Приложение 9
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 года N 426-П
"О порядке проведения отбора
аудиторских организаций для проведения
проверок некредитных финансовых
организаций по поручению
Банка России"
СООБЩЕНИЕ РАБОТНИКА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДЛАГАЕМОГО ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В ГРУППУ АУДИТОРОВ, О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ Центральный банк Российской Федерации (Банк России) СООБЩЕНИЕ РАБОТНИКА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДЛАГАЕМОГО ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В ГРУППУ АУДИТОРОВ, О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В соответствии с Положением Банка России от 7 августа 2014 года N 426-П "О порядке проведения отбора аудиторских организаций для проведения проверок некредитных финансовых организаций по поручению Банка России" и для принятия решения о целесообразности или необходимости исключения меня в связи с наличием личной заинтересованности, которая может привести к конфликту интересов, из группы аудиторов, предлагаемых для проведения проверки ________ _________________________________________________________________, (полное фирменное наименование (для некоммерческой организации -
наименование) некредитной финансовой организации; основной государственный регистрационный номер) в качестве ______________________ группы аудиторов, сообщаю о себе (руководителя (члена) следующие сведения. 1. Состоял в трудовых отношениях с _______________________________ (наименование организации-работодателя <1>) в период с ____ до ____ (включительно) в должности ______________. (занимаемая должность) 2. Являюсь учредителем __________________________________________. (наименование организации <1>) 3. Вхожу в состав _______________________________________________. (орган управления, наименование организации <1>) 4. Оказывал проверяемой некредитной финансовой организации _______ ____________________ услуги в период ____________________________.
(вид услуг) (период оказания услуг) 5. Состою в родственных отношениях <2> (_______________________) с (степень родства) _________________________________________________________________.
(Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой некредитной
финансовой организации, сведения о владении акциями (долями) проверяемой некредитной финансовой организации, вхождении в состав органов управления) 6. Владею акциями (долями) проверяемой некредитной финансовой организации в размере ___________________________________________. (размер доли в процентах к общей сумме уставного (складочного) капитала) 7. Имею договорные отношения _____________________________________ (вид договорных отношений) с проверяемой некредитной финансовой организацией. 8. Являюсь аффилированным лицом __________________________________________________________________
(наименование, Ф.И.О. аффилированного лица, основание аффилированности), имеющим _______________________ договорные отношения с проверяемой вид договорных отношений) некредитной финансовой организацией. 9. Состою в родственных отношениях <2> (____________) с _________, (степень родства) (Ф.И.О.) имеющим с проверяемой некредитной финансовой организацией ________ __________________________________________________________________ (вид договорных отношений) договорные отношения. 10. Являюсь лицом, осуществляющим ____________________ контроль за (прямой или косвенный) являющимся _______________________________________________________ (акционером (участником), лицом, осуществляющим доверительное управление акциями (долями) некредитной финансовой организации. 11. С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Работник аудиторской организации _________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) Руководитель аудиторской организации _________________ (Ф.И.О.) (подпись) М.П. аудиторской организации
<1> В случае указания в качестве организации аффилированного лица проверяемой некредитной финансовой организации необходимо также указать основание аффилированности. <2> К сообщению работника аудиторской организации о наличии (отсутствии) обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки некредитной финансовой организации, прикладываются согласия лиц, указанных в сообщении, на обработку Банком России их персональных данных, составленные в соответствии с приложением 6 к настоящему Положению. Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 3.8 настоящего Положения.