Данный документ не поддерживается в сервисе Норматив.
Зарегистрировано в Минюсте России 19 июня 2020 г. N 58713
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ
ПРИКАЗ
от 14 мая 2020 г. N 402
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ФОРМАТУ СООБЩЕНИЯ В ФОРМЕ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТА, НАПРАВЛЯЕМОГО БАНКОМ ИЛИ ИНОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
В соответствии с частью 3 статьи 81 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 41, ст. 4849; 2019, N 31, ст. 4446) приказываю:
Утвердить прилагаемые требования к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией.
Директор
генерал-полковник
внутренней службы
Д.В. АРИСТОВ
УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФССП России
от 14.05.2020 N 402
ТРЕБОВАНИЯ К ФОРМАТУ СООБЩЕНИЯ В ФОРМЕ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТА, НАПРАВЛЯЕМОГО БАНКОМ ИЛИ ИНОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
Формат сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией, должен:
использовать набор символов (кодировка) UTF-8 для кириллических алфавитов;
соответствовать формату на языке разметки "ExtensibleMarkupLanguage" (далее - XML) и содержащий элемент (блок) ReportArrest. Спецификация XML опубликована в рекомендациях консорциума "W3C": "ExtensibleMarkupLanguage (XML) 1.1 (Second Edition). W3C Recommendation 16 August 2006" и "ExtensibleMarkupLanguage (XML) 1.0 (Fifth Edition). W3C Recommendation 26 November 2008" <1>
<1> http://www.w3.org/TR/xml11/.
содержать корневой элемент (блок) ReportArrest и вложенные в него элементы (блоки, реквизиты), принадлежащие пространству имен: www.fssprus.ru/namespace/BankMsg/2020/1 и определенные в приложении к настоящим требованиям;
быть подписанными одной или несколькими усиленными квалифицированными электронными подписями в соответствии с законодательством Российской Федерации в формате PKCS#7 (отделенная электронная подпись) <2>;
<2> Пункт 3 Требований к форматам исполнительных документов, вынесенных и (или) направляемых для исполнения в форме электронного документа, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 18.07.2019 N 934 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 30, ст. 4318; 2020, N 8, ст. 1033).
содержать метку времени, наложенную в соответствии со спецификацией Internet X.509 Public Key Infrastructure Time-Stamp Protocol (TSP) и спецификацией CAdES-T (ETSI TS 101 733 "CMS Advanced Electronic Signatures (CadES)" <3>.
<3> Пункт 5 Правил использования усиленной квалифицированной электронной подписи органами исполнительной власти и органами местного самоуправления при организации электронного взаимодействия между собой, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2012 N 111 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 8, ст. 1027; 2018, N 49 (часть VI), ст. 7600). Пункт 9 Требований к форме квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи, утвержденных приказом ФСБ России от 27.12.2011 N 795 (зарегистрирован Минюстом России 27.01.2012, регистрационный N 23041).
Приложение
к требованиям к формату сообщения
в форме электронного документа,
направляемого банком или иной
кредитной организацией
ОПИСАНИЕ РЕКВИЗИТОВ СООБЩЕНИЯ В ФОРМЕ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТА, НАПРАВЛЯЕМОГО БАНКОМ ИЛИ ИНОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
Таблица 1. Описание типов реквизитов сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией
| N п/п | Тип реквизита | Базовый тип данных XSD | Ограничение базового типа данных в XSD-схеме | Описание типа реквизита |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | DAccountKindCodeType | string | length value = "2" | код вида банковского счета. Возможные значения: 01 - расчетный счет, открываемый юридическим лицам, не являющимся кредитными организациями, индивидуальным предпринимателям или физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерацией частной практикой, для совершения операций, связанных с предпринимательской деятельностью или частной практикой; 02 - текущий счет, открываемый физическим лицам; 03 - счет по вкладу (депозиту) физических (юридических лиц); 04 - публичный депозитный счет нотариусов, службы судебных приставов, судов и иных органов или лиц, которые в соответствии с законом могут принимать денежные средства в депозит; 09 - бюджетный счет, открываемый лицам, осуществляющим операции со средствами бюджетов всех уровней и государственных внебюджетных фондов; 10 - корреспондентский счет, открываемый кредитным организациям; 11 - корреспондентский субсчет, открываемый филиалам кредитных организаций; 12 - счет доверительного управления, открываемый доверительному управляющему; 13 - специальный банковский счет, открываемый юридическим лицам, физическим лицам в рамках операций с ценными бумагами; 14 - совместный счет, открываемый нескольким лицам; 15 - номинальный счет, открываемый лицу, осуществляющему операции со средствами, принадлежащими другому лицу; 17 - специальный банковский счет для размещения средств компенсационного фонда возмещения вреда, средств компенсационного фонда обеспечения договорных обязательств; 18 - специальный счет эскроу для учета и блокирования денежных средств, полученных банком от владельца счета (депонента) в целях их передачи другому лицу (бенефициару) при возникновении оснований, предусмотренных договором счета эскроу; 19 - залоговый счет; 20 - банковский счет в драгоценных металлах; 21 - счет, открытый в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" <1>; 22 - специальные избирательные счета, специальные счета фондов референдума; 23 - специальные счета фонда капитального ремонта; 24 - специальные банковские счета платежного агента, банковского платежного субагента, поставщика; 25 - залоговый счет, открытый в соответствии со статьей 358.11 Гражданского кодекса Российской Федерации <2>; 26 - иные виды счетов |
| 2 | DAccountType | string | maxLength: 20 | номер счета в банке или иной кредитной организации |
| 3 | DAddrType | string | maxLength: 200 | почтовый адрес. Указывается уникальный номер адреса объекта адресации в государственном адресном реестре <3> и следующий за ним текст данного адреса либо почтовый адрес в произвольном формате в случае отсутствия уникального номера адреса объекта адресации |
| 4 | DArrestRecoveryStateType | string | maxLength: 2 | код статуса ареста (ограничения). Возможные значения: 1 - имущество (счет) найдено (найден), но принадлежит другому лицу; 2 - имущество (счет) не найдено (не найден); 4 - арест (ограничение) не может быть снят (отменено), так как не был (не было) наложен (наложено); 6 - счет найден, взыскание на счет обращено частично по причине недостатка денежных средств на счете; 7 - имущество (счет) найдено (найден), арест (ограничение) наложен (наложено); 8 - счет найден, взыскание на счет обращено в полном объеме; 9 - имущество (счет) найдено (найден), арест (ограничение) снят (отменено) в полном объеме; 11 - счет найден, обращение взыскания отменено; 12 - счет найден, счет закрыт; 15 - счет найден, арест выполнен частично по причине недостатка средств; 18 - счет найден, денежные средства доарестованы/довзысканы; 19 - счет найден, арест снят частично; 20 - счет найден, арест не снимался; 30 - счет перенумерован; 31 - счет перенумерован, денежные средства доарестованы/довзысканы частично; 32 - счет перенумерован, денежные средства доврестованы/довзысканы в полном объеме; 33 - счет найден, арест не может быть наложен |
| 5 | DBikType | string | length value = "9" | банковский идентификационный код (далее - БИК) |
| 6 | DDateType | date | minInclusivevalue= "1900-01-01"; maxExclusivevalue = "2100-01-01" | дата |
| 7 | DDbtrType | string | maxLength: 10 | тип лица, в отношении которого предоставляются сведения. Возможные значения: 1 - юридическое лицо; 2 - физическое лицо, а также физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; 3 - индивидуальный предприниматель |
| 8 | DDescriptionType | string | maxLength: 1000 | строка длиной не более 1000 символов |
| 9 | DDocnumberType | string | maxLength: 25 | номер документа, в том числе регистрационный. Строка длиной не более 25 символов |
| 10 | DDocTypeType | string | maxLength: 31 | код вида документа из справочника видов постановлений и иных документов должностных лиц ФССП России |
| 11 | DEncumbranceOrgType | string | length value = "2" | вид обременения, препятствующего аресту. Возможные значения: 9 - денежные суммы, выплачиваемые в возмещение вреда, причиненного здоровью, по основаниям, указанным в пункте 1 части 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" <4> или компенсационные выплаты за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов гражданам, пострадавшим в результате радиационных или техногенных катастроф, по основаниям, указанным в пункте 4 части 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"; 10 - денежные средства, выплачиваемые по основаниям, указанным в статье 101 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", кроме пунктов 1 и 4 части 1 указанной статьи <5>; 11 - денежные суммы, взыскиваемые по основаниям, указанным в статье 99 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" |
| 12 | DEncumbrancePriorityType | integer | minInclusivevalue= "1"; maxInclusivevalue = "5" | очередность списания денежных средств со счета в соответствии со статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации <6> |
| 13 | DExternalKeyType | string | maxLength: 60 | идентификатор документа в системе, в которой он был сформирован |
| 14 | DIdType | integer | minInclusivevalue= "-9223372036854775808"; maxInclusivevalue = "9223372036854775807" | идентификатор документа в федеральной государственной информационной системе "Автоматизированная информационная система Федеральной службы судебных приставов" <7> (далее - АИС ФССП России) |
| 15 | DInnType | string | length value = "12" length value = "10" | идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для юридического лица - 10 цифр, для физического лица, а также для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12 цифр |
| 16 | DKppType | string | length value = "9" | код причины постановки на учет (далее - КПП) |
| 17 | DMoneyType | decimal | totalDigitsvalue = "15"; fractionDigitsvalue = "2" | сумма |
| 18 | DOgrnType | string | length value = "15" | основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) |
| 19 | DOkvType | string | length value = "3" | трехзначный буквенно-цифровой код валют (допускается использование цифр и латинских символов в верхнем регистре) по Общероссийскому классификатору валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятому постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст |
| 20 | DPersonDocumentTypeType | string | length value = "2" | типы документов, удостоверяющих личность. Возможные значения: 01 - паспорт гражданина Союза Советских Социалистических Республик; 02 - загранпаспорт гражданина Союза Советских Социалистических Республик; 03 - свидетельство о рождении; 04 - удостоверение личности офицера; 05 - справка об освобождении из места лишения свободы; 06 - паспорт Минморфлота СССР; 07 - военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины); 08 - временное удостоверение, выданное взамен военного билета; 09 - дипломатический паспорт гражданина Российской Федерации; 10 - паспорт иностранного гражданина; 11 - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу; 12 - вид на жительство лица без гражданства; 13 - удостоверение беженца в Российской Федерации; 14 - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации; 19 - разрешение на временное проживание в Российской Федерации; 20 - свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации; 21 - паспорт гражданина Российской Федерации; 22 - загранпаспорт гражданина Российской Федерации; 23 - свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства; 24 - удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации; 26 - паспорт моряка; 27 - военный билет офицера запаса; 91 - иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации |
| 21 | DRestrictionAnswerTypeType | string | minLength: 1; maxLength: 2 | код типа сообщения. Возможные значения: 2 - постановление не исполнено по иным причинам; 3 - постановление исполнено; 4 - постановление исполнено частично; 5 - постановление не исполнено в связи с некорректным/ противоречивым содержанием; 6 - постановление не исполнено в связи с наличием ограничения (ареста), которое требуется отменить/снять; 7 - постановление не исполнено в связи с отсутствием на учете лица либо объекта, на который накладывается ограничение (арест); 8 - постановление не исполнено, так как требование исполнено ранее; 12 - постановление не исполнено в связи с невозможностью идентифицировать лицо по указанным в постановлении данным |
| 22 | DSnilsType | string | maxLength: 11 | страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС). Передается без разделителей и пробелов |
| 23 | DTextType | string | массив произвольных данных (текстовый) | |
| 24 | DVarchar20Type | string | maxLength: 20 | строка длиной от 1 до 20 символов |
| 25 | DVarchar25Type | string | maxLength: 25 | строка длиной от 1 до 25 символов |
| 26 | DVarchar31Type | string | maxLength: 31 | строка длиной от 1 до 31 символа |
| 27 | D Varchar50Type | string | maxLength: 50 | строка длиной от 1 до 50 символов |
| 28 | DVkspType | string | length value = "5" | код структурного подразделения |
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53 (ч. I), ст. 7600; 2020, N 8, ст. 914.
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2013, N 51, ст. 6687.
<3> Пункт 2 части 1 статьи 2 Федерального закона от 28.12.2013 N 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52 (ч. I), ст. 7008; 2019, N 30, ст. 4129).
<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 41, ст. 4849; 2014, N 30 (ч. I), ст. 4217.
<5> Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 41, ст. 4849; 2019, N 31, ст. 4446.
<6> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410; 2017, N 31 (ч. I), ст. 4761.
<7> Часть 4 статьи 5 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве".
Таблица 2. Описание реквизитного состава для блока ReportArrest (сообщение)
| N п/п | Наименование элемента | Наименование реквизита документа | Обязательность | Тип | Описание реквизита документа |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ExternalKey | идентификатор документа | да | DExternalKeyType | уникальный идентификатор документа |
| 2 | DocDate | дата документа | да | DDateType | дата подготовки документа отправителем |
| 3 | RestrictnInternalKey | идентификатор постановления | да | DIdType | уникальный идентификатор постановления судебного пристава-исполнителя, вынесенного в форме электронного документа согласно части 2.1 статьи 14 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", в АИС ФССП России |
| 4 | DocType | тип постановления | да | DDocTypeType | буквенный код электронного постановления, в связи с которым направляется сообщение |
| 5 | RestrictionAnswerType | тип сообщения | да | DRestrictionAnswerTypeType | тип сообщения |
| 6 | RestrictionRejectType | причины отказа в исполнении | D Varchar50Type | причины отказа в исполнении постановления судебного пристава-исполнителя, вынесенного в форме электронного документа согласно части 2.1 статьи 14 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве". Реквизит обязателен для заполнения, если в реквизите "Код типа сообщения" указано значение "2", "5", "12" | |
| 7 | IpInternalKey | ключ исполнительного производства (далее - ИП) | да | DIdType | уникальный идентификатор ИП, сформированный в АИС ФССП России |
| 8 | DeloNum | номер ИП | да | DDocnumberType | номер ИП |
| 9 | AuthorName | отправитель | да | DDescriptionType | наименование банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение |
| 10 | AuthorBIK | БИК отправителя | да | DBikType | БИК банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение. Реквизит обязателен для заполнения, если сообщение сформировано банком или иной кредитной организацией |
| 11 | AuthorDivisionCode | код подразделения-отправителя | DVarchar31Type | код подразделения банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение | |
| 12 | OGRN | ОГРН | да | DOgrnType | ОГРН банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение |
| 13 | INN | ИНН | да | DInnType | ИНН банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение |
| 14 | KPP | КПП | да | DKppType | КПП банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение |
| 15 | RequestSubject | информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление | да | RequestSubjectType | информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление. Описание составного типа данных RequestSubjectType приведено в таблице 5 "Описание составного типа данных RequestSubjectType (информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление)" |
| 16 | MvvAccountDatum | сведения о денежных средствах, на которые наложен арест | MvvAccountDatumType | сведения о денежных средствах, на которые наложен арест. Блок повторяется для каждого счета, открытого должнику в банке или иной кредитной организации. Описание составного типа данных MvvAccountDatumType приведено в таблице 3 "Описание составного типа данных MvvAccountDatumType Сведения о денежных средствах, на которые наложен арест" |
Таблица 3. Описание составного типа данных MvvAccountDatumType (Сведения о денежных средствах, на которые наложен арест)
Таблица 4. Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType (сведения об обременениях, препятствующих аресту)
| N п/п | Наименование элемента | Наименование реквизита документа | Обязательность | Тип | Описание реквизита документа |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | EncumbranceOrg | вид обременения, препятствующего аресту | да | DEncumbranceOrgType | код вида обременения, препятствующего аресту |
| 2 | EncumbranceOrgINN | ИНН государственного органа (организации), накладывающей арест (обременение) | DInnType | ИНН государственного органа (организации), накладывающей арест (обременение) | |
| 3 | Amount | сумма ареста (обременения) | DMoneyType | сумма ареста (обременения) в валюте счета | |
| 4 | ArrestAmountRub | сумма ареста (обременения) в рублях | DMoneyType | сумма ареста (обременения) (в рублях, по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста). При отсутствии такого курса указывается сумма иностранной валюты по официальному курсу, установленному Банком России. Сумма арестованных драгоценных металлов указывается по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста, либо по учетной цене на драгоценные металлы, установленной Банком России на день ареста | |
| 5 | Date | дата наложения ареста (обременения) | да | DDateType | дата наложения ареста (обременения) |
| 6 | Priority | очередность | DEncumbrancePriorityType | очередность. Указывается значение, установленное в соответствии со статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации | |
| 7 | IPNumber | номер ИП | DDocnumberType | номер ИП, в рамках которого наложен арест (обременение). Реквизит обязателен для заполнения, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" | |
| 8 | DocNumber | номер постановления | DDocnumberType | номер постановления, по которому наложен арест (обременение). Реквизит заполняется, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" (при наличии соответствующей информации) | |
| 9 | OSPCode | код отдела судебных приставов (далее - ОСП) | DVkspType | код ОСП, в котором наложен арест (обременение). Реквизит заполняется, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" (при наличии соответствующей информации) |