Паспорт сделки

(Форма по ОКУД 0406005) (приложение 4 к Инструкции ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И)
Редакция от 11.06.2015 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.10.2012 (пункт 21.1 Инструкции ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И)

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 14.06.2013 N 3016-У,
от 06.11.2014 N 3438-У, от 11.06.2015 N 3671-У)
Код формы по ОКУД 0406005
Форма 1
 
Наименование банка ПС
Паспорт сделки от
 
N
 
 
 
 
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
/
 
1. Сведения о резиденте
1.1 Наименование
 
1.2 Адрес: Субъект Российской Федерации
 
Район
 
Город
 
Населенный пункт
 
Улица (проспект, переулок и т.д.)
 
Номер дома (владение)
 
Корпус (строение)
 
Офис (квартира)
 
1.3. Основной государственный регистрационный номер
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр
 
 
.
 
 
.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.5. ИНН/КПП
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
/
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
Наименование
Страна
наименование
код
1
2
3
 
 
 
 
 
3. Общие сведения о контракте
N
Дата
Валюта контракта
Сумма контракта
Дата завершения исполнения обязательств по контракту
наименование
код
1
2
3
4
5
6
 
 
 
 
 
 
4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки
N п/п
Регистрационный номер банка ПС
Дата принятия паспорта сделки при его переводе
Дата закрытия паспорта сделки
Основание закрытия паспорта сделки
1
2
3
4
5
 
 
X
 
 
 
 
 
 
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
N
Дата
Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
N
дата
 
 
 
 
 
 
 
6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту
 
 
 
 
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
/
 
7. Справочная информация
7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) паспорта сделки
 
 
7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) паспорта сделки
 
 
Форма 2
лист 1
 
Наименование банка ПС
Паспорт сделки от
 
N
 
 
 
 
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
/
 
1. Сведения о резиденте
1.1 Наименование
 
1.2 Адрес: Субъект Российской Федерации
 
Район
 
Город
 
Населенный пункт
 
Улица (проспект, переулок и т.д.)
 
Номер дома (владение)
 
Корпус (строение)
 
Офис (квартира)
 
1.3. Основной государственный регистрационный номер
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр
 
 
.
 
 
.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.5. ИНН/КПП
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
/
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
Наименование
Страна
наименование
код
1
2
3
 
 
 
 
 
3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре
N
Дата
Валюта кредитного договора
Сумма кредитного договора
Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору
Особые условия
Код срока привлече-ния (предостав-ления)
наименование
код
зачисление на счета за рубежом
погашение за счет валютной выручки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
Валюта кредитного договора
Сумма транша
Код срока привлечения (предоставления) транша
Ожидаемая дата поступления транша
наименование
код
1
2
3
4
5
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки
N п/п
Регистрационный номер банка ПС
Дата принятия паспорта сделки при его переводе
Дата закрытия паспорта сделки
Основание закрытия паспорта сделки
1
2
3
4
5
 
 
X
 
 
 
 
 
 
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
N
Дата
Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
N
дата
 
 
 
 
 
 
 
6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту
 
 
 
 
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
 
 
 
/
 
/
 
7. Справочная информация
7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) паспорта сделки
 
 
7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) паспорта сделки
 
 
лист 2
8. Специальные сведения о кредитном договоре
8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
Фиксированный размер процентной ставки, % годовых
Код ставки ЛИБОР
Другие методы определения процентной ставки
Размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых
1
2
3
4
 
 
 
 
8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитнымдоговором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 8.1)
 
 
8.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки
Код валюты кредитного договора
Сумма
1
2
 
 
9. Справочная информация о кредитном договоре
9.1. Основания заполнения пункта 9.2
9.1.1. Сведения из кредитного договора
 
9.1.2. Оценочные данные
 
9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
N п/п
Код валюты кредитного договора
Суммы платежей по датам их осуществления, в единицах валюты кредитного договора
Описание особых условий
по погашению основного долга
в счет процентных платежей
дата
сумма
дата
сумма
1
2
3
4
5
6
7
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования
 
9.4. Сумма залогового или другого обеспечения
 
9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
N п/п
Наименование нерезидента
Код страны места нахождения нерезидента
Предоставляемая сумма денежных средств, в единицах валюты кредитного договора
Доля в общей сумме кредита (займа), %
1
2
3
4
5