Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ (с 01.01.2024)
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.11.2023 N 6600-У
Данная форма введена документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 17.05.2014 N 3257-У
Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 17.05.2014 N 3257-У
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 17.05.2014 N 3257-У
Приложение | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
к Указанию Банка России | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
от 17 мая 2014 г. N 3257-У | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
О порядке, форме и сроке направления в Пенсионный фонд Российской Федерации отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ФОРМА ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
полное фирменное наименование государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ИНН/КПП |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
номер, дата
договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Дата получения указания Пенсионного фонда Российской Федерации о передаче активов вновь назначенной государственной управляющей компании | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(далее - указание Фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Дата завершения всех расчетов по договору доверительного управления | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Раздел I. Передано активов из государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, во вновь назначенную государственную управляющую компанию | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Ценные бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Наименование
выпуска |
Код
ценной бумаги |
Количество
ценных бумаг (штук) |
Номинальная
стоимость ценной бумаги |
Валюта
номинальной стоимости |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. Денежные средства <1> | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Валюта
счета |
Сумма
в валюте счета |
Сумма
в рублях |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Итого |
X |
X |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Раздел II. Итоговые данные за период с начала управления до | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(указывается дата окончания последнего полного календарного года управления) <1> | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление (рублей) |
Средства
пенсионных накоплений, переданные Фонду (рублей) |
в
т.ч. доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Фонду
(рублей) |
Полученный
доход от инвестирования средств пенсионных накоплений (рублей) |
Вознаграждение
государственной управляющей компании (рублей) |
Фактически
понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений
(рублей) |
Доход
от инвестирования средств пенсионных накоплений, отнесенный на прирост
(рублей) <2> |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Раздел III. Отчет об инвестировании и доходах от инвестирования за период с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Изменение
стоимости чистых активов |
Код строки |
С
начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда до дня получения
указания Фонда (рублей) |
С
начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня
завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) |
Со
дня получения указания Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору
доверительного управления (рублей) |
Накопительным
итогом с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения
всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Рыночная
стоимость активов на начало отчетного периода |
010 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
Стоимость
чистых активов на начало отчетного периода |
020 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Поступило
средств пенсионных накоплений из Фонда за отчетный период |
030 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 |
Получен
доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период,
всего |
040 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 |
в
том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 |
финансовый
результат от реализации активов |
041 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 |
проценты
(доход) по ценным бумагам |
042 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 |
проценты
(доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных
организациях |
043 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 |
финансовый
результат от переоценки активов |
044 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 |
другие
виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений |
045 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11 |
Перечислено
средств пенсионных накоплений в Фонд за отчетный период |
050 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12 |
в
том числе доход от инвестирования |
051 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 |
Передано
средств пенсионных накоплений во вновь назначенную государственную
управляющую компанию за отчетный период <3> |
060 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14 |
Удержано
средств для возмещения необходимых расходов государственной управляющей
компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего |
070 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15 |
в
том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16 |
оплата
услуг специализированного депозитария |
071 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17 |
оплата
услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров,
организаторов торговли и других) |
072 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18 |
оплата
услуг аудитора |
073 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19 |
расходы
на обязательное страхование |
074 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20 |
оплата
прочих услуг |
075 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21 |
Удержано
вознаграждение государственной управляющей компании <4> |
080 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22 |
Стоимость
чистых активов на конец отчетного периода |
090 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23 |
Предельный
размер необходимых расходов государственной управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений |
X |
X |
X |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24 |
Предельный
размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием |
X |
X |
X |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Уполномоченное лицо государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, должность, ФИО | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
М.П. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Согласовано | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
" | " | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование специализированного депозитария | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Уполномоченное лицо специализированного депозитария, должность, ФИО | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
М.П. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Согласовано | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
" | " | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование вновь назначенной государственной управляющей компании | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Уполномоченное лицо вновь назначенной государственной управляющей компании, должность, ФИО | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
М.П. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
<1> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
<2> (7) = (4) - (5) - (6). | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
<3> Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
<4> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||