Зарегистрировано в Минюсте России 22 декабря 2014 г. N 35287
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
29 октября 2014 г. N 439-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ В СПИСОК ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ, И ИСКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ ИЗ УКАЗАННОГО СПИСКА, ПОРЯДКЕ ИНФОРМИРОВАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ, ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ, И ТРЕБОВАНИЯХ К ЕГО ФОРМЕ И СОДЕРЖАНИЮ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 11.05.2017 N 4370-У, от 09.06.2018 N 4818-У, от 28.06.2019 N 5183-У)
На основании пункта 8 и подпункта 5 пункта 11 статьи 29.1, пункта 3 статьи 29.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") настоящее Положение устанавливает:
порядок включения лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (далее - Список), а также порядок исключения таких лиц из Списка;
порядок информирования владельцев облигаций их представителем об обстоятельствах, указанных в подпункте 5 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию.
Глава 1. Общие положения
1.1. В соответствии с пунктом 1 статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" лицами, действующими в качестве представителей владельцев облигаций, могут быть определены (избраны):
брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация;
юридическое лицо, не указанное в абзаце втором настоящего пункта, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и существует не менее трех лет.
1.2. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, вправе осуществлять деятельность представителя владельцев облигаций при условии включения их в Список.
1.3. Ведение Списка осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций). (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения лица, включенного в Список;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании лица, включенного в Список, и дату внесения указанной записи;
если лицом, включенным в Список, является лицо, предусмотренное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - номер соответствующей лицензии указанного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;
дату включения лица в Список.
1.5. Банк России размещает Список на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
1.6. Список (изменения в Список) размещается (размещаются) на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения о включении лица в Список или об исключении лица из Списка. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
Глава 2. Порядок включения в Список лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения таких лиц из Списка
2.1. Включение в Список производится по заявлению о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее - заявители), представляемому в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) способом, предусмотренным пунктом 2.12 настоящего Положения. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.2. Заявление лица о включении его в Список должно содержать: (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);
основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;
если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;
если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка, - дату предыдущего включения лица в Список, дату исключения его из Списка и основания исключения его из Списка;
Абзацы шестой. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;
дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления о включении его в Список;
Абзацы девятый. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.3. Решение о включении заявителя в Список или мотивированное решение об отказе во включении его в Список принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) заявления такого лица о включении его в Список. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.4. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения об отказе во включении заявителя в Список являются: (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
обращение с заявлением лица, не указанного в пункте 1 статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям, установленным настоящим Положением;
обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений); (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
обращение с заявлением лица, ранее исключенного из Списка в связи с нарушением им обязанностей представителя владельцев облигаций, ранее истечения трех лет со дня его исключения из Списка.
2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление о включении его в Список. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.7. Исключение из Списка производится:
на основании заявления лица, включенного в Список, об исключении его из Списка, при условии, что такое лицо на момент направления указанного заявления не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;
в случае отзыва (аннулирования) у лица, включенного в Список, которое является брокером, дилером, депозитарием, управляющим, управляющей компанией акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитной организацией, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций в связи с нарушением таким лицом требований законодательства Российской Федерации;
в случае нарушения лицом, включенным в Список, обязанностей представителя владельцев облигаций.
2.8. Заявление лица об исключении его из Списка должно содержать:
полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);
основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;
если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;
подтверждение того, что заявитель не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;
Абзац шестой. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;
дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления об исключении его из Списка;
подпись лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заверенную (скрепленную) печатью заявителя (при наличии). (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
2.9. В случае представления лицом заявления об исключении его из Списка, решение об исключении такого лица из Списка или мотивированное решение об отказе в его исключении из Списка принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений) в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного заявления. (в ред. Указания ЦБ РФ от 11.05.2017 N 4370-У)
2.10. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом корпоративных отношений) решения об отказе в исключении заявителя из Списка являются: (в ред. Указания ЦБ РФ от 11.05.2017 N 4370-У)
осуществление заявителем деятельности представителя владельцев облигаций;
несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям настоящего Положения;
обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка направляет лицу, в отношении которого принято указанное решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет лицу, в отношении которого принято решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.12. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляются в Банк России одним из следующих способов: (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У); (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, при наличии доступа к личному кабинету, предусмотренному абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1 Указания Банка России N 4600-У (далее - доступ к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.13. Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.5, 2.6 и 2.11 настоящего Положения, направляются Банком России следующими способами: (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У; (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У (при наличии доступа к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (в случае отсутствия доступа к личному кабинету). (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
2.14. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, на бумажном носителе представляются в Банк России в одном экземпляре и должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), и заверены (скреплены) печатью заявителя (при ее наличии). В случае если заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, подписаны уполномоченным лицом, к заявлениям должен быть приложен документ, подтверждающий полномочия подписавшего их лица. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляемые в Банк России на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии). (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
Глава 3. Порядок информирования владельцев облигаций их представителем
3.1. В соответствии с подпунктом 5 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций обязан в порядке, определенном настоящей главой, информировать владельцев облигаций:
о выявлении обстоятельств, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций, а также о принятых представителем владельцев облигаций мерах, направленных на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций;
о случаях неисполнения (ненадлежащего исполнения) эмитентом своих обязательств по облигациям;
о наступлении обстоятельств, в силу которых владельцы облигаций вправе требовать их досрочного погашения;
о наличии или возможности возникновения конфликта между интересами представителя владельцев облигаций и интересами владельцев облигаций и о принимаемых в связи с этим мерах;
о приобретении представителем владельцев облигаций определенного количества облигаций, для владельцев которых он является представителем, владении или прекращении владения этими облигациями, если такое количество составляет 10 и более процентов либо стало больше или меньше 10, 50 или 75 процентов общего количества находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.
3.2. В случаях, когда в соответствии с настоящей главой представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций путем опубликования информации в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством (далее - лента новостей), такое опубликование должно осуществляться в ленте новостей хотя бы одного из информационных агентств, которые уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.
3.3. В случаях, когда в соответствии с настоящей главой представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций путем опубликования (размещения) информации в сети "Интернет", такое опубликование (размещение), за исключением опубликования в ленте новостей, должно осуществляться на странице (сайте) в сети "Интернет", электронный адрес которой включает доменное имя, права на которое принадлежат представителю владельцев облигаций (далее - страница представителя владельцев облигаций в сети "Интернет").
При использовании страницы представителя владельцев облигаций в сети "Интернет" ссылка на раздел (разделы), содержащий (содержащие) информацию об обстоятельствах, о выявлении или наступлении которых представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет". При этом представитель владельцев облигаций обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации, опубликованной им на указанной странице в сети "Интернет".
Вся информация, о которой представитель владельцев облигаций информирует владельцев облигаций в соответствии с настоящей главой путем ее опубликования в сети "Интернет", должна быть доступна на странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет" в течение не менее чем 12 месяцев со дня истечения срока, установленного настоящей главой для ее опубликования в сети "Интернет", а если указанная информация опубликована в сети "Интернет" после истечения такого срока - со дня ее опубликования в сети "Интернет".
3.4. Представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций об обстоятельствах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, одним из следующих способов:
путем опубликования сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства в ленте новостей;
путем опубликования (размещения) сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства на странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет";
путем опубликования сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства в печатном издании, указанном в решении о выпуске облигаций;
путем направления сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства заказным письмом или вручения такого сообщения под роспись каждому владельцу облигаций.
3.5. В случае размещения облигаций путем открытой подписки, допуска облигаций к организованным торгам, а также, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, представитель владельцев таких облигаций обязан информировать владельцев таких облигаций способами, предусмотренными абзацами вторым и третьим пункта 3.4 настоящего Положения.
3.6. Представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций об обстоятельствах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в срок не позднее трех рабочих дней со дня, в который представитель владельцев облигаций узнал или должен был узнать о выявлении или наступлении соответствующих обстоятельств.
3.7. В случае размещения облигаций путем открытой подписки, допуска облигаций к организованным торгам, а также, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, представитель владельцев таких облигаций обязан информировать владельцев таких облигаций путем опубликования (размещения) сообщения о выявлении или наступлении обстоятельств, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в следующие сроки со дня, в который представитель владельцев облигаций узнал или должен был узнать об их выявлении или наступлении:
в ленте новостей - не позднее одного дня;
на странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет" - не позднее двух дней.
Глава 4. Порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию
4.1. В соответствии с пунктом 6 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций (далее - уведомление), осуществляется внесение изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о представителе владельцев облигаций.
4.2. В случае осуществления государственной регистрации выпуска облигаций изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, подлежат регистрации. Указанные изменения считаются зарегистрированными по истечении семи рабочих дней со дня получения Банком России (структурным подразделением или территориальным учреждением Банка России, к полномочиям которого относится осуществление государственной регистрации соответствующего выпуска облигаций (далее - уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) уведомления, если в течение указанного срока Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) не принимается решение об отказе в их регистрации.
4.3. Основаниями для отказа в регистрации изменений, вносимых путем направления уведомления, являются основания, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
4.4. В случае присвоения выпуску биржевых облигаций идентификационного номера изменения, вносимые в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления, подлежат утверждению биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер. Порядок утверждения биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер, указанных изменений устанавливается правилами биржи. Биржа, утвердившая изменения, вносимые в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления, в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения уведомляет об этом Банк России (Департамент корпоративных отношений) в установленном им порядке. (в ред. Указания ЦБ РФ от 11.05.2017 N 4370-У)
4.5. Изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, могут быть внесены после государственной регистрации выпуска облигаций или присвоения выпуску облигаций идентификационного номера и до начала размещения облигаций.
4.6. В случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций представителя владельцев облигаций, определенного (избранного) после государственной регистрации выпуска облигаций (присвоения выпуску облигаций идентификационного номера) впервые или взамен ранее определенного (избранного) представителя владельцев облигаций (далее - новый представитель владельцев облигаций), эмитент обязан внести в решение о выпуске облигаций изменения посредством направления уведомления в срок не позднее 30 дней с даты определения (избрания) нового представителя владельцев облигаций. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
В случае пропуска срока, указанного в настоящем пункте, уведомление может быть представлено новым представителем владельцев облигаций.
4.7. Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
4.8. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом вместе с уведомлением представляется документ, подтверждающий уплату эмитентом облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
4.9. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом облигаций вместе с уведомлением представляются следующие документы (копии документов): (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
документ, подтверждающий уплату эмитентом облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340) за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
справка в произвольной форме о соответствии нового представителя владельцев облигаций требованиям статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента облигаций, и лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации, являющейся новым представителем владельцев облигаций (эмитентом облигаций могут быть представлены две отдельные справки - от имени самого эмитента облигаций и от имени нового представителя владельцев облигаций, каждая из которых должна содержать указанную в настоящем абзаце информацию, быть подписана уполномоченными лицами и скреплена печатью (при наличии); (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
копия (выписка из) протокола общего собрания владельцев облигаций, которым принято решение об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций; (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
опись документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение), в произвольной форме. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
В случае если решение общего собрания владельцев облигаций об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций не может быть принято в связи с тем, что на дату представления уведомления ни одна облигация не размещена, либо в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по вопросу избрания (одобрения) нового представителя владельцев облигаций, вместо копии (выписки из) протокола общего собрания владельцев облигаций, предусмотренной абзацем четвертым настоящего пункта, должна быть представлена справка, содержащая объяснения по указанному вопросу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
4.9.1. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) новым представителем владельцев облигаций вместе с уведомлением представляются следующие документы (копии документов): (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
документ, подтверждающий уплату новым представителем владельцев облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340) за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
справка в произвольной форме о соответствии нового представителя владельцев облигаций требованиям статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации, являющейся новым представителем владельцев облигаций; (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
копия (выписка из) протокола общего собрания владельцев облигаций, которым принято решение об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций; (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
копия (выписка из) документа (приказа, распоряжения или иного документа), в котором содержится решение единоличного исполнительного органа эмитента облигаций об определении нового представителя владельцев облигаций, а если в соответствии с уставом эмитента облигаций принятие такого решения относится к компетенции коллегиального органа управления эмитента облигаций - копия (выписка из) протокола собрания (заседания) указанного органа с указанием кворума и результатов голосования за его принятие (в случае определения представителя владельцев облигаций эмитентом облигаций); (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
опись документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение), в произвольной форме. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
В случае если решение общего собрания владельцев облигаций об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций не может быть принято в связи с тем, что на дату представления уведомления ни одна облигация не размещена, либо в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по вопросу избрания (одобрения) нового представителя владельцев облигаций, вместо копии (выписки из) протокола общего собрания владельцев облигаций, предусмотренной абзацем четвертым настоящего пункта, должна быть представлена справка, содержащая объяснения по указанному вопросу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
4.10. Уведомление представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом в трех экземплярах, новым представителем владельцев облигаций - в четырех экземплярах, а прилагаемые к уведомлению документы - в одном экземпляре.
Уведомление, представляемое эмитентом облигаций, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента облигаций, и заверено печатью эмитента облигаций (при наличии). Верность копий (выписок из) документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с пунктом 4.9 настоящего Положения, должна быть удостоверена уполномоченным лицом эмитента облигаций, подпись которого скрепляется печатью эмитента облигаций (при наличии), либо засвидетельствована в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 37, частью 1 статьи 38, статьей 46 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; N 22, ст. 3043). В случае когда в соответствии с абзацем четвертым пункта 4.9 настоящего Положения предусмотрено представление копии документа, эмитент облигаций вправе вместо копии представить оригинал такого документа. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
Уведомление, представляемое новым представителем владельцев облигаций, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа нового представителя владельцев облигаций, и заверено печатью нового представителя владельцев облигаций (при наличии). Верность копий (выписок из) документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с настоящим Положением, должна быть удостоверена уполномоченным лицом, подпись которого скрепляется печатью нового представителя владельцев облигаций (при наличии) либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации. В случае когда в соответствии с настоящим Положением предусмотрено предоставление копий документов, новый представитель владельцев облигаций вправе вместо копий предоставить оригиналы таких документов. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
4.11. Уведомление и прилагаемые к нему документы направляются на бумажном носителе. Если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть пронумерован, прошит, скреплен печатью эмитента облигаций или нового представителя владельцев облигаций (при наличии) на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента облигаций или нового представителя владельцев облигаций. Подчистки и помарки в тексте документов, представляемых на бумажных носителях, не допускаются. (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
4.12. В случае если в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в течение трех рабочих дней после истечения указанного срока выдает (направляет) эмитенту облигаций:
письмо о том, что изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными;
два экземпляра уведомления с отметкой о регистрации.
4.13. В случае представления уведомления новым представителем владельцев облигаций Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в срок, указанный в пункте 4.12 настоящего Положения:
выдает (направляет) новому представителю владельцев облигаций письмо о том, что изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными, и один экземпляр уведомления с отметкой о регистрации;
выдает (направляет) эмитенту облигаций письмо о том, что представленные новым представителем владельцев облигаций изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными, и два экземпляра уведомления с отметкой о регистрации.
4.14. В случае принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) решения об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) эмитенту облигаций (новому представителю владельцев облигаций, в случае если уведомление представляется новым представителем владельцев облигаций) письмо об отказе в регистрации указанных изменений, содержащее основания отказа.
4.15. При отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, документы, представленные в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с настоящей главой, не возвращаются.
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Положению Банка России
от 29 октября 2014 года N 439-П
"О порядке включения лиц в список
лиц, осуществляющих деятельность
представителей владельцев облигаций,
и исключения лиц из указанного списка,
порядке информирования владельцев
облигаций их представителем, порядке
представления уведомления, содержащего
сведения о представителе владельцев
облигаций, и требованиях
к его форме и содержанию"
Центральный банк Российской Федерации
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
Исх. N _________________
от "___" ________________
ЗАЯВЛЕНИЕ О ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
<1> В случае, если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация.
<2> В случае, если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка.
Приложение 2
к Положению Банка России
от 29 октября 2014 года N 439-П
"О порядке включения лиц в список лиц,
осуществляющих деятельность
представителей владельцев облигаций, и
исключения лиц из указанного списка,
порядке информирования владельцев
облигаций их представителем, порядке
представления уведомления, содержащего
сведения о представителе владельцев
облигаций, и требованиях к его форме и
содержанию"
I. Форма титульного листа уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 N 5183-У)
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ (в ред. Указания ЦБ РФ от 09.06.2018 N 4818-У)
государственный регистрационный номер выпуска облигаций <2>
Решение об определении представителя владельцев облигаций принято
"__" ___________ 20__ года, протокол <3> от "__" ___________ 20__ года N _______.
Решение об избрании (одобрении) представителя владельцев облигаций принято общим собранием владельцев облигаций "__" ___________ 20__ года, протокол от "__" ___________ 20__ года N _________.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны
<1> В случае присвоения выпуску биржевых облигаций идентификационного номера вместо государственного регистрационного номера выпуска облигаций и даты его государственной регистрации указываются идентификационный номер, присвоенный выпуску биржевых облигаций, и дата присвоения этого номера.
<2> В случае присвоения выпуску биржевых облигаций идентификационного номера вместо государственного регистрационного номера выпуска облигаций и даты его государственной регистрации указываются идентификационный номер, присвоенный выпуску биржевых облигаций, и дата присвоения этого номера.
<3> В случае принятия решения об определении представителя владельцев облигаций не коллегиальным органом управления эмитента облигаций указывается название документа, которым оформлено указанное решение (приказ, распоряжение или иной документ).
В случае если представитель владельцев облигаций избран (одобрен) общим собранием владельцев облигаций и уведомление представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) новым представителем владельцев облигаций, информация о решении уполномоченного органа управления эмитента облигаций об определении нового представителя владельцев облигаций не указывается.
<4> Не указывается в случае, если представитель владельцев облигаций избран (одобрен) общим собранием владельцев облигаций и уведомление представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) новым представителем владельцев облигаций.
<5> Указывается в случае, если уведомление, содержащее сведения о новом представителе владельцев облигаций, представляется таким представителем владельцев облигаций.
II. Содержание уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций
1. Полное фирменное наименование представителя владельцев облигаций
Указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) представителя владельцев облигаций, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в уставе (учредительных документах) представителя владельцев облигаций.
2. Место нахождения представителя владельцев облигаций
Указывается место нахождения представителя владельцев облигаций, как оно указано в уставе (учредительных документах) представителя владельцев облигаций.
3. Данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций
Указываются основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании представителя владельцев облигаций, и дата внесения такой записи, а также присвоенный представителю владельцев облигаций в установленном порядке идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).