осуществляется Федеральным общественно - государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров.
14. Действие настоящего Постановления распространяется на инвестиционные фонды, документы которых представлены для регистрации правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе их имущества, до 1 октября 1998 года. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.07.98 N 28)
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ