Разъяснения Минфина РФ N 01-10/29-3114, ЦБ РФ N 185-Т от 28.08.98

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РАЗЪЯСНЕНИЯ

О ПОРЯДКЕ ПОГАШЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАЙМА С ПОСТОЯННЫМ И ПЕРЕМЕННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ СО СРОКОМ ПОГАШЕНИЯ ДО 31 ДЕКАБРЯ 1999 ГОДА И ВЫПУЩЕННЫХ В ОБРАЩЕНИЕ
ДО 17 АВГУСТА 1998 ГОДА

В связи с досрочным погашением государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года Министерство финансов Российской Федерации и Банк России сообщают следующее.

Добровольное досрочное погашение государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом (ГКО-ОФЗ) со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года будет произведено в период с 26.08.98 г. по 26.09.98 г.

Владельцы досрочно погашаемых ГКО-ОФЗ в срок не позднее 18.09.98 г. должны принять решение об участии в досрочном погашении и о том, в какие виды ценных бумаг (новые выпуски государственных ценных бумаг, номинированные в валюте Российской Федерации, а также облигации РФ, номинированные в долларах США) они предполагают реинвестировать средства, полученные от досрочного погашения облигаций.

Владельцы ГКО-ОФЗ, предъявляемых к досрочному погашению, обязаны в срок не позднее 18.09.98 г. выполнить следующие условия.

1. Официальные Дилеры Банка России должны направить в Банк России заявки по формам, указанным в Приложениях 1 и 2 к данному письму, на досрочное погашение как собственных, так и принадлежащих Инвесторам облигаций, подлежащих досрочному погашению.

2. Инвесторы рынка ГКО-ОФЗ должны направить официальным Дилерам Банка России, в субдепозитариях которых у них находятся облигации, заявку по форме, указанной в Приложении 3 к данному письму, на досрочное погашение принадлежащих им облигаций, подлежащих досрочному погашению.

Денежные средства Инвесторов в размере пяти процентов от номинальной стоимости облигаций, предъявляемых для досрочного погашения, будут зачислены на счета Дилеров, в субдепозитариях которых находятся указанные облигации.

Сумма средств, представляющая собой остаток от суммы, реинвестируемой в новые ценные бумаги, т.е. сумма, меньшая суммарной номинальной стоимости трех новых ценных бумаг, номинированных в валюте Российской Федерации, будет выплачена в порядке, установленном для вышеуказанных пятипроцентных выплат.

Для целей расчета номинальной стоимости обмениваемого портфеля досрочно погашаемых облигаций по ГКО принимается их номинальная стоимость по ОФЗ - сумма номинальной стоимости и сумм невыплаченных купонных платежей. Даты погашения новых выпусков государственных ценных бумаг, номинированных в валюте Российской Федерации, в которые могут быть реинвестированы указанные купонные выплаты, рассчитываются исходя из дат выплат купонных доходов по досрочно погашаемым ОФЗ. При этом по ОФЗ-ПК все будущие неопределенные купоны принимаются равными последнему установленному купону.

Владельцы досрочно погашаемых ГКО-ОФЗ вправе приобрести на сумму до 20 процентов от их номинальной стоимости облигации Российской Федерации, номинированные в долларах США, на сумму долларов США, определяемую исходя из рыночной стоимости портфеля владельца, рассчитанной по средневзвешенным ценам досрочно погашаемых облигаций по состоянию на 14.08.98 г. (Приложение 4), и курса обмена рубля к доллару США, рассчитанного как среднее официальных курсов за период с 17.08.98 г. по 26.08.98 г. (Приложение 5).

Порядок погашения ГКО-ОФЗ, принадлежащих Инвесторам - физическим лицам, денежными средствами, а также порядок выпуска и обращения облигаций РФ, номинированных в долларах США, будет установлен иными нормативными документами Минфина России и Банка России.

Приложения:

1. Форма заявки Дилера на покупку за счет собственных средств новых видов ценных бумаг (Приложение 1).

2. Форма заявки Дилера на покупку за счет средств Инвесторов новых видов ценных бумаг (Приложение 2).

3. Форма заявки Инвестора на покупку за счет собственных средств новых видов ценных бумаг (Приложение 3).

4. Список средневзвешенных цен досрочно погашаемых облигаций (Приложение 4).

5. Средний курс рубля к доллару США (Приложение 5).

6. Структура досрочного погашения и реинвестирования средств в новые выпуски ОФЗ (Приложение 6).

7. Параметры новых выпусков ОФЗ-ПД (Приложение 7).

Министр финансов
Российской Федерации
М.М. ЗАДОРНОВ
 

N 01-10/29-3114

Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В. АЛЕКСАШЕНКО
 

N 185-Т от 28.08.98

Приложение 1

Заявка Дилера на покупку за счет собственных средств, полученных от досрочного погашения, новых видов ценных бумаг

1. Наименование Дилера

2. Номер счета депо Дилера

Настоящим сообщаем Вам, что находящиеся на вышеуказанном счете депо ГКО-ОФЗ:

- предъявлены для досрочного погашения, а также дальнейшей покупки:

1) новых выпусков государственных ценных бумаг на сумму ____ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы;

2) облигаций Российской Федерации, номинированных в долларах США, на сумму ____ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы.

Должность Подпись Ф.И.О.

Печать Дата

Приложение 2

Заявка Дилера на покупку за счет средств Инвестора, полученных от досрочного погашения, новых видов ценных бумаг

1. Наименование Дилера

2. Наименование Инвестора

3. Номер счета депо Инвестора

Настоящим сообщаем Вам, что находящиеся на вышеуказанном счете депо ГКО-ОФЗ:

- предъявлены для досрочного погашения, а также дальнейшей покупки:

1) новых выпусков государственных ценных бумаг на сумму ____ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы;

2) облигаций Российской Федерации, номинированных в долларах США, на сумму ____ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы.

Должность Подпись Ф.И.О.

Печать Дата

Приложение 3

Заявка Инвестора на покупку за счет собственных средств, полученных от досрочного погашения, новых видов ценных бумаг

1. Наименование Инвестора

2. Наименование Дилера

3. Номер счета депо Инвестора

Настоящим сообщаем Вам, что находящиеся на вышеуказанном счете депо ГКО-ОФЗ:

- предъявлены для досрочного погашения, а также дальнейшей покупки:

1) новых выпусков государственных ценных бумаг на сумму ____ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы;

2) облигаций Российской Федерации, номинированных в долларах США, на сумму ____ руб., составляющую __% от общей номинальной суммы.

Должность Подпись Ф.И.О.

Печать Дата

Приложение 4

Средневзвешенные цены досрочно обмениваемых ГКО-ОФЗ на 14.08.1998

Приложение 5

Расчет среднего официального курса рубля к доллару США за период с 17.08.98 г. по 26.08.98 г.

 
 
Приложение

Структура досрочного погашения и реинвестирования средств в новые выпуски ОФЗ

Приложение 7

Параметры новых выпусков ОФЗ-ПД