ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 сентября 1998 г. N 982-Р
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с Положением о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 19, и распоряжением ФКЦБ России от 1 июня 1998 года N 501-Р "О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" с целью повышения эффективности взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также во исполнение пункта 7 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 года N 24, установить:
1. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации) по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников саморегулируемых организаций (далее - участники), составляют квартальные планы проверок участников и не позднее 15-го числа последнего месяца каждого квартала направляют их в ФКЦБ России по средствам электронной связи (с последующим письменным подтверждением) по форме согласно приложению 1.
2. С целью координации действий контролирующих органов в отношении участников по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения. Указанные решения Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России доводятся по средствам электронной связи, телефону или телефаксу с последующим письменным подтверждением не позднее 25-го числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.
3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок.
4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи.
5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно приложению 2.
К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями по предупреждению таких нарушений.
6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах.
7. В случае выявления фактов (получения документов или информации), являющихся основаниями для приостановления (возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с использованием средств электронной связи (с последующим письменным подтверждением) представления по форме согласно приложениям 3, 4, 5.
К представлению в том числе прилагаются:
копия акта проверки;
справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том числе о ранее проведенных проверках и их результатах.
К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих его исполнение.
К представлению о приостановлении действия или аннулировании лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения, допущенные участниками.
8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.
При принятии решения о применении иных мер воздействия к проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении в саморегулируемую организацию.
9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также вправе:
при необходимости назначить в установленном порядке внеплановую проверку организации;
для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые документы, установленные пунктом 8 настоящего распоряжения, в ФКЦБ России;
для принятия решения об аннулировании лицензии направить необходимые документы (представление, акт проверки, справку в отношении участника) в ФКЦБ России.
При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.
10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные сведения ограниченного распространения.
Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок подготовить приказы об организации учета и хранения документов, содержащих служебные сведения ограниченного распространения.
11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.
Для служебного пользования
экз. N (На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ПЛАН
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ УЧАСТНИКАМИ
______________________________________________________
(название саморегулируемой организации)
НА ___ КВАРТАЛ 199_ ГОДАПриложение 2
Для служебного пользования
экз. N
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ОТЧЕТ
_______________________________________
(название саморегулируемой организации)
ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ ЗА ___ КВАРТАЛ 199_ ГОДАПриложение 3
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Представление об аннулировании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
В связи с проведенной с ________________ по _____
___________ плановой (внеплановой) проверкой соответствия
деятельности ________________________________________________
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных
правовых актов Российской Федерации, регулирующих
деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе которой были
выявлены следующие нарушения:
1. ____________________________________________________
2. ____________________________________________________
на основании __________________________________________
(основания для аннулирования лицензии)
предлагаю аннулировать лицензию _____________________________
(вид лицензии)
N___ от _____________________________________________________
(полное наименование организации)
на осуществление ____________________________________________
(указать вид деятельности)
Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в соответствии с
п.7 настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя _________ _____________ подпись И.О. Фамилия
Приложение 4
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Представление о приостановлении действия лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
В связи с проведенной с _________ по ___________
плановой (внеплановой) проверкой соответствия деятельности
_____________________________________________________________
(полное наименование организации)
требованиям законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных
нормативных правовых актов Российской Федерации,
регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе
которой были выявлены следующие нарушения:
1. ____________________________________________________
2. ____________________________________________________
на основании __________________________________________
(основания для приостановления лицензии)
предлагаю приостановить действие лицензии ___________________
(вид лицензии)
N_______ от _________________________________________________
(полное наименование организации)
на осуществление ____________________________________________
(указать вид деятельности)
Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в соответствии с
п.7 настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя _________ _____________ подпись И.О. Фамилия ___________________________________________
Приложение 5
(На бланке)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Представление о возобновлении действия лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг
По результатам рассмотрения отчета об устранении
нарушений, представленного __________________________________
_____________________________________________________________
(полное наименование организации)
в соответствии с предписанием N______ от ______________ г.,
предлагаю возобновить действие лицензии _____________________
(вид лицензии)
_____________________________________________________________
(полное наименование организации)
на осуществление ____________________________________________
(указать вид деятельности)
Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в соответствии с
п.7 настоящего распоряжения)
Наименование должности руководителя _________ _____________ подпись И.О. Фамилия