ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 октября 1995 г. N 14
(в ред. - Постановлений ФКЦБФР от 11.01.96 N 2, от 12.01.96 N 3, от 19.06.96 N 12, от 27.06.96 N 13; Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)
В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда.
2. Установить, что правила интервальных паевых инвестиционных фондов должны содержать положения Типовых правил, утвержденных настоящим Постановлением, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.
Председатель ФКЦБФР
А.ЧУБАЙС
Утверждены
Постановлением Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
от 16 октября 1995 г. N 14
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)
__________________________________________________________________
(указывается полное наименование интервального паевого
инвестиционного фонда)
1. Общие положения
1.1. Наименование паевого инвестиционного фонда
Полное наименование интервального паевого инвестиционного
фонда (далее - Фонд) ____________________________________________.
Сокращенное наименование Фонда ______________________________.
1.2. Управляющий Фондом
1.2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -
Управляющий Фондом) _____________________________________________.
1.2.2. Организационно - правовая форма ______________________. 1.2.3. Дата государственной регистрации _____________________. 1.2.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________. 1.2.5. Лицензия на осуществление деятельности N _____________ выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) "__" _____________ 19__ года. 1.2.6. Место нахождения _____________________________________. 1.3. Срок, на который создается Фонд _________________________________________________________ <1>.
1.4. Специализированный депозитарий Фонда 1.4.1. Фирменное наименование специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный депозитарий Фонда) _______________________________________________ _________________________________________________________________. 1.4.2. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление деятельности N ___________ "__" _____________ 19__ года. 1.4.3. Место нахождения _____________________________________.
1.5. Специализированный регистратор Фонда <2> 1.5.1. Фирменное наименование специализированного регистратора (далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________ _________________________________________________________________. 1.5.2. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг N _____ "__" __________ 19__ года. 1.5.3. Место нахождения _____________________________________. 1.6. Аудитор Фонда
1.6.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда) _________________________________________________________________. 1.6.2. Лицензия ______________________________________________ (наименование органа, выдавшего лицензию) на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов N ______________ выдана "__" ____________ 19__ года. 1.6.3. Место нахождения _____________________________________. 1.7. Независимый оценщик Фонда <3>
1.7.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее - Независимый оценщик Фонда) _______________________________________ _________________________________________________________________. 1.7.2. Лицензия на осуществление деятельности по оценке имущества N ________ выдана "__" _____________ 19__ года. 1.8. Агент(ы) по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда 1.8.1. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда ________________________________________ _________________________________________________________________. 1.8.2. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов N _______________ "__" __________ 19__ года. 1.8.3. Место нахождения _____________________________________. 2. Инвестиционная декларация 2.1. Цель инвестирования 2.1.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд. 2.2. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов Фонда 2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования в: ___________________________________________ <4>. Имущество Фонда могут составлять также денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на банковских счетах. Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда. 2.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда его могут составлять только денежные средства, государственные ценные бумаги Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.
3. Права и обязанности Управляющего Фондом и Специализированного депозитария Фонда. Права владельцев инвестиционных паев Фонда
3.1. Права и обязанности Управляющего Фондом
3.1.1. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.
Владелец инвестиционных паев Фонда - физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев.
Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.
При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При этом он обязан указывать, что выступает в качестве Управляющего Фондом.
3.1.2. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев.
3.1.3. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд.
3.1.4. Управляющий Фондом обязан выкупать и конвертировать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими Правилами.
3.1.5. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии. Управляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные паи. В этом случае количество инвестиционных паев определяется с точностью до ________ знака после запятой.
3.1.6. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе:
приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов интервальных паевых инвестиционных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
совершать сделки с имуществом, которое в момент совершения сделки не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организаторов торговли, правила которых предусматривают поставку против платежа;
привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать ________;
предоставлять займы и кредиты;
использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;
выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более ___ процентов стоимости чистых активов Фонда;
взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов;
приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием Фонда, Специализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда или Независимым оценщиком Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.
Управляющий Фондом не вправе также:
выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций <5>
приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими Правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.
3.1.7. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими Правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда <6>.
Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности. Указанные требования распространяются на Управляющего Фондом в случае, если к началу очередного срока приема заявок Управляющий Фондом не заключил договор с новым агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, действующим на территории того же муниципального образования.
3.1.8. Управляющий Фондом несет ответственность за правильность расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ <7> и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющий Фондом возвращает данную сумму в виде _____________________ <8>.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ <9> и более и в счет имущества Фонда причитается определенная сумма, Управляющий Фондом выплачивает данную сумму за свой счет.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет менее ________ <10>, Управляющий Фондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок.
3.1.9. Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией.
Владельцы инвестиционных паев согласны с тем, что Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией.
3.1.10. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом его права и обязанности, предусмотренные настоящими Правилами, прекращаются.
3.2. Права и обязанности Специализированного депозитария Фонда
3.2.1. Специализированный депозитарий Фонда несет в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда обязанности по хранению имущества, составляющего Фонд, и контролю за распоряжением этим имуществом в соответствии с договором с Управляющим Фондом.
3.2.2. В случае принятия Управляющим Фондом решения о своей добровольной ликвидации или в случае аннулирования его лицензии Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой должны быть переданы предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности Управляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его условия представляются в Федеральную комиссию и публикуются в печатных изданиях, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения о добровольной ликвидации или об аннулировании лицензии.
3.2.3. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом доверительное управление Фондом временно до вступления в действие изменений настоящих Правил, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом, или до ликвидации Фонда осуществляет Специализированный депозитарий Фонда. В этом случае Специализированный депозитарий Фонда вправе распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, только в связи с исполнением предусмотренных настоящими Правилами обязанностей по ликвидации Фонда. При осуществлении распоряжения имуществом, составляющим Фонд, на Специализированный депозитарий Фонда распространяются требования настоящих Правил к Управляющему Фондом.
3.3. Права владельцев инвестиционных паев Фонда
3.3.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.
Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.
3.3.2. Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда
4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда 4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___, являющиеся частью настоящих Правил) <11>. ________________________________________________________ <12>. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.
4.1.2. _________________________________________________ <13>. Иные требования к порядку приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок. 4.1.3. _________________________________________________ <14>. 4.1.4. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на приобретение инвестиционных паев могут подаваться каждый рабочий день, а заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.
4.1.5. После окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется в следующие сроки (далее - сроки приема заявок): ________________________________________________________ <15>. По истечении очередного срока приема заявок прием новых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прекращается до начала следующего срока приема заявок.
4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются:
решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;
решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;
подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием Фонда, Специализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом;
несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.
4.1.7. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются:
решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;
решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;
несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.
4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев <16>
4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных паев Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в инвестиционные паи _________________________________________ <17>.
Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __, являющееся неотъемлемой частью настоящих Правил).
Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.
4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не принимаются.
По окончании первичного размещения заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда принимаются в сроки приема заявок, указанные в Правилах Фонда, при условии, что период между датой приема заявки на конвертацию и датой определения цены размещения и выкупа инвестиционного пая ближайшего срока приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, в инвестиционные паи которого конвертируются инвестиционные паи Фонда, составляет не более _____ дней <18>.
4.2.3. ________________________________ <19>. Иные требования к порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок.
4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда являются:
решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;
распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи которого подана;
решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;
несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами, а также требованиям, установленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана.
4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда
4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через ________ <20> со дня регистрации Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет ____________________________________ <21>. По согласованию с Федеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на один месяц. В случае достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий день после наступления этого события, но не позднее последнего дня срока первичного размещения. Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении оплачиваются только денежными средствами. При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку. ________________________________________________________ <22>.
4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ <23>. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее указанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.
4.3.3. _________________________________________________ <24>. До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.
4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов Фонда (включая все необходимые приложения к ней в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии).
Не позднее 5 дней после достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.
4.3.5. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее размера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими Правилами действия по ликвидации Фонда.
4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения
4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.
4.4.2. _________________________________________________ <25>.
4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы, полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного инвестиционного пая. Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ <26>, увеличенная на надбавку.
4.4.4. _________________________________________________ <27>. 4.4.5. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев Фонда ________________________________________ ____________________________________________________________ <28>. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается. 4.4.6. _________________________________________________ <29>. 4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда 4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.
4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____________ <30>, уменьшенная на размер скидки. ________________________________________________________ <31>. 4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд. Цена выкупа инвестиционных паев должна быть выплачена в течение _________ <32> со дня принятия заявок. Обязанность по выплате цены выкупа считается исполненной с момента ______________ ____________________________________________________________ <33>. ________________________________________________________ <34>.
4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ <35> со дня принятия заявки на выкуп. 4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда <36> 4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о конвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев Фонда, подавшего заявку на их конвертацию. 4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ <37> со дня принятия заявки на конвертацию. 4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого инвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____________________________ <38>. При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда надбавка и скидка не взимаются. 4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев вносятся в течение _______________ <39> со дня подачи заявки на конвертацию. Количество инвестиционных паев, зачисляемое при конвертации, на лицевой счет владельца, определяется в порядке, предусмотренном правилами паевого инвестиционного фонда, в паи которого производится конвертация, для внесения приходных записей при приобретении инвестиционных паев по окончании первичного размещения. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей при конвертации инвестиционных паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается. 4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев
4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.
4.7.2. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления. Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.
4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда:
в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;
с момента принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;
с момента, когда он узнал или должен был узнать о приостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда;
с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения не заключен новый договор;
с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;
в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.
5.1. Вознаграждение Управляющего Фондом
5.1.1. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета установленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой Управляющим Фондом при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда) составляет _______ <40> средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.
Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии. Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается _______ <41>.
5.1.2. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 5.1.1, являются также предусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые Управляющим Фондом.
5.2. Расходы за счет имущества, составляющего Фонд
5.2.1. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет составляющего Фонд имущества выплачиваются также:
вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;
вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;
вознаграждение Аудитора Фонда;
вознаграждение Независимого оценщика Фонда;
________________________________________________________ <42>. Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии.
5.2.2. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
5.2.3. Определенные в пункте 5.2.1 настоящих Правил расходы не должны превышать __________ <43> средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.
5.2.4. Иные, чем предусмотренные пунктом 5.2.1 настоящих Правил, расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 5.2.3 настоящих Правил, несет Управляющий Фондом.
6.1. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая
6.1.1. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда производятся __________ ____________________________________________________________ <44>.
Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда осуществляются в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов.
6.1.2. Оценка стоимости имущества, стоимость которого в соответствии с актами Федеральной комиссии должна оцениваться Независимым оценщиком Фонда, должна быть проведена не ранее чем за 14 дней и не позднее 1 дня до дня определения цены размещения и выкупа инвестиционных паев.
6.2. Информация о Фонде
6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие документы:
тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной комиссией;
сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;
сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день - до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;
сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых активов Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;
справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на дату окончания первичного размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, а после окончания первичного размещения - составленные на последний день отчетного квартала; а также такие справку и соответствующие приложения к ней, составленные на дату, предшествующую началу очередного срока приема заявок, если такая дата не совпадает с последним днем отчетного квартала; и дату, следующую за окончанием очередного срока приема заявок, если такая дата не совпадает с последним днем отчетного квартала;
заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда;
заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;
заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в случае, если Специализированным депозитарием Фонда является кредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли;
справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего полугодия;
сообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления;
список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда);
список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд;
иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о ликвидации Фонда.
Информация о начале и окончании срока приема заявок после прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда, времени приема заявок, приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов на текущий день до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях.
6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать информацию, содержащуюся в документах, указанных в пункте 6.2.1 настоящих Правил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов Фонда на текущий день и документов Специализированного депозитария Фонда.
До окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного настоящими Правилами, сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день раскрывается Управляющим Фондом в сети Интернет.
Указанное сообщение может также раскрываться через информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4 настоящих Правил.
6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.
6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в ________________________________ ____________________________________________________________ <45>.
6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного депозитария и Специализированного регистратора Фонда
Управляющий Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев инвестиционных паев Фонда.
Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий.
Управляющий Фондом и Специализированный депозитарий Фонда несут собственным имуществом солидарную ответственность за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате их совместных виновных действий.
Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного регистратора Фонда при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.
6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего Фондом, если это предусмотрено настоящими Правилами.
6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован:
в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;
в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом;
в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Управляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия решения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом;
в случае, если аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;
в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Специализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия этого решения не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;
в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с истечением срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;
в случае, если истек срок, на который был создан Фонд.
6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой передаются права и обязанности Управляющего Фондом.
Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны быть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной ликвидации.
6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе обязанности по реализации имущества, составляющего Фонд, и распределению полученных от реализации денежных средств, возлагаются на Управляющего Фондом.
В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте обязанности по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный депозитарий Фонда.
6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.
Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе вознаграждение Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5 процентов от стоимости реализованного имущества Фонда.
6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для ликвидации Фонда публикует в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда.
Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие сведения:
наименование Фонда;
основание ликвидации Фонда;
наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда;
срок предъявления требований кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, который не может быть менее двух месяцев.
6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и получению дебиторской задолженности.
6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет и направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а также справку о составе имущества Фонда, о предъявленных требованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и о результатах их рассмотрения.
Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с абзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил.
6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение трех месяцев с даты публикации сообщения о ликвидации Фонда, если Правилами не предусмотрен иной срок.
При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение месяца с даты окончания срока первичного размещения инвестиционных паев.
6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества, составляющего Фонд, распределяются в следующем порядке:
в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и владельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которых были приняты до момента наступления основания для ликвидации Фонда;
во вторую очередь осуществляется возмещение лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);
в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, Аудитору Фонда и Независимому оценщику Фонда вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации Фонда (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);
в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев Фонда.
6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от реализации имущества, составляющего Фонд, между владельцами инвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у них количеству инвестиционных паев.
Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.
6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и представляет его в Федеральную комиссию.
Отчет о ликвидации Фонда должен содержать:
наименование ликвидируемого Фонда;
наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда;
сведения о размере денежных средств, полученных от реализации имущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации;
сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.
Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая аннулирования лицензии или ликвидации Специализированного депозитария Фонда.
Федеральная комиссия вправе потребовать представления документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о ликвидации Фонда.
6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации Фонда и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.
Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из реестра паевых инвестиционных фондов.
6.5. Изменение настоящих Правил
6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в настоящие Правила.
В период приостановления размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в настоящие Правила осуществляется по согласованию с Федеральной комиссией.
6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией и опубликования Управляющим Фондом сообщения об этом и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.5.3. Изменения и дополнения настоящих Правил, связанные с изменениями инвестиционной декларации Фонда, введением или увеличением скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда, уменьшением периодичности приема заявок, увеличением срока выплаты цены выкупа инвестиционных паев Фонда, увеличением сроков внесения записей и выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, уменьшением частоты проведения оценки независимым оценщиком Фонда, вступают в силу по окончании ближайшего после их опубликования срока приема заявок и не ранее 6 месяцев со дня опубликования. В случае, если шестимесячный срок со дня опубликования оканчивается до окончания очередного срока приема заявок, то указанные изменения и дополнения вступают в силу по окончании этого срока приема заявок.
Остальные изменения и дополнения настоящих Правил, если иное не предусмотрено настоящими Правилами, вступают в силу по окончании ближайшего после их опубликования срока приема заявок и не ранее 30 дней со дня опубликования. В случае, если тридцатидневный срок со дня опубликования оканчивается до окончания очередного срока приема заявок, то указанные изменения и дополнения вступают в силу по окончании этого срока приема заявок.
6.5.4. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением наименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария Фонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а также агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их организационно - правовой формы, реквизитов их лицензий и места их нахождения, вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.5.5. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в настоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения, расходов за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный срок с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
6.5.6. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, допускается внесение только изменений, связанных с уменьшением вознаграждения Управляющего Фондом, расходов, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, а также надбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе инвестиционных паев Фонда.
Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, а также иные, предусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации, а также полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
Управляющий Фондом _____________ ___________________
(подпись) И.О. Фамилия
М.П.
Специализированный депозитарий
Фонда _____________ ___________________
(подпись) И.О. Фамилия
.
Приложение
к Типовым правилам интервального
паевого инвестиционного фонда
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ФОРМУ ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ, ВЫКУП ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ФОНДА
1. Полное наименование Фонда.
2. Дата и время принятия заявки.
3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или наименование юридического лица (для юридических лиц).
4. Документ, удостоверяющий личность заявителя, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для физических лиц), или документ, являющийся основанием подачи заявки от имени юридического лица, а также документ, удостоверяющий личность лица, действующего от имени юридического лица, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для юридических лиц).
5. Способ получения выписки со счета владельцев инвестиционных паев в реестре Фонда.
6. Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (если заявитель уже является владельцем инвестиционных паев Фонда).
7. Просьба продать инвестиционные паи (для заявки на приобретение инвестиционных паев) <*> или просьба выкупить принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда (для заявки на выкуп инвестиционных паев), или просьбу конвертировать принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда в инвестиционные паи иного паевого инвестиционного фонда с указанием его наименования (для заявки на конвертацию инвестиционных паев).
<*> Просьба продавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по цене инвестиционного пая, установленной на этот день (при подаче заявки на многократное приобретение инвестиционных паев).
8. Указание на то, что заявка носит безотзывный характер.
9. В первой заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены причитающиеся суммы в случае ликвидации Фонда.
10. В заявке на выкуп инвестиционных паев Фонда, Правила которого предусматривают выплату цены выкупа путем перечисления ее на банковский счет, должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должна быть перечислена цена выкупа инвестиционных паев Фонда.
11. В заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должно содержаться положение о том, что положения Правил и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями договора о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд (для заявки на приобретение инвестиционных паев).
12. Подпись заявителя (для физического лица), подпись лица, подающего заявку от имени юридического лица, а также в необходимых случаях - печать юридического лица (для юридического лица).
Правила интервальных паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов может отличаться от редакции настоящих Типовых правил, если она соответствует смыслу положений настоящих Типовых правил. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил интервальных паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах интервальных паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.
<1> Положение "Фонд создается на срок до ______" или "Фонд создается на неограниченный срок".
<2> Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом со Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается.
<3> Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего Фонд, входит имущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии подлежит оценке Независимым оценщиком Фонда. В случае отсутствия такого имущества упоминание Независимого оценщика Фонда в текст Правил Фонда не включается.
<4> В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом вправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация Фонда должна соответствовать Положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии от 22 мая 1998 года N 13.
<5> В случае, если Управляющий Фондом является обществом с ограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не включается.
<6> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым выдал доверенности на осуществление от его имени размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.
<7> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости пая.
<8> Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы за счет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой счет владельца инвестиционных паев Фонда соответствующего дополнительного числа паев в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.
<9> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости пая.
<10> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости пая.
<11> Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в приложении к настоящим Типовым правилам, и прилагаться к Правилам Фонда.
<12> В случае, если Правила Фонда предусматривают возможность подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, включается текст следующего содержания: "В случае подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев размещение инвестиционных паев осуществляется без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев".
<13> Определяется, кому подаются заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни в период установленного Правилами срока приема заявок (не менее 5 дней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных законодательством Российской Федерации).
<14> Пункт может не включаться в текст Правил либо в нем может быть установлено:
"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается Управляющим Фондом только при условии поступления в оплату инвестиционных паев денежных средств в кассу Управляющего Фондом" и (или)
"перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств непосредственно на счет Фонда".
Кроме того, может быть установлено:
"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления в оплату инвестиционных паев Фонда денежных средств непосредственно на счет Фонда".
<15> Указываются сроки приема заявок. При этом прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется не реже одного раза в год. Каждый срок приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должен составлять 14 дней. Срок между окончанием срока приема заявок и началом следующего срока приема заявок должен быть не менее 3 месяцев.
<16> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи других однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом.
<17> Указываются наименования других паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом, в инвестиционные паи которых могут быть конвертированы инвестиционные паи Фонда.
<18> Указывается количество дней, но не более 32 дней.
<19> Определяется, кому подаются заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 дней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных законодательством Российской Федерации) приема заявок.
<20> Указывается количество дней, но не более 180 дней.
<21> Указывается срок, но не более 3 месяцев.
<22> Указываются условия определения размера надбавки при первичном размещении инвестиционных паев Фонда.
Размер надбавки при первичном размещении инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
Размер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных паев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.).
Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.
<23> Указывается минимальная сумма, но не менее 5 млн. рублей.
<24> Указывается срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда. Такой срок не должен превышать 3 дней:
со дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до поступления денежных средств, при условии поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев на счет Фонда до окончания срока первичного размещения;
со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства на счет Фонда в оплату инвестиционных паев поступили до принятия заявки.
В случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда.
Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию.
<25> Может быть установлена минимальная сумма оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда.
<26> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок (историческая оценка).
<27> Указываются условия определения размера надбавки при размещении инвестиционных паев Фонда.
Размер надбавки при размещении инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.).
Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.
<28> Указывается срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок при условии поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев до окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3 дней со дня поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до поступления денежных средств, при условии поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев до окончания срока приема заявок, и 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства в оплату инвестиционных паев поступили на счет Фонда до ее принятия.
В случае, если при исторической оценке Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если при исторической оценке Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда.
Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию.
<29> Устанавливается порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда могут быть установлены следующие варианты выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:
направление выписки владельцу инвестиционных паев по почте не позднее дня, следующего за днем внесения приходной записи;
получение выписки владельцем инвестиционных паев у Регистратора Фонда или в пункте приема заявок.
<30> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок (историческая оценка).
<31> Указываются условия определения размера скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда.
Размер скидки при выкупе инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
Размер скидки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы цены выкупа, от срока участия владельца инвестиционных паев в Фонде, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.).
Если скидка при выкупе инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.
<32> Указывается количество дней, но не более 15 дней.
<33> Указывается момент, с которого обязанность по выплате цены выкупа считается исполненной (день списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда, день зачисления ее на банковский счет, указанный в заявке, и т.п.). При этом в случае, если цена выкупа выплачивается наличными денежными средствами, моментом исполнения обязанности по выплате цены выкупа должен быть день выплаты ее наличными денежными средствами.
<34> Указывается порядок выплаты цены выкупа (перечисление на банковский счет, указанный в заявке на выкуп, и (или) выплата наличными денежными средствами).
<35> Указывается срок внесения расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3 дней со дня принятия заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда.
<36> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом. Если Правила Фонда не предусматривают возможность конвертации его инвестиционных паев, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается.
<37> Указывается срок внесения расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда при конвертации инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок, а при исторической оценке - 3 дней со дня принятия заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда.
<38> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения суммы, перечисляемой в счет конвертации инвестиционных паев Фонда. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока приема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок (историческая оценка).
<39> Указывается количество дней, но не более 35 дней.
<40> Указывается размер вознаграждения Управляющего Фондом, но не более 5 процентов без учета налога на добавленную стоимость.
<41> Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.
<42> Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества.
<43> Указывается размер расходов, но не более 5 процентов с учетом налога на добавленную стоимость.
<44> Указываются: "в последний день срока приема заявок" (форвардная оценка) или "в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок" (историческая оценка). Кроме того, указываются иные дни или периодичность проведения оценки стоимости чистых активов Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
<45> Указывается печатное издание (печатные издания), в котором публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной комиссии.