Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера

(Форма по ОКУД 0420423) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)
Редакция от 10.12.2015 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу со дня вступления в силу Указания Банка России N 3541-У, Минфина России N 11н от 22.01.2015 (пункт 5 Указания ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
О сроках и порядке составления

и представления отчетности

профессиональных участников

рынка ценных бумаг

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
Код территории по ОКАТО
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ) ФОРЕКС-ДИЛЕРА
по состоянию на "
 
 "
 
 20
 
 г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника
 
 /
 
Код формы по ОКУД 0420423
На нерегулярной основе
Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера
Подраздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - физическом лице
Номер строки
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Гражданство (подданство)
ИНН или TIN (при наличии)
Вид документа, удостоверяющего личность
Серия, номер документа, удостоверяющего личность
Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имеет право распоряжаться лицо, в процентах
Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера
Сведения о предоставлении/ непредоставлении информации учредителем (участником) форекс-дилера
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - юридическом лице
Номер строки
Полное наименование юридического лица
Страна регистрации (инкорпорации)
ОГРН/ регистрационный номер в стране регистрации
ИНН или TIN (при наличии)
Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имеет право распоряжаться лицо, в процентах
Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера
Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником) форекс-дилера
1
2
3
4
5
6
7
8
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера
Номер строки
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Гражданство (подданство)
ИНН или TIN (при наличии)
Вид документа, удостоверяющего личность
Серия, номер документа, удостоверяющего личность
Код вида контроля
Код признака контроля
Код юридического лица, за которым осуществляет контроль данное физическое лицо
Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которым имеет право распоряжаться лицо, в процентах
Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право осуществлять прямой или косвенный контроль за юридическим лицом, являющимся учредителем (участником) форекс-дилера
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Единоличный исполнительный орган
 
(инициалы, фамилия)
Контролер
 
(инициалы, фамилия)