ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 октября 1995 г. N 15
(в ред. - Постановлений ФКЦБФР от 11.01.96 N 2, от 19.06.96 N 12; Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)
В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемый Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев.
2. Установить, что проспекты эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны содержать положения Типового проспекта, утвержденного настоящим Постановлением, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.
Председатель ФКЦБФР
при Правительстве РФ
А.ЧУБАЙС
Утвержден
Постановлением
Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве РФ
от 18 октября 1995 г. N 15
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ
ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)
__________________________________________________________________
(указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)
Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии, не несет ответственности за достоверность представленной в нем информации.
1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде
1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд) __________________________________________________________ _________________________________________________________________.
Сокращенное наименование Фонда ______________________________.
1.2. Тип Фонда __________________________________________ <1>.
1.3. ____________________________________________________ <2>.
2. Основные сведения об управляющей компании
2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее - Управляющий Фондом) _____________________________________________.
2.2. Организационно - правовая форма ________________________.
2.3. Дата государственной регистрации _______________________.
2.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности N _____ выдана "__" ________ 19__ года.
2.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________ _________________________________________________________________.
2.7. Размер уставного капитала Управляющего Фондом ___________ _________________________________________________________________.
2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего Фондом ___________________________________________________________ _________________________________________________________________.
2.9. Должностные лица Управляющего Фондом ____________________ _____________________________________________________________ <3>.
2.10. Аффилированные лица Управляющего Фондом ________________ _____________________________________________________________ <4>.
2.11. Паевые инвестиционные фонды, имущество которых находится в доверительном управлении, негосударственные пенсионные фонды, активы которых находятся в управлении, а также инвестиционные фонды, которые находятся в управлении Управляющего Фондом ________ _________________________________________________________________.
2.12. Дополнительная информация об Управляющем Фондом может быть получена по адресу, телефону: _______________________________ _________________________________________________________________.
3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда
3.1. Фирменное наименование специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный депозитарий Фонда) _______________________________________________ _________________________________________________________________.
3.2. Организационно - правовая форма ________________________.
Дата государственной регистрации ____________________________.
3.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
3.5. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление деятельности N ____ выдана "__" __________ 19__ года.
3.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________ _________________________________________________________________.
3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария Фонда ___________________________________________________________.
3.8. Аффилированные лица Специализированного депозитария Фонда __________________________________________________________________ _____________________________________________________________ <5>.
3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом ____________________________________.
3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Специализированным депозитарием Фонда заключен договор о предоставлении депозитарных услуг ________________________________ _________________________________________________________________.
4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда <6>
4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора (далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________ _________________________________________________________________.
4.2. Организационно - правовая форма ________________________.
4.3. Дата государственной регистрации _______________________.
4.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
4.5. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг N ____________ выдана "__" _________ 19__ года.
4.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.
4.7. Размер уставного капитала Специализированного регистратора Фонда ______________________________________________.
4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора Фонда ____________________________________________________________ _____________________________________________________________ <7>.
4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом _____________________________________ _________________________________________________________________.
4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Специализированным регистратором Фонда заключен договор о предоставлении услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ______________________________________________ _________________________________________________________________.
5. Сведения об Аудиторе Фонда
5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда) __________________________________________________________________ _________________________________________________________________.
5.2. Организационно - правовая форма ________________________.
5.3. Дата государственной регистрации _______________________.
5.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
5.5. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов _______________________________________________________ __________________________________________________________________ (наименование органа, выдавшего лицензию) N ______ выдана "__" ____________ 19__ года.
5.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.
5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда ______________________ _____________________________________________________________ <8>.
5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом __________________________________________________________.
5.9. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда заключен договор о предоставлении аудиторских услуг ______________ _________________________________________________________________.
6. Сведения о Независимом оценщике Фонда <9>
6.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее - Независимый оценщик Фонда) _______________________________________ _________________________________________________________________.
6.2. Организационно - правовая форма ________________________.
6.3. Дата государственной регистрации _______________________.
6.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
6.5. Лицензия на осуществление деятельности по оценке имущества N_________ выдана "__"_________ 19__ года.
6.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.
6.7. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда _________ _________________________________________________________________.
6.8. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом _____________________________________________.
6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об оценке имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и наименования паевых инвестиционных фондов, оценка стоимости имущества которых осуществляется в соответствии с этими договорами __________________________________________________________________ _________________________________________________________________.
7. Инвестиционная декларация Фонда
7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.
7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования в ___________________________________________ <10>. Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда.
7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда его могут составлять только денежные средства.
8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда
8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.
8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.
8.3. Форма выпуска инвестиционных паев _________________ <11>.
________________________________________________________ <12>.
8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через _____ со дня регистрации настоящего Проспекта.
8.5. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет _______________________________________________________ _________________________________________________________________.
В случае достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного Правилами Фонда, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с Правилами Фонда.
8.6. ___________________________________________________ <13>.
Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.
8.7. Размер вознаграждения Управляющего Фондом составляет _____ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.
8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также установленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые Управляющим Фондом.
8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются также:
вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;
вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;
вознаграждение Аудитора Фонда;
вознаграждение Независимого оценщика Фонда;
________________________________________________________ <14>.
8.10. Определенные в пункте 8.9 настоящего Проспекта расходы не должны превышать _____ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года.
9. Сведения об инвестиционных паях Фонда
9.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами.
Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.
Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
9.2. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их стоимости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционных паев Фонда не являются обязательствами Управляющего Фондом и могут расцениваться не иначе как предположения.
Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев Фонда не означает, что такой рост продолжится в будущем.
10. Раскрытие информации о деятельности Фонда
______________________________________________________________ ____________________________________________________________ <15>.
11. Изменение настоящего Проспекта
Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фондом. При этом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также и в правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу изменений в Правилах Фонда и при условии их регистрации Федеральной комиссией. Изменение иных положений настоящего Проспекта осуществляется в порядке, предусмотренном актами, утверждаемыми Федеральной комиссией. Управляющий Фондом _____________ ___________________ (подпись) И.О. Фамилия
М.П.
--------------------------------
Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим Типовым проспектом. Редакция положений проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может отличаться от редакции настоящего Типового проспекта, если она соответствует смыслу положений настоящего Типового проспекта. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений, отмеченных в настоящем Типовом проспекте цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями.
В случае изменения нумерации пунктов проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящего Типового проспекта ссылки на пункты, содержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изменяются в проспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.
Положения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны соответствовать положениям правил этих фондов.
<1> Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или "интервальный паевой инвестиционный фонд".
<2> Указывается: "Фонд создан на срок до ______" или "Фонд создан на неограниченный срок". В проспекте эмиссии инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при преобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные средства физических и юридических лиц, указывается: "Фонд образован при преобразовании ____________".
<3> Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального исполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его совета директоров.
<4> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
<5> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
<6> Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом со Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.
<7> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
<8> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
<9> Раздел 6 включается только в проспект эмиссии инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда и только в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми оценщиками. В иных случаях упоминание независимого оценщика паевого инвестиционного фонда в текст проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включается.
<10> В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в Правилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования.
<11> Указывается: "документарная" или "бездокументарная".
<12> Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых инвестиционных паев, если соответствующее положение включено в Правила Фонда.
<13> Указываются сроки приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
<14> Указываются иные расходы, которые в соответствии с Правилами Фонда могут выплачиваться за счет имущества, составляющего Фонд.
<15> Указывается перечень печатных органов, информационных агентств, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при посредстве которых информация раскрывается Управляющим Фондом, с указанием сроков такого раскрытия.