ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 10 июня 2019 г. N 14-6-8/6767
Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России сообщает следующее.
1. Под фактическим временным исполнением обязанностей должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 Инструкции Банка России от 17.10.2018 N 192-И <1> (далее - Должностные лица), понимается исполнение обязанностей иными лицами функций Должностных лиц на время фактического отсутствия Должностных лиц (по причине отпуска, болезни, командировки).
<1> Инструкция Банка России от 17.10.2018 N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг".
Необходимо отметить, что в соответствии с пунктом 1.7 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П <2> профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью.
<2> Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
В соответствии с пунктом 2.4 Положения <3> ПУРЦБ обеспечивает непрерывность осуществления контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов ПУРЦБ, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
<3> Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н.
В соответствии с пунктом 8.1 Положения ПУРЦБ обеспечивает непрерывность осуществления специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В соответствии с пунктом 9.2 Положения ПУРЦБ обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
2. Инструкция Банка России от 17.10.2018 N 192-И не устанавливает требований к перечню распорядительных документов, представляемых ПУРЦБ, в случае фактического исполнения иными лицами функций Должностных лиц ПУРЦБ на время их фактического отсутствия (в том числе временно), а также к порядку их оформления.
При направлении информации, предусмотренной подпунктами 2.3.4, 2.3.6, 2.3.9 пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 N 192-И, в Банк России ПУРЦБ необходимо прикладывать документы, указанные в подпунктах 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 Инструкции Банка России от 17.10.2018 N 192-И. В случае отсутствия приказа или иного распорядительного документа о временном возложении обязанностей Должностных лиц на иных лиц ПУРЦБ следует приложить копию документа, подтверждающего соответствующие полномочия.
Сообщаем, что на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе "Ответы на вопросы/Допуск на финансовый рынок/Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг" размещены типовые вопросы по Инструкции Банка России от 17.10.2018 N 192-И и ответы на указанные вопросы.
Заместитель директора Департамента
допуска и прекращения деятельности
финансовых организаций
В.Г. ХАЙРУЛИН