ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ИНФОРМАЦИЯ
ФОРМАТ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ИНФОРМАЦИИ О ФИНАНСОВЫХ СЧЕТАХ КЛИЕНТОВ - РЕЗИДЕНТОВ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
1. Настоящий формат описывает требования к структуре и содержанию электронного документа (далее - документ обмена) передачи в электронной форме сведений о финансовых счетах клиентов организаций финансового рынка, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий).
Настоящий формат разработан во исполнение пункта 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 16.06.2018 N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)".
Номер версии настоящего формата RU:5.01.
2. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента <1>;
<1> В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограниченно, формат имеет вид T(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например: "ОК". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например: "НМ", "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например: "НУ", "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Для всех реквизитов недопустимы пустое значение и пустое пространство. Если значение не указано, элемент должен быть опущен.
3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:
R - префикс, принимающий значение CRS - для файлов отчета;
T - префикс, принимающий значение UVCRS;
A_K - идентификатор получателя информации, где: A - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена (ФНС России), K - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена (ФНС России); поскольку передача файла от отправителя к конечному получателю осуществляется без промежуточных этапов значения идентификаторов A и K совпадают; идентификаторы A и K для ФНС России принимают значение - 9965;
O - идентификатор отправителя информации; для организации финансового рынка принимает значение - <девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)><код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения)>;
GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;
N - идентификационный номер файла (36 знаков). Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла. Используется GUID.
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Данные в электронной форме представляются в виде XML-файлов в кодировке UTF-8. Первая строка XML файла должна иметь следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
Схема файла обмена включена в ZIP-архив. Имя файла, содержащего XML схему, имеет следующий вид: R_T_05_01_xx.zip.
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
R_T_05_01_xx, где xx - номер версии схемы.
Расширение имени файла - xsd.
Все шаблоны XML-документов приведены в кодировке UTF-8.
II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛОВ ОБМЕНА
4. Отчет организации финансового рынка о финансовых счетах клиентов резидентов иностранных государств (территорий) в электронной форме.
Таблица 4.1
CRS_OECD (Файл обмена)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Версия | version | А | T(n-) | О | Принимает значение: RU:5.01 |
| Служебная часть | MessageSpec | С | | О | Таблица 4.2 |
| Основная часть | CrsBody | С | | О | Таблица 4.3 |
Таблица 4.2
MessageSpec (Служебная часть)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Идентификационный номер организации финансового рынка - отправителя | SendingCompanyIN | А | T(=24) | О | Имеет структуру: ИНН.ОГРН.
ИНН совпадает с ИНН имени файла. <xsd:pattern value="[0-9]{10}.[0-9]{13}"/> |
| Код страны организации финансового рынка - отправителя | TransmittingCountry | А | T(=2) | О | ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Принимает значение: RU |
| Код страны получателя информации | ReceivingCountry | А | T(=2) | О | ISO 3166-1 Alpha 2 standard.
Принимает значение: RU |
| Тип сообщения | MessageType | А | crs:MessageType_EnumType | О | Принимает значение: CRS |
| Пояснения | Warning | А | xsd:string | Н | Свободное поле - заполняется информация о периоде, за который предоставляется информация, если он отличается от отчетного периода |
| Уникальный идентификатор сообщения | MessageRefId | А | T(=54) | О | Таблица 5.1 |
| Признак сообщения (новое или измененное) | MessageTypelndic | А | crs:CrsMessageTypeIndic_EnumType | О | Принимает значения:
CRS701 - содержит новую информацию;
CRS702 - содержит корректировки ранее отправленной информации;
CRS703 - уведомляет, что данные для отчетности отсутствуют |
| Отчетный год | ReportingPeriod | А | xsd:date | О | Указывается последний день отчетного периода |
| Дата и время формирования | Timestamp | А | xsd:dateTime | О | Указывается дата и время формирования сообщения. Дата должна соответствовать дате в имени файла |
| Контактные данные лица, уполномоченного представлять сведения от имени организации финансового рынка | ContactPerson | С | | О | Ответственный за передачу данных в этом сообщении. Таблица 4.29 |
Таблица 4.3
CrsBody (Основная часть)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Отчитывающаяся организация финансового рынка | ReportingFI | С | | О | Таблица 4.4 |
| Группа отчетов | ReportingGroup | С | | О | Таблица 4.6 |
Таблица 4.4
ReportingFI (Отчитывающаяся организация финансового рынка)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Юрисдикция резидентства | ResCountryCode | П | xsd:string | О | Код страны, к которой относится адрес.
ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Принимает значение: RU |
| Идентификатор организации финансового рынка | INN | С | | О | Идентификационный номер налогоплательщика.
Таблица 4.5 |
| Наименование организации финансового рынка | Name | С | | О | Таблица 4.18 |
| Адрес | Address | С | | О | Указывается российский адрес с кодом страны RU.
Таблица 4.19 |
| Идентификатор блока данных | DocSpec | С | stf:DocSpec_Type | | Таблица 4.8 |
Таблица 4.5
INN (Идентификатор)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код страны | issuedBy | А | iso:CountryCode_Type | О | ISO 3166-1 Alpha 2 standard.
Принимает значение: RU |
| Тип Идентификационного номера организации | INType | А | xsd:string | О | Принимает значение: TIN |
| Идентификационный номер | | П | xsd:string | О | ИНН отчитывающейся организации финансового рынка |
Таблица 4.6
ReportingGroup (Группа отчетов)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Отчет о счете или его аналоге | AccountReport | | crs:CorrectableAccountReport_Type | НМ | Всегда обязательный (за исключением случаев, когда используется MessageTypeIndic=CRS703, или когда ReportingFI исправляется) Таблица 4.7 |
Таблица 4.7
AccountReport (Отчет о счете или его аналоге)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Идентификатор блока данных | DocSpec | С | | О | Таблица 4.8 |
| Номер счета или его аналог | AccountNumber | С | | О | Номер счета. Если в исключительных случаях у организации финансового рынка нет номера или другого функционального эквивалента для обозначения счета, то указывается "NANUM"
Таблица 4.9 |
| Клиент - владелец счета или его аналога | AccountHolder | С | | О | Таблица 4.10 |
| Контролирующее лицо | ControllingPerson | С | | НМ | Если владельцем счета является организация и AcctHolderType = "CRS101", то элемент ControllingPerson должен присутствовать обязательно.
Таблица 4.21 |
| Остаток на счете или его аналоге | AccountBalance | С | | О | Остаток средств на счете/вкладе или сумма обязательств/стоимость имущества.
Таблица 4.22 |
| Выплаты/поступления на счет или его аналог | Payment | С | | НМ | Таблица 4.23 |
Таблица 4.8
DocSpec (Идентификатор блока данных)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип предоставляемых данных | DocTypeIndic | П | stf:OECDDocTypeIndic_EnumType | О | Справочник "Типы предоставляемых данных".
Если файл содержит тестовые данные, то другие не допускаются |
| Уникальный идентификатор блока данных | DocRefId | П | T(=54) | О | Таблица 5.1 |
| Уникальный идентификатор блока данных, присвоенный ранее | CorrDocRefId | П | T(=54) | Н | Ссылается на DocRefID элемента, который должен быть скорректирован/удален. Всегда должен относиться к самой поздней ссылке на отправленный отчет о счете (DocRefID). Каждое исправление полностью заменяет предшествующую версию. Таблица 5.1 |
Таблица 4.9
AccountNumber (Номер счета или его аналог)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип номера счета или его аналога | AcctNumberType | А | cfc:AcctNumberType_EnumType | НК | Справочник "Типы номера счета" |
| Договор, в отношении которого отсутствует возможность получения информации (далее - Незадокументированный счет) | UndocumentedAccount | А | xsd:boolean | Н | Обязательный, при наличии. Обозначает, что счет не подтвержден документально. |
| Закрытый счет | ClosedAccount | А | xsd:boolean | Н | Обязательный, при наличии |
| Спящий счет | DormantAccount | А | xsd:boolean | Н | Может применяться для обозначения, что счет неактивен |
| Дата открытия счета или его аналога | DateOpen | А | xsd:date | О | |
| Номер счета | | П | xsd:string | О | |
Таблица 4.10
AccountHolder (Владелец счета)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Клиент - Физическое лицо | | Individual | С | | О | Таблица 4.11 |
Клиент -
Юридическое лицо (структура без образования юр. лица) (далее - юридическое лицо) | Organisation | С | | О | Таблица 4.16 |
| Характеристика (признак) юридического лица - владельца счета или его аналога | AcctHolderType | П | crs:CrsAcctHolderType_EnumType | О | CRS101 - Пассивная нефинансовая организация с одним или несколькими контролирующими лицами, которые являются подотчетными лицами;
CRS102 - Подотчетное лицо;
CRS103 - Пассивная нефинансовая организация, являющаяся подотчетным лицом |
Таблица 4.11
Individual (Физическое лицо)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Государство (территория) налогового резидентства | ResCountryCode | А | iso:CountryCode_Type | ОМ | Код страны.
ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Если лицо не является налоговым резидентом ни в одном государстве (территории) то указывается "XX" |
| Налоговый идентификационный номер | TIN | С | | НМ | Идентификационный номер (TIN), используемый налоговой администрацией - получателем информации для идентификации лица - владельца счета. Обязательный при наличии такой информации у организации финансового рынка Таблица 4.12 |
| Имя физического лица | Name | С | | ОМ | Таблица 4.13 |
| Адрес | Address | С | | ОМ | Таблица 4.19 |
| Информация о рождении физического лица | BirthInfo | С | | Н | Таблица 4.14 |
Таблица 4.12
TIN (Налоговый идентификационный номер)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код страны | issuedBy | А | iso:CountryCode_Type | Н | Государство (территория) налогового резидентства, которой присвоен TIN.
ISO 3166-1 Alpha 2 standard |
| Налоговый идентификационный номер | | П | xsd:string | О | |
Таблица 4.13
Name (Имя физического лица)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип наименования | nameType | А | stf:OECDNameType_EnumType | НК | Справочник "Тип наименования" |
| Титул, предшествующий имени | PrecedingTitle | П | xsd:string | Н | |
| Обращение | Title | П | xsd:string | НМ | |
| Имя | FirstName | С | | О | Таблица 4.25 |
| Отчество | MiddleName | С | | НМ | Второе имя (неотъемлемая часть имени для многих национальностей).
Таблица 4.26 |
| Префикс имени | NamePrefix | С | | Н | Определяет тип имени, связанного с NamePrefix. Например, тип имени - LastName, и этот префикс - префикс для этой фамилии.
Таблица 4.27 |
| Фамилия | LastName | С | | О | Например: Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name, etc.
Таблица 4.28 |
| Идентификатор ФИО в роду | GenerationIdentifier | П | xsd:string | НМ | Порядковый номер лица в роду согласно данным документа, удостоверяющего личность клиента., например: 3, III, Jr (младший), Third и т.д.) |
| Суффикс имени | Suffix | П | xsd:string | НМ | Согласно данным от клиента, например: PhD, VC, QC и т.д.) |
| Общий суффикс имени | GeneralSuffix | П | xsd:string | Н | Согласно данным о клиенте (Deceased, Retired...) |
Таблица 4.14
BirthInfo (Информация о рождении физического лица)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Дата рождения | BirthDate | П | xsd:date | Н | Не ранее 1900 г. и не позднее текущей. Обязательный при заполнении раздела AccountHolder (Таблица 4.10). В остальных случаях обязательный при наличии такой информации у организации финансового рынка
Данные вводятся в формате YYYY-MM-DD (Год-месяц-день). |
| Город рождения | City | П | xsd:string | Н | Заполняется согласно официальному названию города на английском языке |
| Административная единица города рождения | CitySubentity | П | xsd:string | Н | |
| Информация о стране рождения физического лица | CountryInfo | С | | Н | Таблица 4.15 |
Таблица 4.15
CountryInfo (Информация о стране рождения физического лица)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код страны | | CountryCode | П | iso:CountryCode_Type | О | Код страны рождения.
ISO 3166-1 Alpha 2 standard |
| Прежнее название страны | FormerCountryName | П | xsd:string | О | Заполняется согласно прежнему официальному названию страны на английском языке |
Таблица 4.16
Organisation (Клиент - юридическое лицо)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код страны | ResCountryCode | П | iso:CountryCode_Type | ОМ | Код страны.
ISO 3166-1 Alpha 2 standard |
| Идентификатор клиента - юридического лица | IN | С | | НМ | Идентификационный номер, используемый налоговой администрацией - получателем информации для идентификации лица - владельца счета. Обязательный при наличии такой информации у организации финансового рынка
Таблица 4.17 |
| Наименование организации | Name | С | | ОМ | Таблица 4.18 |
| Адрес | Address | С | | ОМ | Таблица 4.19 |
Таблица 4.17
IN (Идентификатор клиента - юридического лица)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Государство (территория) налогового резидентства | issuedBy | А | iso:CountryCode_Type | О | ISO 3166-1 Alpha 2 standard. |
| Тип Идентификационного номера клиента - юридического лица | INType | А | xsd:string | ОК | Справочник "Типы Идентификационного номера клиента - юридического лица" |
| Идентификационный номер | | П | xsd:string | О | |
Таблица 4.18
Name (Наименование клиента - юридического лица)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип названия | nameType | А | stf:OECDNameType_EnumType | НК | Справочник "Типы наименований" |
| Наименование клиента - юридического лица | | П | xsd:string | О | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Наименования на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются. Допускается использование символов <&> и <"> путем преобразования их в <&> и <"> |
Таблица 4.19
Address (Адрес)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента 0 | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Вид адреса | legalAddressType | А | stf:OECDLegalAddressType_EnumType | НК | Справочник "Типы адреса" |
| Код страны, к которой относится адрес | CountryCode | П | iso:CountryCode_Type | О | Код страны, к которой относится адрес.
ISO 3166-1 Alpha 2 standard |
| Адрес (свободная форма) | | AddressFree | П | xsd:string | О | Все имеющиеся данные об адресе должны быть представлены в виде одной строки. Составные элементы адреса должны быть разделены пробелом, знаком "/" (слэш) или через возврат каретки и перевод строки. Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются |
| Адрес (фиксированная форма) | AddressFix | С | | О | Таблица 4.20 |
| Адрес (свободная форма) | AddressFree | П | xsd:string | Н | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются |
Таблица 4.20
AddressFix (Адрес - фиксированная форма представления)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Улица | Street | П | xsd:string | Н | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются |
| Дом | BuildingIdentifier | П | xsd:string | Н |
| Квартира | SuiteIdentifier | П | xsd:string | Н |
| Этаж | FloorIdentifier | П | xsd:string | Н |
| Район | DistrictName | П | xsd:string | Н |
| Абонентский ящик | POB | П | xsd:string | Н |
| Почтовый индекс | PostCode | П | xsd:string | Н |
| Город | City | П | xsd:string | О |
| Административная единица страны, к которой относится адрес | CountrySubentity | П | xsd:string | Н | В данном элементе адреса указывается название административной единицы страны, к которой относится указанный адрес (штат, провинция, регион и т.д.). |
Таблица 4.21
ControllingPerson (Контролирующее лицо)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Физическое лицо | Individual | С | | О | Таблица 4.11 |
| Вид контролирующего лица | CtrlgPersonType | П | crs:CrsCtrlgPersonType_EnumType | НК | Справочник "Виды контролирующего лица" |
Таблица 4.22
AccountBalance (Остаток на счете (его аналоге))
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код валюты | currCode | А | iso:currCode_Type | О | ISO 4217 Alpha 3 |
| Остаток на счете | | П | xsd:string | О | Цифровые знаки (цифры). Баланс счета вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00. "Zero" (Ноль), если счет был закрыт |
Таблица 4.23
Payment (выплаты/поступления на счет (его аналог))
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип выплаты | Type | П | crs:CrsPaymentType_EnumType | О | CRS501 = Dividends (дивиденды);
CRS502 = Interest (проценты);
CRS503 = Gross Proceeds/Redemptions (Валовая сумма поступлений/погашений);
CRS504 = Other - CRS (прочее) |
| Сумма выплаты | PaymentAmnt | С | | О | Таблица 4.24 |
Таблица 4.24
PaymentAmnt (Сумма выплаты)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Код валюты | currCode | А | iso:currCode_Type | О | ISO 4217 Alpha 3 |
| Сумма | | П | xsd:string | О | Цифровые знаки (цифры). Баланс счета вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00 |
Таблица 4.25
FirstName (Имя)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип имени | xnlNameType | А | xsd:string | Н | |
| Имя | | П | xsd:string | О | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Имя на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
При отсутствии имени можно использовать инициалы или аббревиатуру "NFN" ("No First Name"/"Нет Имени"). |
Таблица 4.26
MiddleName (Отчество)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип отчества | xnlNameType | А | xsd:string | Н | |
| Отчество | | П | xsd:string | О | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Отчество на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются |
Таблица 4.27
NamePrefix (Префикс имени)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип префикса | xnlNameType | А | xsd:string | Н | Указывается принадлежность префикса к имени, фамилии или отчеству, например: FirstName/MiddleName/LastName. |
| Префикс имени | | П | xsd:string | О | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Префикс имени на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются. Таким префиксом может быть: de, van, van de, von, etc. В полном ФИО данный префикс может выглядеть например так: "Derick de Clarke". |
Таблица 4.28
LastName (Фамилия)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Тип фамилии | xnlNameType | А | xsd:string | Н | Указывается тип согласно данным документа, удостоверяющего личность клиента, например: Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name |
| Фамилия | | П | xsd:string | О | Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Фамилия на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются |
Таблица 4.29
ContactPerson (Контактные данные лица, уполномоченного представлять сведения от имени организации финансового рынка)
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Рабочий телефон сотрудника | Phone | А | T(1-25) | О | |
| E-mail адрес сотрудника | Email | А | T(1-50) | О | |
| Фамилия | LastName | А | T(1-60) | О | Заполняется на кириллице |
| Имя | FirstName | А | T(1-60) | О | Заполняется на кириллице |
| Отчество | MiddleName | А | T(1-60) | Н | Заполняется на кириллице |
5. Описание простых типов данных
Таблица 5.1
| Наименование элемента | Сокращенное наименование (код) элемента | Признак типа элемента | Формат элемента | Дополнительная информация |
| Глобально уникальный идентификатор | GUIDType | А | xsd:string | Глобально-уникальный идентификатор (Globally Unique Identifier) - 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами. Например 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF.
<xs:pattern value="[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/> |
| Уникальный идентификатор сообщения | MessageRefId | А | T(=54) | Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя;
GGGG - отчетный год;
TIN - ИНН РФ (10 цифр);
GUID - глобально уникальный идентификатор:
<xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/> |
| Уникальный идентификатор блока данных | DocRefId | А | T(=54) | Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя;
GGGG - отчетный год;
TIN - ИНН РФ (10 цифр);
GUID - глобально уникальный идентификатор:
<xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/>
При исправлении или удалении должен присваиваться новый
уникальный DocRefID, на который можно будет впоследствии ссылаться. |
| Дата и время | | А | xs:dateTime | YYYY-MM-DDTHH:MM:SS |
7. Справочники
В электронном документе нумерация пунктов соответствует официальному источнику.
Справочник "Типы предоставляемых данных" (DocTypeIndic)
| Код | Наименование |
| OECD1 | New Data (новые данные) |
| OECD2 | Corrected Data (скорректированные данные) |
| OECD3 | Deletion of Data (удаление данных). К разделу ReportingFI не применяется |
| OECD11 | New Test Data (новые тестовые данные) |
| OECD12 | Corrected Test Data (скорректированные тестовые данные) |
| OECD13 | Deletion of Test Data (удаление тестовых данных). К разделу ReportingFI не применяется |
Справочник "Типы наименований" (nameType)
| Код | Наименование |
| OECD202 | indiv (индивидуальное имя) |
| OECD203 | alias (дополнительное имя) |
| OECD204 | nick (краткое имя) |
| OECD205 | aka (иначе, известный под именем) |
| OECD206 | Dba (сокращенное название) |
| OECD207 | legal (зарегистрированное) |
| OECD208 | atbirth (при рождении) |
Справочник "Типы номера счета" (AcctNumberType)
| Код | Наименование |
| OECD601 | IBAN - International Bank Account Number (международный номер банковского счета) ISO 13616 (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Далее, не более 32 цифр или латинских букв)) |
| OECD602 | OBAN - Other Bank Account Number (другой номер банковского счета) |
| OECD603 | ISIN - International Securities Information Number (Международный идентификационный код ценной бумаги) (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Далее 10 цифр или латинских букв) |
| OECD604 | OSIN - Other Securities Information Number (Иной идентификационный код ценной бумаги) |
| OECD605 | Любой другой тип номера счета, например, договор страхования |
Справочник "Типы адреса" (legalAddressType)
| Код | Наименование |
| OECD301 | Residential Or Business (жилой или деловой) |
| OECD302 | Residential (жилой) |
| OECD303 | Business (деловой) |
| OECD304 | Registered Office (зарегистрированный офис) |
| OECD305 | Unspecified (неопределенный) |
Справочник "Виды контролирующего лица" (CtrlgPersonType)
| Код | Наименование |
| CRS801 | Контроль над юридическим лицом посредством владения; |
| CRS802 | Контроль над юридическим лицом по иным основаниям; |
| CRS803 | Контроль над юридическим лицом в качестве лица занимающего старшую руководящую должность; |
| CRS804 | Контроль над трастом в качестве его учредителя; |
| CRS805 | Контроль над трастом в качестве доверительного управляющего; |
| CRS806 | Контроль над трастом в качестве попечителя; |
| CRS807 | Контроль над трастом в качестве выгодоприобретателя; |
| CRS808 | Контроль над трастом по иным основаниям; |
| CRS809 | Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным учредителю; |
| CRS810 | Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным управляющему; |
| CRS811 | Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным попечителю; |
| CRS812 | Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным выгодоприобретателю; |
| CRS813 | Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным по другим основаниям; |
Справочник "Типы Идентификационного номера клиента - юридического лица" (INType)
| Код | Наименование |
| TIN | Идентификационный номер налогоплательщика. Для российской организации указывается ИНН в формате 10 цифр |
| GIIN | Глобальный идентификационный номер посредника. Содержит 19 знаков формата:
XXXXXX.XXXXX.XX.XXX. Допускаются цифры и латинские буквы, разделенные точками. |
| EIN | Всемирный идентификационный номер предприятия. Формат произвольный |
| Other | Другой аналогичный идентификационный номер, определенный налоговой администрацией. Формат произвольный |