Зарегистрировано в Минюсте России 3 июля 2020 г. N 58831
ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ПРИКАЗ
от 28 мая 2020 г. N ЕД-7-14/354@
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ И ФОРМАТА СООБЩЕНИЙ БАНКА НАЛОГОВОМУ ОРГАНУ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТОМ 1.1 СТАТЬИ 86 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
В соответствии с пунктом 4 статьи 31 и пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2019, N 39, ст. 5375), подпунктом 5.9.29 пункта 5 Положения о Федеральной налоговой службе, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.09.2004 N 506 "Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 40, ст. 3961; 2007, N 24, ст. 2920), в целях совершенствования организации взаимодействия налоговых органов и банков и в связи с принятием Федерального закона от 29.09.2019 N 325-ФЗ "О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 39, ст. 5375) приказываю:
1. Утвердить:
форму "Сообщение банка об открытии (закрытии) счета (депозита)" согласно приложению N 1 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка об изменении реквизитов счета (депозита)" согласно приложению N 2 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка об открытии (закрытии) счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем" согласно приложению N 3 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка об изменении реквизитов счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем" согласно приложению N 4 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка о предоставлении права или прекращении права организации, индивидуального предпринимателя использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств (КЭСП)" согласно приложению N 5 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа (КЭСП)" согласно приложению N 6 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка о предоставлении права или прекращении права физического лица использовать персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, о предоставлении права или прекращении права физического лица, в отношении которого в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проведена упрощенная идентификация, использовать неперсонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств (ЭСП)" согласно приложению N 7 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка об изменении реквизитов персонифицированного электронного средства платежа физического лица для переводов электронных денежных средств, неперсонифицированного электронного средства платежа физического лица, в отношении которого в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проведена упрощенная идентификация, для переводов электронных денежных средств (ЭСП)" согласно приложению N 8 к настоящему приказу;
форму "Сообщение банка об изменении реквизитов счетов, вкладов (депозитов), электронных средств платежа (в том числе корпоративных) (КЭСП, ЭСП) в связи с реорганизацией банка" согласно приложению N 9 к настоящему приказу;
формат сообщений банка налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита) организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, о предоставлении права или прекращении права организации, индивидуального предпринимателя использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, о предоставлении права или прекращении права физического лица использовать персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, о предоставлении права или прекращении права физического лица, в отношении которого в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проведена упрощенная идентификация, использовать неперсонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств (ЭСП), а также об изменении реквизитов электронных средств платежа (КЭСП, ЭСП) в электронной форме согласно приложению N 10 к настоящему приказу.
2. Признать утратившим силу приказ ФНС России от 23.05.2014 N ММВ-7-14/292@ "Об утверждении форм и формата сообщений банка налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита) организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, о предоставлении права или прекращении права организации, индивидуального предпринимателя использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.06.2014, регистрационный номер 32904).
3. Установить, что настоящий приказ вступает в силу по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования.
4. Руководителям (исполняющим обязанности руководителя) управлений Федеральной налоговой службы по субъектам Российской Федерации довести настоящий приказ до нижестоящих налоговых органов.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан.
Руководитель
Федеральной налоговой службы
Д.В. ЕГОРОВ
Приложение N 1
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2019, N 52, ст. 7825), а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Отчество указывается при наличии.
<4> Указывается код лица: 1 - российская организация, 2 - индивидуальный предприниматель, 3 - нотариус, занимающийся частной практикой, 4 - адвокат, учредивший адвокатский кабинет, 5 - управляющий товарищ инвестиционного товарищества, 6 - иностранная организация.
<5> Указывается код состояния договора: 0 - заключен/не расторгался; 1 - расторгнут по заявлению клиента; 2 - расторгнут банком в одностороннем порядке; 3 - расторгнут по решению суда.
<6> Указываются цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000 или код драгоценного металла: А98 - Золото, А99 - Серебро, А76 - Платина, А33 - Палладий.
<7> Код вида счета (депозита) указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
Приложение N 2
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации, отдельно по каждому счету (депозиту) в случаях:
- изменения номера счета (депозита) (заполняется раздел "А");
- передачи счета (депозита) в другое подразделение банка, передачи счета (депозита) при реорганизации банка (заполняется раздел "Б").
При изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка) сообщение не представляется;
- реорганизации организации, смены управляющего товарища инвестиционного товарищества, замены владельца специального счета, открытого в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 14; 2020, N 6, ст. 592), замены владельца публичного депозитного счета, смены главы крестьянско-фермерского хозяйства, замены владельца номинального счета (заполняется раздел "В").
При изменении наименования организации, КПП организации, Ф.И.О. владельца счета (депозита) сообщение не представляется.
При отсутствии изменений по разделу А, Б или В соответствующий раздел не заполняется.
При наличии изменений по разделу заполняются все реквизиты раздела.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Указываются цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000 или код драгоценного металла: А98 - Золото, А99 - Серебро, А76 - Платина, А33 - Палладий.
<4> Код вида счета (депозита) указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<5> Отчество указывается при наличии.
<6> Указывается код лица: 1 - российская организация, 2 - индивидуальный предприниматель, 3 - нотариус, занимающийся частной практикой, 4 - адвокат, учредивший адвокатский кабинет, 5 - управляющий товарищ инвестиционного товарищества, 6 - иностранная организация.
Приложение N 3
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
Лист 2
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Отчество указывается при наличии.
<4> Указывается код лица: 7 - физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем.
<5> Сведения о документе, удостоверяющем личность, указываются в соответствии с таблицей 17.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<6> Указывается код состояния договора: 0 - заключен/не расторгался; 1 - расторгнут по заявлению клиента; 2 - расторгнут банком в одностороннем порядке; 3 - расторгнут по решению суда.
<7> Указываются цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000 или код драгоценного металла: А98 - Золото, А99 - Серебро, А76 - Платина, А33 - Палладий.
<8> Код вида счета (вклада) указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<9> Сведения о совладельцах счета (вклада) указываются в листе 2 настоящего сообщения.
<10> Лист 2 заполняется при наличии совладельцев счета (вклада).
Приложение N 4
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации, отдельно по каждому счету (вкладу) в случаях:
- изменения номера счета (вклада) (заполняется раздел "А");
- передачи счета (вклада) в другое подразделение банка (заполняется раздел "Б").
При изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка) сообщение не представляется;
- изменения сведений о физическом лице (заполняется раздел "В").
При отсутствии изменений по разделу А, Б или В соответствующий раздел не заполняется.
При наличии изменений по разделу заполняются все реквизиты раздела.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Отчество указывается при наличии.
<4> Указывается код лица: 7 - физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем.
<5> Сведения о документе, удостоверяющем личность, указываются в соответствии с таблицей 17.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<6> Сведения о совладельцах счета (вклада) указываются в листе 2 настоящего сообщения.
<7> Указываются цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000 или код драгоценного металла: А98 - Золото, А99 - Серебро, А76 - Платина, А33 - Палладий.
<8> Код вида счета (вклада) указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<9> Реквизит заполняется для совместного счета:
"0" - список совладельцев счета не изменился;
"1" - список совладельцев счета изменился.
<10> Лист 2 заполняется при наличии совладельцев счета (вклада).
Приложение N 5
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Отчество указывается при наличии.
<4> Указывается код лица: 1 - российская организация, 2 - индивидуальный предприниматель, 3 - нотариус, занимающийся частной практикой, 4 - адвокат, учредивший адвокатский кабинет, 5 - управляющий товарищ инвестиционного товарищества, 6 - иностранная организация.
<5> Указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКБ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.
Если предоставляется право использовать КЭСП для переводов электронных денежных средств в нескольких видах валют, то по каждому виду валюты направляется отдельное сообщение.
<6> Код вида счета указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
Приложение N 6
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации, отдельно по каждому КЭСП в случаях:
- изменения номера КЭСП (заполняется раздел "А");
- передачи КЭСП (счета) в другое подразделение банка (заполняется раздел "Б"),
При изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка) сообщение не представляется;
- изменения сведений о банковском счете, на который осуществляется перевод электронных денежных средств (заполняется раздел "В");
- реорганизации организации, смены управляющего товарища инвестиционного товарищества (заполняется раздел "Г"),
При изменении наименования организации, КПП организации, Ф.И.О. управляющего товарища инвестиционного товарищества сообщение не представляется.
При отсутствии изменений по разделу (А, Б, В, Г) соответствующий раздел не заполняется.
При наличии изменений по разделу заполняются все реквизиты раздела.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.
<4> Код вида счета указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<5> Отчество указывается при наличии.
<6> Указывается код лица: 1 - российская организация, 2 - индивидуальный предприниматель, 3 - нотариус, занимающийся частной практикой, 4 - адвокат, учредивший адвокатский кабинет, 5 - управляющий товарищ инвестиционного товарищества, 6 - иностранная организация.
Приложение N 7
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Отчество указывается при наличии.
<4> Указывается код лица: 7 - физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем.
<5> Сведения о документе, удостоверяющем личность, указываются в соответствии с таблицей 17.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<6> В случае упрощенной идентификации физического лица заполняется при наличии.
<7> Указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.
Если физическому лицу предоставляется право использовать ЭСП для переводов электронных денежных средств в нескольких видах валют, то по каждому виду валюты направляется отдельное сообщение.
<8> Код вида счета указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<9> Указывается дата представления права использовать ЭСП физическому лицу, в отношении которого проведена идентификация (упрощенная идентификация).
Приложение N 8
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации, отдельно по каждому ЭСП в случаях:
- изменения номера ЭСП (заполняется раздел "А");
- передачи ЭСП в другое подразделение банка (заполняется раздел "Б").
При изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка) сообщение не представляется.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
<3> Указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.
<4> Код вида счета указывается в соответствии с таблицей 18.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<5> Отчество указывается при наличии.
<6> Указывается код лица: 7 - физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем.
<7> Сведения о документе, удостоверяющем личность, указываются в соответствии с таблицей 17.1 приложения N 10 к настоящему приказу.
<8> В случае упрощенной идентификации физического лица заполняется при наличии.
Приложение N 9
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
<1> Сообщение представляется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, установленные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.
Сообщение представляется банком (филиалом банка) в случае передачи ему от реорганизованного банка (прекратившего деятельность филиала банка) всех счетов, вкладов (депозитов), КЭСП, ЭСП без изменения номера.
<2> В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
Приложение N 10
к приказу ФНС России
от 28.05.2020 N ЕД-7-14/354@
ФОРМАТ СООБЩЕНИЙ БАНКА НАЛОГОВОМУ ОРГАНУ ОБ ОТКРЫТИИ ИЛИ О ЗАКРЫТИИ СЧЕТА, ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА), ОБ ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ СЧЕТА, ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА) ОРГАНИЗАЦИИ, ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ, ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕМ, О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ПРАВА ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИИ ПРАВА ОРГАНИЗАЦИИ, ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОРПОРАТИВНЫЕ ЭЛЕКТРОННЫЕ СРЕДСТВА ПЛАТЕЖА ДЛЯ ПЕРЕВОДОВ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ПРАВА ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИИ ПРАВА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ИСПОЛЬЗОВАТЬ ПЕРСОНИФИЦИРОВАННЫЕ ЭЛЕКТРОННЫЕ СРЕДСТВА ПЛАТЕЖА ДЛЯ ПЕРЕВОДОВ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ПРАВА ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИИ ПРАВА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, В ОТНОШЕНИИ КОТОРОГО В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ПРОВЕДЕНА УПРОЩЕННАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ, ИСПОЛЬЗОВАТЬ НЕПЕРСОНИФИЦИРОВАННЫЕ ЭЛЕКТРОННЫЕ СРЕДСТВА ПЛАТЕЖА ДЛЯ ПЕРЕВОДОВ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ (ЭСП), А ТАКЖЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ ЭЛЕКТРОННЫХ СРЕДСТВ ПЛАТЕЖА (КЭСП, ЭСП) В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
1. Настоящий документ описывает требования к XML-файлам (далее - файлам обмена) передачи в электронной форме сведений о счетах, вкладах (депозитах), корпоративных электронных средств платежа (далее - КЭСП), электронных средств платежа (далее - ЭСП) организаций, индивидуальных предпринимателей, физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, используемых при обмене данными между налоговыми органами и банками (филиалами банков).
Указанный формат применяется банками (филиалами банков), зарегистрированными в Книге государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), ведение которой осуществляется Банком России в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", а также организациями, на которые распространяются обязанности, предусмотренные пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.
2. Данные в электронной форме представляются в виде XML-файлов в кодировке Windows-1251.
3. Номер версии настоящего формата 5.12.
II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА
4. Имя файла обмена должно иметь следующий вид: RXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_N_K, где:
R - префикс, определяющий тип файла, который имеет следующую структуру:
SBC - сообщение банка по счету (депозиту);
SKD - сообщение банка по КЭСП;
SFC - сообщение банка по счету (вкладу) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем;
SED - сообщение банка по ЭСП;
X - префикс, определяющий вид электронного сообщения:
X = 0 - для электронного сообщения банка об открытии счета, вклада (депозита), о предоставлении права использовать КЭСП, ЭСП для переводов электронных денежных средств;
X = 1 - для электронного сообщения банка об изменении реквизитов счета, вклада (депозита), КЭСП, ЭСП;
X = 2 - для электронного сообщения о закрытии счета, вклада (депозита), о прекращении права использовать КЭСП, ЭСП для переводов электронных денежных средств;
X = 3 - для электронного сообщения банка об изменении реквизитов счетов, вкладов (депозитов), КЭСП, ЭСП в связи с реорганизацией банка;
a - признак электронного сообщения:
a = 1 - для первичного электронного сообщения;
a = 2 - для электронного сообщения, направляемого после получения квитанции о принятии уполномоченным налоговым органом электронного сообщения в связи с получением извещения об ошибках либо в связи с самостоятельным обнаружением в нем ошибки, которая подлежит исправлению (далее - корректирующее электронное сообщение);
a = 3 - для электронного сообщения, направляемого после получения квитанции о принятии уполномоченным налоговым органом ранее направленного электронного сообщения и в связи с самостоятельным обнаружением в нем ошибки, требующей аннулирования такого сообщения, включая все корректирующие его электронные сообщения (при наличии) (далее - отменяющее электронное сообщение);
bbbbbbb - идентификатор банка - отправителя сообщения; код, включающий знаки с 3 по 9 разряды банковского идентификационного кода (далее - БИК) участника расчетов на территории Российской Федерации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России (далее - БИК РФ), из них 3 и 4 разряды БИК - код ТУ Банка России); для Банка России принимает значение <tu000tu>, где tu - код по Справочнику кодов подразделений для формирования сводной отчетности в системе Банка России (2 символа);
LLLL - идентификатор налогового органа по месту нахождения отправителя сообщения; четырехразрядный код (код налогового органа по Справочнику кодов обозначений налоговых органов для целей учета налогоплательщиков (далее - СОУН) (размещается в сети "Интернет" на сайте Федеральной налоговой службы www.nalog.ru);
DDDDDDDD - дата формирования передаваемого файла в формате GGGGMMDD (год, месяц, день); совпадает по значению с реквизитом "Дата сообщения";
N - номер электронного сообщения, который имеет следующую структуру:
RRRRFFFFGGNNNNNNNN, где:
RRRR - регистрационный номер банка, в котором открыт счет, в соответствии с [КГРКО] (с лидирующими нулями, например - 0007). В электронном сообщении о счете, открытом в государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ РФ), принимает следующие значения: первый разряд принимает значение <8>, в разрядах со 2-го по 4-й указываются знаки с 3-го по 5-й БИК такой организации. Для Банка России принимает следующие значения: первый разряд принимает значение <9>, в разрядах с 2-го по 4-й указываются знаки с 3-го по 5-й БИК подразделения расчетной сети (полевого учреждения, ОПЕРУ-1);
FFFF - порядковый номер филиала банка, в котором открыт счет, в соответствии с [КГРКО] (с лидирующими нулями, например - 0003). В случае направления электронного сообщения банком, ВЭБ РФ принимает значение <0000>. Для Банка России принимает следующие значения: в разрядах с 1-го по 4-й указываются знаки с 6-го по 9-й БИК подразделения расчетной сети (полевого учреждения, ОПЕРУ-1);
GG - две последние цифры текущего года;
NNNNNNNN - порядковый номер, который присваивается банком (филиалом) электронному сообщению в текущем календарном году;
K - тип электронного сообщения, который имеет следующую структуру: #MM, где:
<#> принимает следующие значения: <0> - для электронного сообщения банка об изменении реквизитов счетов, вкладов (депозитов), КЭСП, ЭСП в связи с реорганизацией банка; <1> - для электронного сообщения о счете российской организации; <2> - для электронного сообщения о счете индивидуального предпринимателя; <3> - для электронного сообщения о счете нотариуса, занимающегося частной практикой; <4> - для электронного сообщения о счете адвоката, учредившего адвокатский кабинет; <5> - для электронного сообщения о счете управляющего товарища инвестиционного товарищества; <6> - для электронного сообщения о счете иностранной организации; <7> - для электронного сообщения о счете физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем;
MM - принимает следующие значения: <00> - для первичного электронного сообщения; <01> - для корректирующего электронного сообщения (при направлении каждого последующего корректирующего электронного сообщения возрастает на единицу (например - 01, 02, ... 76); 77 - для отменяющего электронного сообщения.
При направлении корректирующего электронного сообщения или отменяющего электронного сообщения номер электронного сообщения принимает те же значения, что и в первичном электронном сообщении. При получении квитанции о непринятии электронного сообщения направляется новое сообщение с новым номером. Корректировка реквизитов: номер сообщения, код налогового органа, ИНН, регистрационный номер банка, номер филиала банка не допускается. В случае изменения указанных реквизитов сообщение отменяется и направляется новое сообщение. Отмена корректирующих сообщений не допускается. Допускается отмена только последнего действующего первичного сообщения. При этом отменяются также все корректирующие его сообщения.
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами. Первая строка XML-файла должна иметь следующий вид:
<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
RX_N, где:
RX - префикс, определяющий тип файла;
N - идентификационный номер версии схемы файла обмена.
Расширение имени файла - xsd.
5. Логическая модель файла обмена
Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML-файла.
Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента - полное наименование структурного элемента логической модели, соответствующее аннотации для данного элемента в схеме файла обмена. В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке;
сокращенное наименование элемента (код элемента) - сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента (тип) - может принимать следующие значения: "П" простой элемент (не имеющий вложенных); "С" - сложный элемент (имеющий вложенные элементы); "А" - атрибут; "АГ" - групповой атрибут (совокупность атрибутов, объединенных в поименованную группу);
формат значения элемента - представляется следующими условными обозначениями: "T" - символьная строка; "N" - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде "T(n-к)" или "T(=к)", где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид "T(0-к)". В случае если максимальное количество знаков не ограничено, формат имеет вид "T(n-)".
Формат числового значения указывается в виде "N(m.к)", где m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид "N(m)".
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в сети "Интернет" http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат значения элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента.
Если для определения элемента используется пользовательский тип данных (производный в терминологии XML), наименование типа данных (типового элемента) указывается в графе "Дополнительные сведения";
признак обязательности элемента определяет обязательность наличия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - наличие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К", например, "ОК". В случае если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М", например, "НМ, ОКМ".
К признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XSD-схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация", например, "НУ", "ОКУ";
дополнительная информация - для элементов, принимающих значения из классификатора (кодового словаря), ограниченного перечня, указывается соответствующее сокращенное наименование классификатора (кодового словаря) или перечень его возможных значений или ссылка на таблицу классификатора (кодового словаря). Для типовых элементов указывается наименование типового элемента. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается структура данного элемента.
XML-схема файла обмена в электронной форме приводится отдельным файлом.
При написании имен файлов, названий реквизитов и текстовых полей регистр значения не имеет.
6. Сообщение банка об открытии (закрытии) счета (депозита)
Структура наименования файла:
SBCXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 0 - для электронного сообщения банка об открытии счета (депозита);
X = 2 - для электронного сообщения банка о закрытии счета (депозита).
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SBC0_512.xsd.
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
Сведения об организации, индивидуальном предпринимателе, нотариусе, занимающемся частной практикой, адвокате, учредившем адвокатский кабинет, управляющем товарище инвестиционного товарищества (СвНП)
Сведения о счете (депозите) (СвСчет)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер счета (депозита) | НомСч | А | О | Типовой элемент <НомСчТип> | |
| Дата открытия счета (депозита) | ДатаОткрСч | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Код вида счета (депозита) | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Код валюты счета (депозита) | ВалСч | А | T(=3) | ОК | Указываются цифровой код валюты счета (специального банковского счета) в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] или код драгоценного металла: A98, A99, A76, A33 |
| Счет (депозит) открыт | | Открыт | | С | О | Состав элемента представлен в таблице 6.5 | |
| Счет (депозит) закрыт | Закрыт | С | О | Состав элемента представлен в таблице 6.6 |
ПРИМЕЧАНИЕ. A98 - Золото, A99 - Серебро, A76 - Платина, A33 - Палладий. При указании кода драгоценных металлов применяются заглавные буквы латинского алфавита.
Таблица 6.5
Счет (депозит) открыт (Открыт)
Счет (депозит) закрыт (Закрыт)
7. Сообщение банка об изменении реквизитов счета (депозита)
Сообщение представляется отдельно по каждому счету (депозиту) в случаях: изменения номера счета (депозита), передачи счета (депозита) в другое подразделение банка, передачи счета (депозита) при реорганизации банка, изменении сведений о владельце счета (депозита). Сообщение не представляется: при изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка); при изменении наименования организации, КПП организации, Ф.И.О. владельца счета (депозита).
Структура наименования файла:
SBCXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 1 - для электронного сообщения банка об изменении реквизитов счета (депозита).
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: SBCl_512.xsd.
Таблица 7.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
ПРИМЕЧАНИЕ. Один из элементов: СвСчСтар, СвБанкСтар, СвНПСтар должен присутствовать обязательно.
Таблица 7.3
Сведения о владельце счета (депозита) (СвНП)
Сведения о счете (депозите) (СвСчет)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер счета (депозита) | НомСч | А | О | Типовой элемент <НомСчТип>, если изменялся, то после изменения | |
| Дата открытия счета (депозита) | ДатаОткрСч | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Номер договора | НомерДог | А | T(1-50) | О | |
| Дата заключения договора | ДатаЗаклДог | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Код вида счета (депозита) | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Код валюты счета (депозита) | ВалСч | А | T(=3) | ОК | Указываются цифровой код валюты счета (специального банковского счета) в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] или код драгоценного металла: A98, A99, A76, A33 |
ПРИМЕЧАНИЕ. A98 - Золото, A99 - Серебро, A76 - Платина, A33 - Палладий. При указании кода драгоценных металлов применяются заглавные буквы латинского алфавита.
Таблица 7.5
Сведения о счете (депозите) до изменения (СвСчСтар)
Сведения о банке (филиале банка), передавшем счет (депозит) (СвБанкСтар)
Сведения о владельце счета (депозита) до внесения в них изменений (СвНПСтар)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Признак изменений | ПрИзмНП | А | T(=1) | О | 1 - реорганизация организации; 2 - смена управляющего товарища инвестиционного товарищества; 3 - замена владельца специального счета, открытого в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации; 4 - замена владельца публичного депозитного счета; 5 - смена главы крестьянско-фермерского хозяйства; 6 - замена владельца номинального счета |
| Дата внесения изменений | ДатаИзмНП | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> | |
| Российская организация, управляющий товарищ инвестиционного товарищества, владелец специального счета, открытого в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации, владелец публичного депозитного счета, глава крестьянско-фермерского хозяйства, владелец номинального счета | НПРО | | С | О | Типовой элемент <НПРОТип> | |
| НПИП | С | О | Типовой элемент <НПИПТип> |
8. Сообщение банка об открытии (закрытии) счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем
Структура наименования файла:
SFCXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 0 - для электронного сообщения банка об открытии счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем;
X = 2 - для электронного сообщения банка о закрытии счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SFC0_512.xsd.
Таблица 8.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
Сведения о физическом лице, не являющемся индивидуальным предпринимателем (СвНП)
Сведения о счете (вкладе) (СвСчет)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер счета (вклада) | НомСч | А | T(1-20) | О | |
| Дата открытия счета (вклада) | ДатаОткрСч | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Код вида счета (вклада) | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Код валюты счета (вклада) | ВалСч | А | T(=3) | ОК | Указываются цифровой код валюты счета (специального банковского счета) в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] или код драгоценного металла: A98, A99, A76, A33 |
| Счет (вклад) | НазнСч | А | T(=1) | О | 1 - личный; 2 - совместный |
| Количество совладельцев счета (вклада) | КолСовл | А | N(3) | НУ | Является обязательным для совместного счета |
| Счет (вклад) открыт | | Открыт | С | О | Состав элемента представлен в таблице 8.5 | |
| Счет (вклад) закрыт | Закрыт | С | О | Состав элемента представлен в таблице 8.6 |
ПРИМЕЧАНИЕ. A98 - Золото, A99 - Серебро, A76 - Платина, A33 - Палладий. При указании кода драгоценных металлов применяются заглавные буквы латинского алфавита.
Таблица 8.5
Счет (вклад) открыт (Открыт)
Счет (вклад) закрыт (Закрыт)
Сведения о совладельцах счета (вклада) (Совлад)
ПРИМЕЧАНИЕ. В отношении совместного счета (вклада) предоставляется одно сообщение с указанием сведений о владельце счета (элемент "СвНП") и списка совладельцев счета (вклада) (элемент "Совлад").
9. Сообщение банка об изменении реквизитов счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем
Сообщение представляется отдельно по каждому счету в случаях: изменения номера счета (вклада), передачи счета (вклада) в другое подразделение банка, при изменении сведений о физическом лице. Сообщение не представляется: при изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка).
Структура наименования файла:
SFCXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 1 - для электронного сообщения банка об изменении реквизитов счета (вклада) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SFC1_512.xsd.
Таблица 9.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
ПРИМЕЧАНИЕ. Один из элементов: СвСчСтар, СвБанкСтар, СвНПСтар должен присутствовать обязательно.
Таблица 9.3
Сведения о физическом лице, не являющемся индивидуальным предпринимателем (СвНП)
Сведения о счете (вкладе) (СвСчет)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер счета (вклада) | НомСч | А | T(1-20) | О | Если изменялся, то после изменения |
| Дата открытия счета (вклада) | ДатаОткрСч | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Номер договора | НомерДог | А | T(1-50) | Н | |
| Дата заключения договора | ДатаЗаклДог | А | Н | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Код вида счета (вклада) | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Код валюты счета (вклада) | ВалСч | А | T(=3) | ОК | Указываются цифровой код валюты счета (специального банковского счета) в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] или код драгоценного металла: A98, A99, A76, A33 |
| Счет (вклад) | НазнСч | А | T(=1) | О | 1 - личный; 2 - совместный |
| Количество совладельцев счета (вклада) | КолСовл | А | N(3) | НУ | Является обязательным для совместного счета |
ПРИМЕЧАНИЕ. A98 - Золото, A99 - Серебро, A76 - Платина, A33 - Палладий. При указании кода драгоценных металлов применяются заглавные буквы латинского алфавита.
Таблица 9.5
Сведения о счете (вкладе) до изменения (СвСчСтар)
Сведения о банке (филиале банка), передавшем счет (вклад) (СвБанкСтар)
Сведения о физическом лице, не являющемся индивидуальным предпринимателем, до изменения (СвНПСтар)
Сведения о совладельцах счета (вклада) (Совлад)
10. Сообщение банка о предоставлении права или прекращении права организации, индивидуального предпринимателя использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств (КЭСП)
Структура наименования файла:
SKDXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 0 - для электронного сообщения банка о предоставлении права использовать КЭСП для переводов электронных денежных средств;
X = 2 - для электронного сообщения банка о прекращении права использовать КЭСП для переводов электронных денежных средств.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SKD0_512.xsd.
Таблица 10.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
Сведения об организации, индивидуальном предпринимателе, нотариусе, занимающемся частной практикой, адвокате, учредившем адвокатский кабинет, управляющем товарище инвестиционного товарищества (СвНП)
Сведения о КЭСП (СвКЭСП)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер КЭСП | НомЭС | А | T(1-20) | О | |
| Дата предоставления права использовать КЭСП | ДатаОткрЭС | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения | |
| Код валюты | ВалЭС | А | T(=3) | ОК | Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-20001] |
| Код вида счета | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Номер договора | НомерДог | А | T(1-50) | О | |
| Предоставлено право использовать КЭСП | | Предоставлено | С | О | Состав элемента представлен в таблице 10.5 | |
| прекращено право использовать КЭСП | Прекращено | С | О | Состав элемента представлен в таблице 10.6 |
ПРИМЕЧАНИЕ. Если предоставляется право использовать КЭСП для переводов электронных денежных средств в нескольких видах валют, то по каждому виду валюты направляется отдельное сообщение.
Таблица 10.5
Предоставлено право использовать КЭСП (Предоставлено)
Прекращено право использовать КЭСП (Прекращено)
Сведения о банковском счете, на который осуществляется перевод электронных денежных средств (СвСчБ)
11. Сообщение банка об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа (КЭСП)
Сообщение представляется отдельно по каждому КЭСП в случаях: изменения номера КЭСП, передачи КЭСП (счета) в другое подразделение банка, изменения сведений о банковском счете, на который осуществляется перевод электронных денежных средств, реорганизации организации (смены управляющего товарища инвестиционного товарищества). Сообщение не представляется: при изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка), при изменении наименования организации, КПП организации, Ф.И.О. управляющего товарища инвестиционного товарищества.
Структура наименования файла:
SKDXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 1 - для электронного сообщения об изменении реквизитов КЭСП.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SKD1_512.xsd.
Таблица 11.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
ПРИМЕЧАНИЕ. Один из элементов: СвКЭСПСтар, СвБанкСтар, СвСчБ, СвНПСтар должен присутствовать обязательно.
Таблица 11.3
Сведения об организации, индивидуальном предпринимателе, нотариусе, занимающемся частной практикой, адвокате, учредившем адвокатский кабинет, управляющем товарище инвестиционного товарищества (СвНП)
Сведения о КЭСП (СвКЭСП)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер КЭСП | НомЭС | А | T(1-20) | О | |
| Код валюты | ВалЭС | А | T(=3) | ОК | Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] |
| Код вида счета | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Дата предоставления права использовать КЭСП | ДатаОткрЭС | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения |
Сведения о КЭСП до изменения (СвКЭСПСтар)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер КЭСП | НомЭС | А | T(1-20) | О | |
| Код валюты | ВалЭС | А | T(=3) | ОК | Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-20001] |
| Код вида счета | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Дата изменения номера КЭСП | ДатаИзмЭС | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> |
Сведения о банке (филиале банка), предоставившем право использовать КЭСП (СвБанкСтар)
Сведения о банковском счете, на который после изменения реквизитов КЭСП осуществляется перевод электронных денежных средств (СвСчБ)
Сведения об организации, управляющем товарище инвестиционного товарищества до внесения в них изменений (СвНПСтар)
12. Сообщение банка о предоставлении права или прекращении права физического лица использовать персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, о предоставлении права или прекращении права физического лица, в отношении которого в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проведена упрощенная идентификация, использовать неперсонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств (ЭСП)
Структура наименования файла:
SEDXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 0 - для электронного сообщения банка о предоставлении права использовать ЭСП для переводов электронных денежных средств;
X = 2 - для электронного сообщения банка о прекращении права использовать ЭСП для переводов электронных денежных средств.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SED0_512.xsd.
Таблица 12.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
Сведения о физическом лице (СвНП)
Сведения об ЭСП (СвЭСП)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер ЭСП | НомЭС | А | T(1-20) | О | |
| Дата предоставления права использовать ЭСП | ДатаОткрЭС | А | О | Типовой элемент <ДатаТип>. Не позднее даты сообщения | |
| Код валюты | ВалЭС | А | T(=3) | ОК | Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-20001] |
| Код вида счета | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Номер договора | НомерДог | А | T(1-50) | Н | |
| Предоставлено право использовать ЭСП | | Предоставлено | С | О | Состав элемента представлен в таблице 12.5 | |
| прекращено право использовать ЭСП | Прекращено | С | О | Состав элемента представлен в таблице 12.6 |
ПРИМЕЧАНИЕ. Если физическому лицу предоставляется право использовать ЭСП для переводов электронных денежных средств в нескольких видах валют, то по каждому виду валюты направляется отдельное сообщение.
Таблица 12.5
Предоставлено право использовать ЭСП (Предоставлено)
Прекращено право использовать ЭСП (Прекращено)
13. Сообщение банка об изменении реквизитов персонифицированного электронного средства платежа физического лица для переводов электронных денежных средств, неперсонифицированного электронного средства платежа физического лица, в отношении которого в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проведена упрощенная идентификация, для переводов электронных денежных средств (ЭСП)
Сообщение представляется отдельно по каждому ЭСП в случаях: изменения номера ЭСП, передачи ЭСП в другое подразделение банка. Сообщение не представляется: при изменении КПП, БИК банка (филиала банка), наименования банка (филиала банка).
SEDXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 1 - для электронного сообщения об изменении реквизитов ЭСП.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SED1_512.xsd.
Таблица 13.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
ПРИМЕЧАНИЕ. Один из элементов: СвЭСПСтар, СвБанкСтар должен присутствовать обязательно.
Таблица 13.3
Сведения о физическом лице (СвНП)
Сведения об ЭСП (СвЭСП)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер ЭСП | НомЭС | А | T(1-20) | О | |
| Код валюты | ВалЭС | А | T(=3) | ОК | Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] |
| Код вида счета | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Дата предоставления права использовать ЭСП | ДатаОткрЭС | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> Не позднее даты сообщения |
Сведения об ЭСП до изменения (СвЭСПСтар)
| Наименование элемента | Код элемента | Тип | Формат | Признак обязательности элемента | Дополнительная информация |
| Номер ЭСП | НомЭС | А | T(1-20) | О | |
| Код валюты | ВалЭС | А | T(=3) | ОК | Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000] |
| Код вида счета | КодСч | А | T(=4) | ОК | Указывается в соответствии с таблицей 18.1 |
| Дата изменения номера ЭСП | ДатаИзмЭС | А | О | Типовой элемент <ДатаТип> |
Сведения о банке (филиале банка), предоставившем право использовать ЭСП (СвБанкСтар)
14. Сообщение банка об изменении реквизитов счетов, вкладов (депозитов), электронных средств платежа (в том числе корпоративных) (КЭСП, ЭСП) в связи с реорганизацией банка
Сообщение представляется банком (филиалом банка) - правопреемником в случае передачи ему от реорганизованного банка (прекратившего деятельность филиала банка) всех счетов, вкладов (депозитов), КЭСП, ЭСП без изменения номера.
Структура наименования файла:
SBCXabbbbbbb_LLLLDDDDDDDD_RRRRFFFFGGNNNNNNNN_MMM.xml, где:
X = 3 - для электронного сообщения банка об изменении реквизитов счетов, вкладов (депозитов), КЭСП, ЭСП в связи с реорганизацией банка.
Корректировка сообщения не допускается. При необходимости сообщение отменяется и направляется новое сообщение.
Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: SBC3_512.xsd.
Таблица 14.1
Файл обмена (Файл)
Состав и структура документа (Документ)
Сведения о банке (филиале банка) до внесения в них изменений или сведения о реорганизованном банке (прекратившем деятельность филиале) (СвБанкСтар)
15. Описание сложных типов данных
Таблица 15.1
Фамилия, имя, отчество физического лица (ФИОТип)
Российская организация (НПРОТип)
Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет, управляющий товарищ инвестиционного товарищества (НПИПТип)
Иностранная организация (НПИОТип)
Лицо, сведения об ИНН которого отсутствуют (НетИННТип)
ПРИМЕЧАНИЕ. Блок может применяться в случае отсутствия ИНН у лица при закрытии счета, если дата открытия счета: российской организации - до 22.09.1994; иностранной организации, индивидуальному предпринимателю, нотариусу, занимающемуся частной практикой - до 22.09.1996; адвокату, учредившему адвокатский кабинет, - до 01.01.2004.
Таблица 15.6
Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем (НПФЛТип)
Сведения о банке (филиале банка) (СвБанкТип)
16. Описание простых типов данных
Таблица 16.1
Описание простых типов данных
17. Коды видов документов, удостоверяющих личность налогоплательщика
Таблица 17.1
Коды видов документов, удостоверяющих личность налогоплательщика [Вид документа]
ПРИМЕЧАНИЕ. В графе "Шаблон серии, номера" приведены данные для контроля значения серии, номера документа.
Шаблон состоит из символов "R", "Б", "9", "0", "S", "-" (тире) и " " (пробел).
Используются следующие обозначения:
R - на месте одного символа R располагается целиком римское число, заданное символами "I", "Y", "X", "L", "C", набранными на верхнем регистре латинской клавиатуры; возможно проставление римских чисел с помощью символов "1", "У", "Х", "Л", "С" соответственно, набранных на верхнем регистре русской клавиатуры;
9 - любая десятичная цифра (обязательная);
0 - любая десятичная цифра (необязательная, может отсутствовать);
Б - любая русская заглавная буква;
S - символ не контролируется (может содержать любую букву, цифру или отсутствовать);
"-" (тире) - указывает на обязательное присутствие данного символа в контролируемом значении.
Пробелы используются для разделения групп символов, а также вместо знаков "N" или "N" для разделения серии и номера документа.
Число пробелов между значащими символами в контролируемом значении не должно превышать пяти.
18. Коды видов счетов
Таблица 18.1
Коды видов счетов [Код вида счета]
| Код | Наименование счета |
| 0100 | Текущий счет |
| 0200 | Расчетный счет |
| 0300 | Бюджетный счет |
| 0400 | Корреспондентский счет |
| 0500 | Корреспондентский субсчет |
| 0600 | Счет доверительного управления |
| 0700 | Специальный банковский счет |
| 0701 | Специальный банковский счет банковского платежного агента |
| 0702 | Специальный банковский счет банковского платежного субагента |
| 0703 | Специальный банковский счет платежного агента |
| 0704 | Специальный банковский счет поставщика |
| 0705 | Торговый банковский счет |
| 0706 | Клиринговый банковский счет |
| 0707 | Счет гарантийного фонда платежной системы |
| 0708 | Номинальный счет |
| 0709 | Счет эскроу |
| 0710 | Залоговый счет |
| 0711 | Специальный банковский счет должника |
| 0800 | Депозитный счет суда |
| 0900 | Депозитный счет подразделения службы судебных приставов |
| 1000 | Депозитный счет правоохранительных органов |
| 1100 | Депозитный счет нотариуса |
| 1200 | Счет по вкладу |
| 1300 | Счет по депозиту |
| 1400 | Счет по государственному оборонному заказу |
| 1500 | Специальный избирательный счет |
| 1600 | Специальный счет фонда референдума |
| 1700 | Расчетный счет застройщика, предусмотренный федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ |
| 1800 | Счет организаций, находящихся в федеральной собственности. Финансовые организации (40501) |
| 1900 | Счет организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Финансовые организации (40601) |
| 2000 | Счет негосударственных организаций. Финансовые организации (40701) |
| 2100 | Счет, предусмотренный положениями статьи 175 Жилищного кодекса Российской Федерации от 29.12.2004 N 188-ФЗ (40604, 40705) |
| 2200 | Публичный депозитный счет |
| 2300 | Брокерский счет и специальные депозитарные счета, предусмотренные федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ |
| 9901 | Корпоративное ЭСП |
| 9902 | ЭСП, не являющееся корпоративным |
| 9999 | Иной счет |
ПРАВИЛА ФОРМИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ЗНАЧЕНИЙ РЕКВИЗИТОВ
19. Реквизит "Идентификатор файла"
Предназначен для идентификации отправителя сообщения и присвоения каждому файлу уникального кода и имеет следующую структуру:
<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <номер файла>
Номер файла определяется как порядковый номер за текущий день и включает 6 позиций с лидирующими нулями. Номер файла присваивается в подразделении банка, формирующем сообщение, и не меняется при его пересылке. Все составные элементы реквизита следуют друг за другом без пробелов.
При подготовке корректирующих и отменяющих сообщений (a=2, a=3) задается новый идентификатор файла путем изменения года, месяца, дня и номера файла.
Идентификатор отправителя представляется 21-разрядным кодом.
Для отправителя - банка идентификатор отправителя состоит из 10-разрядного ИНН банка, дополненного двумя символами **, и 9-ти разрядного кода причины постановки на учет (КПП):
XXXXXXXXXX**XXXXXXXXX.
Для отправителя - налогового органа идентификатор отправителя состоит из 4-разрядного кода инспекции согласно [СОУН] и 17-ти символов "*":
XXXX*****************
20. Реквизит "Тип информации"
В данном реквизите указывается буквенный код сообщения. По значению реквизита выполняется идентификация сообщения.
Для электронного сообщения об открытии (закрытии) счета, вклада (депозита) указывается текст <СООБЩБАНКА>. Для электронного сообщения об изменении реквизитов счета, вклада (депозита) указывается текст <СООБЩИЗМЕН>. Для электронного сообщения об изменении реквизитов банка указывается текст <ЕДИНСООБЩБ>. Для электронного сообщения о предоставлении права (прекращении права) использовать КЭСП для переводов электронных денежных средств указывается текст <СООБЩКЭСПБ>. Для электронного сообщения об изменении реквизитов КЭСП указывается текст <СООБЩКЭСПИ>. Для электронного сообщения о предоставлении права (прекращении права) использовать ЭСП для переводов электронных денежных средств указывается текст <СООБЩЭСПФЛ>. Для электронного сообщения об изменении реквизитов ЭСП указывается текст <СООБЩЭСПФИ>.
21. Реквизит "Версия передающей программы"
Указывается наименование и версия передающей программы, разделенные пробелом, в виде произвольного текста: <наименование программы> <пробел> <версия программы>
При использовании специальных программ ручного ввода информации указывается разработчик или наименование и, при наличии, версия. В случае подготовки данных вручную приводится текст <Ручная подготовках>.
22. Реквизит "Количество документов"
Определяет количество документов, т.е. информационных частей, которые содержатся в передаваемом файле. Сообщение банка в данном формате должно содержать только один документ.
23. Реквизит "Идентификатор документа"
Предназначен для присвоения каждому документу уникального кода и идентификации источника документа.
Глобально-уникальный идентификатор (GUID) имеет длину 36 знаков и структуру в соответствии с таблицей 16.1.
При прохождении файла через различные органы идентификатор документа, как его составная часть, не подлежит изменению.
24. Реквизит "Номер сообщения"
Указывается номер электронного сообщения банка, направляемого в налоговые органы. Реквизит предназначен для идентификации сообщения и имеет следующую структуру:
RRRRFFFFGGNNNNNNNN.
Совпадает с номером сообщения, указанным в имени файла.
25. Реквизит "Тип сообщения"
Указывается тип сообщения банка, направляемого в налоговые органы. Реквизит предназначен для идентификации сообщения.
Совпадает с типом сообщения, указанным в имени файла.
26. Реквизит "Код налогового органа банка"
Указывается 4-значный код налогового органа по месту нахождения банка (филиала банка), в котором открыт (закрыт) счет (вклад, депозит), предоставлено право использовать КЭСП, ЭСП.
27. Реквизит "Регистрационный номер банка по КГРКО"
Указывается регистрационный номер банка, сформировавшего сообщение, в соответствии с [КГРКО] в виде числа без лидирующих нулей (например - 427). Для регистрационного номера банка, имеющего в составе отличные от цифр символы, указывается только число, предшествующее иным символам.
В электронном сообщении Банка России, ВЭБ РФ принимает значение <0>.
28. Реквизит "Порядковый номер филиала банка"
Указывается порядковый номер филиала банка в соответствии с [КГРКО] в виде числа без лидирующих нулей (например - 23).
В электронном сообщении банка, Банка России, ВЭБ РФ принимает значение <0>.
29. Реквизит "БИК банка (филиала банка), используемый при расчетах"
Указывается БИК банка, в котором открыт (закрыт) счет. Если счет, вклад (депозит) открыт (закрыт) в филиале, имеющем БИК, указывается БИК филиала. Если счет, вклад (депозит) открыт (закрыт) в филиале, не имеющем БИК, указывается БИК банка (филиала банка), через корреспондентский счет (корреспондентский субсчет) которого осуществляются расчетные операции.
30. Реквизит "Сокращенное наименование банка (филиала банка)"
Указывается сокращенное наименование банка в соответствии с [КГРКО].
В электронном сообщении филиала банка указывается сокращенное наименование банка в соответствии с [КГРКО] и - через запятую и пробел - слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия): <NAMER>, филиал <NAMEF>, при этом слово "филиал" для отделений банков не указывается.
Для Банка России указывается в соответствии с [БИК РФ].
В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование банка (филиала банка).
31. Реквизит "Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе/свидетельство об учете в налоговом органе"
Значение реквизита представляет собой группу из 2-х элементов, разделенных запятой: <серия>, <номер>. Реквизит является необязательным.
32. Реквизит "ИНН/КИО"
Реквизит может не заполняться при закрытии счета, вклада (депозита), если счет, вклад (депозит) был открыт: российской организации - до 22.09.1994; иностранной организации, индивидуальному предпринимателю, нотариусу, занимающемуся частной практикой - до 22.09.1996; адвокату, учредившему адвокатский кабинет, - до 01.01.2004. Для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, реквизит может не заполняться. В остальных случаях реквизит заполняется в обязательном порядке.
33. Реквизит "Код причины постановки на учет"
В случае открытия (закрытия) счета (депозита) обособленному подразделению организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации.
При открытии счета (депозита) заполняется обязательно.
34. Реквизит "ОГРН/ОГРНИП"
Для иностранной организации, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, управляющего товарища инвестиционного товарищества реквизит не заполняется.
35. Реквизит "Номер счета, вклада (депозита) до изменения"
Указывается номер счета, вклада (депозита) до изменения в соответствии с правилами формирования счета. Реквизит заполняется только для счетов, номер которых был изменен.
36. Реквизит "Дата изменения номера счета, вклада (депозита)"
Указывается дата изменения номера счета, вклада (депозита). Реквизит заполняется только для счетов, номер которых был изменен.
37. Реквизит "Дата сообщения"
Указывается дата направления сообщения. Дата должна совпадать с датой, указанной в имени файла: GGGGMMDD.