ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 сентября 1998 г. N 34
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИМУЩЕСТВОМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 3 сентября 1998 года N 34
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок приостановления действия, возобновления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее - лицензия).
1.2. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) по основаниям, предусмотренным нормативными актами Федеральной комиссии.
Решение Федеральной комиссии о приостановлении, возобновлении действия и аннулировании лицензии принимается в форме распоряжения.
Не позднее следующего дня с момента принятия решения о приостановлении, возобновлении действия и аннулировании лицензии в реестр паевых инвестиционных фондов, реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, реестр специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов вносятся соответствующие записи.
1.3. Не позднее следующего дня с момента принятия решения о приостановлении или возобновлении действия или аннулировании лицензии уведомление об этом должно быть направлено по почте лицу, лицензия которого аннулирована, или вручено под роспись его представителю.
Одновременно информация о принятом решении доводится до управляющей компании, специализированного депозитария, специализированного регистратора посредством телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что указанные лица узнали или должны были узнать о принятом решении.
Уведомления о принятом решении направляются также в государственный налоговый орган, в котором зарегистрировано лицо, лицензия которого аннулирована, а также в соответствующее региональное отделение Федеральной комиссии.
2. Порядок приостановления действия лицензии
2.1. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается дата принятия решения, нарушение, явившееся основанием приостановления действия лицензии, срок его устранения.
2.2. С момента, когда управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать о приостановлении действия лицензии у нее или у специализированного депозитария, она обязана прекратить:
прием заявок на размещение, выкуп и конвертацию инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление имуществом которых она осуществляет;
выплату цены выкупа инвестиционных паев;
распоряжение имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента, или с устранением нарушения, явившегося основанием приостановления действия лицензии;
управление инвестиционными фондами, в том числе распоряжение их имуществом, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента, или с устранением нарушения, явившегося основанием приостановления действия лицензии.
2.3. Лицо, действие лицензии которого приостановлено, обязано в срок, установленный Федеральной комиссией, устранить нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, и представить в Федеральную комиссию письменный отчет с приложением документов, подтверждающих устранение нарушения.
По итогам рассмотрения представленного отчета об устранении нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии, Федеральная комиссия в течение семи дней со дня получения отчета принимает решение о возобновлении действия или об аннулировании лицензии.
2.4. Не позднее следующего дня после того, как управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать о возобновлении действия лицензии у нее или у специализированного депозитария, прием заявок на размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда возобновляется.
3. Порядок аннулирования лицензии
3.1. В уведомлении Федеральной комиссии об аннулировании лицензии указывается дата принятия решения, нарушение, явившееся основанием для аннулирования лицензии.
3.2. Не позднее следующего дня с момента принятия решения об аннулировании лицензии лицо, лицензия которого аннулирована, обязано направить по почте в Федеральную комиссию или сдать под роспись ее сотрудника подлинный экземпляр лицензии.
3.3. С момента, когда управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать об аннулировании лицензии у нее или у специализированного депозитария, она обязана прекратить:
прием заявок на размещение, выкуп и конвертацию инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление имуществом которых она осуществляет;
выплату цены выкупа инвестиционных паев;
распоряжение имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента;
управление инвестиционными фондами, в том числе распоряжение их имуществом, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента.
3.4. С момента, когда управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать об аннулировании лицензии у нее или у специализированного депозитария, запрещается внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев.
3.5. Специализированный депозитарий с момента, когда он узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе исполнять ее поручения, за исключением поручений, которые были даны до указанного момента, поручений, связанных с исполнением обязательств управляющей компании паевого инвестиционного фонда, связанных с доверительным управлением имуществом паевых инвестиционных фондов, возникших до указанного момента, и (или) поручений, связанных с устранением нарушения, явившегося основанием приостановления действия лицензии.
3.6. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда не позднее следующего дня с момента, когда она узнала или должна была узнать об аннулировании лицензии у нее или у специализированного депозитария, обязана за свой счет опубликовать в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг", а также в иных органах печати, предусмотренных правилами паевого инвестиционного фонда, сообщение о приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сообщение должно содержать указание причин приостановления размещения и выкупа инвестиционных паев.
3.7. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, лицензия которой аннулирована, в течение десяти дней с момента, когда она узнала или должна была узнать об аннулировании у нее лицензии, обязана передать, а специализированный депозитарий обязан принять документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом этого фонда.
3.8. При аннулировании лицензии специализированного депозитария ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, должны быть перерегистрированы на имя нового специализированного депозитария в случае заключения управляющей компанией договора с новым специализированным депозитарием, или на имя управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае принятия решения о ликвидации паевого инвестиционного фонда.
При аннулировании лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда денежные средства, ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны быть переданы новой управляющей компании в случае заключения специализированным депозитарием договора с новой управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или специализированному депозитарию в случае принятия решения о ликвидации паевого инвестиционного фонда.
3.9. Не позднее следующего дня после вступления в силу изменений в правила паевого инвестиционного фонда, связанных с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании паевого инвестиционного фонда или новому специализированному депозитарию прием заявок на размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда возобновляется.
3.10. Передача специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда новой управляющей компании документов, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом этого фонда, происходит по передаточному акту, подлинный экземпляр которого представляется в Федеральную комиссию не позднее дня, следующего за днем его подписания.
3.11. Передача специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, лицензия которого аннулирована, новому специализированному депозитарию документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, происходит по передаточному акту, подлинный экземпляр которого представляется в Федеральную комиссию не позднее дня, следующего за днем его подписания.