Зарегистрировано в Минюсте России 12 ноября 2014 г. N 34671
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
11 сентября 2014 г. N 430-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У, от 11.05.2017 N 4370-У)
Настоящее Положение в соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр).
Глава 1. Общие положения
1.1. Ведение Реестра осуществляется Банком России (Департаментом корпоративных отношений и территориальными учреждениями Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг). (в ред. Указания ЦБ РФ от 11.05.2017 N 4370-У)
1.2. Реестр должен содержать информацию:
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена Банком России;
об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято Банком России;
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации, которым в установленном порядке присвоен идентификационный номер.
о представителях владельцев облигаций. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
1.3. Ведение Реестра осуществляется с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.
1.4. Действие настоящего Положения не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
1.5. Ведение Реестра в части выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций осуществляется Банком России в соответствии с Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458 ("Вестник Банка России" от 28 марта 2014 года, N 32 - 33).
Правила, предусмотренные главами 2 - 4 настоящего Положения к отношениям, связанным с ведением Реестра в части выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций, не применяются.
Глава 2. Сведения, содержащиеся в Реестре
2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его уставом (учредительными документами);
организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента эмиссионных ценных бумаг и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;
место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции - также такие адреса;
уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присвоенный в установленном порядке;
в случае прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг - указание на это обстоятельство и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел Б Реестра состоит из четырех подразделов. В подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента, в подразделе IV - сведения о российских депозитарных расписках.
2.4. Подразделы I, II, III и IV раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.
2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:
государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, и идентификационный номер, присвоенный такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;
количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);
номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости, в случае если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;
статус эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (к размещению; находятся в обращении; погашены);
наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.
2.6. В первой части подраздела II раздела Б Реестра должны также содержаться следующие сведения об определенном (избранном) в установленном порядке представителе владельцев облигаций:
полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) представителя владельцев облигаций;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) представителя владельцев облигаций и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании представителя владельцев облигаций;
2.7. В первой части подраздела IV раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске российских депозитарных расписок:
государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску российских депозитарных расписок, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск российских депозитарных расписок не подлежит государственной регистрации, и идентификационный номер, присвоенный такому выпуску российских депозитарных расписок; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
вид эмиссионных ценных бумаг - российские депозитарные расписки, а также форма и иные идентификационные признаки российских депозитарных расписок;
указание на то, что наличие номинальной стоимости у российских депозитарных расписок законодательством Российской Федерации не предусмотрено;
сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками;
количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской выпуска;
указание на то, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок;
статус российских депозитарных расписок данного выпуска (в обращении; погашены); (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
наличие зарегистрированного проспекта российских депозитарных расписок данного выпуска и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта российских депозитарных расписок признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
в случае признания выпуска российских депозитарных расписок несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.
2.8. В первой части подраздела IV раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками данного выпуска:
международный идентификационный номер (ISIN) или иной идентификационный номер, присвоенный представляемым ценным бумагам (выпуску представляемых ценных бумаг) в соответствии с иностранным правом;
вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки представляемых ценных бумаг;
наименование эмитента представляемых ценных бумаг;
место нахождения эмитента представляемых ценных бумаг.
2.9. Во второй части подразделов I, II, III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:
дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - дата присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер;
в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера (идентификационного номера) - ранее присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;
способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае представления эмитентом уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата представления такого уведомления;
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, которому был присвоен индивидуальный номер (код), - дата аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации), принявшего решение о его аннулировании.
2.10. Вторая часть подраздела IV раздела Б Реестра должна содержать сведения, предусмотренные абзацами вторым - пятым пункта 2.9 настоящего Положения.
2.11. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым были присвоены индивидуальные номера (коды), сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными.
В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым не были присвоены индивидуальные номера (коды), сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными, после представления уведомлений об итогах указанных дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
2.12. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б Реестра не заполняются.
2.13. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся депозитариями, подраздел IV раздела Б Реестра не заполняется.
Глава 3. Внесение записей в Реестр
3.1. Сведения, предусмотренные главой 2 настоящего Положения, включаются в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая запись в Реестре должна содержать:
дату внесения записи; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи;
фамилию, инициалы и должность работника (служащего) Банка России, ответственного за внесение записи.
3.2. Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи являются следующие решения и уведомления.
3.2.1. Решение, принятое Банком России: (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о присвоении идентификационного номера выпуску ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о приостановлении эмиссии ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о возобновлении эмиссии ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера и о присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
3.2.2. Вступившее в законную силу решение суда:
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным;
о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) в проспект эмиссионных ценных бумаг.
3.2.3. Предоставленное в Банк России уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
3.2.4. Представленное эмитентом в Банк России уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
3.2.5. Представленное биржей в Банк России уведомление: (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, допущенных биржей к организованным торгам с присвоением их выпуску (дополнительному выпуску) идентификационного номера; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об утверждении изменений, вносимых в решение о выпуске биржевых облигаций, посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев биржевых облигаций. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
3.2.5.1. Представленное центральным депозитарием в Банк России уведомление: (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об итогах размещения коммерческих облигаций; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
об утверждении изменений, вносимых в решение о выпуске коммерческих облигаций, посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев коммерческих облигаций (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
3.2.6. Представленное в Банк России уведомление, содержащее сведения о представителе владельцев облигаций.
3.2.7. Представленное в Банк России уведомление правопреемника эмитента облигаций о состоявшейся реорганизации эмитента облигаций и его замене на правопреемника.
3.2.8. Иные решения, определенные федеральными законами или в установленном ими порядке.
3.3. Запись в Реестр вносится Банком России в течение трех дней после: (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
принятия Банком России решения (решений), предусмотренного (предусмотренных) подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Положения; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
получения Банком России документов, подтверждающих принятие решения (решений), предусмотренного (предусмотренных) подпунктами 3.2.2 и 3.2.8 пункта 3.2 настоящего Положения; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
получения Банком России уведомлений, предусмотренных подпунктами 3.2.3 - 3.2.5.1 и 3.2.7 пункта 3.2 настоящего Положения, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
истечения семи рабочих дней с даты получения Банком России уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, если только в течение указанного срока Банком России не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется путем внесения новой записи с обеспечением сохранности предыдущих записей. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
3.5. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
Глава 4. Предоставление информации из Реестра
4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и доступной для любого заинтересованного лица.
Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется с помощью информационного ресурса, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и обеспечивающего возможность получения любым заинтересованным лицом выписки из реестра эмиссионных ценных бумаг (приложение к настоящему Положению) (далее - выписка из Реестра) в электронном виде. (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется Банком России в виде выписки из Реестра или справки об отсутствии запрашиваемой информации: (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
в случае получения Банком России уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах);
по запросу государственных органов, органов местного самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в производстве делам или лиц, определенных федеральными законами, - в порядке и случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
4.3. Если эмитент или иные субъекты, указанные в абзаце четвертом пункта 4.2 настоящего Положения, не запрашивают иную информацию, содержащуюся в Реестре, в выписке из Реестра указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг эмитента, которые не являются погашенными.
4.4. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой информации) выдается (направляется) Банком России эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным субъектам, указанным в абзаце четвертом пункта 4.2 настоящего Положения, в течение пяти рабочих дней после получения соответствующего запроса.
В случае представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из Реестра выдается (направляется) Банком России в течение пяти рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
5.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ ФСФР России от 28 февраля 2006 года N 06-21/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 апреля 2006 года N 7680 ("Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" от 17 апреля 2006 года N 16).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Положению Банка России
от 11 сентября 2014 года N 430-П
"О порядке ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг"
ОБРАЗЕЦ
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.10.2016 N 4146-У)
Раздел А. Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг