Зарегистрировано в Минюсте России 11 июля 2016 г. N 42802
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 28 марта 2016 г. N 3984-У
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ ЗАЯВЛЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ, АКЦИОНЕРАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ФОРМЕ СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДКЕ ЕГО ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ, ФОРМАХ ЗАЯВЛЕНИЙ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ, ФОРМЕ И ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ НАЛИЧИЕ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) И ИСТОЧНИКИ ПРОИСХОЖДЕНИЯ СРЕДСТВ, ВНЕСЕННЫХ УЧРЕДИТЕЛЯМИ (УЧАСТНИКАМИ, АКЦИОНЕРАМИ)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У, от 21.12.2017 N 4657-У, от 16.10.2019 N 5289-У, от 29.05.2020 N 5471-У)
Настоящее Указание на основании части 2 статьи 4, пунктов 1 и 6 части 4, части 5, части 8, части 9, части 13 и части 14 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395, 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27) устанавливает порядок ведения государственного реестра микрофинансовых организаций (далее - реестр), форму заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр, форму сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форму свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр (далее - свидетельство) и порядок его переоформления, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форму и порядок представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами).
Глава 1. Общие положения
1.1. Ведение реестра осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (далее - уполномоченное структурное подразделение) в соответствии с частью 1 статьи 4 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У)
1.2. Уполномоченное структурное подразделение размещает реестр на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (за исключением содержащихся в реестре сведений, являющихся в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772) персональными данными). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
1.3. Реестр содержит следующие сведения в отношении каждой микрофинансовой организации:
порядковый номер записи;
регистрационный номер записи (в соответствии с пунктом 2.7 настоящего Указания);
дату внесения сведений о юридическом лице в реестр;
дату принятия решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии);
номер выданного бланка свидетельства;
основной государственный регистрационный номер;
идентификационный номер налогоплательщика;
вид микрофинансовой организации;
сокращенное наименование (при наличии);
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
адреса официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
адрес электронной почты; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4.1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях": фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства, дата и место рождения, идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС), номер и дата решения об избрании (назначении); (в ред. Указаний ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У, от 29.05.2020 N 5471-У)
сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 31, ст. 4430) (для юридического лица - полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ (для иностранных лиц - адрес регистрации), ОГРН и ИНН (при наличии); для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства, дата и место рождения, ИНН, СНИЛС) и о доле их владения в уставном капитале микрофинансовой организации. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У, от 29.05.2020 N 5471-У)
1.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть действительными и актуальными на дату их представления.
1.5. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, заверяются подписью руководителя юридического лица либо уполномоченного им лица, а также скрепляются печатью юридического лица (при наличии). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
В случае заверения документов подписью лица, уполномоченного руководителем юридического лица, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Абзац третий - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
Копии документов должны содержать заверительную надпись, подписанную ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Копии документов (документы), состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии). (в ред. Указаний ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У, от 29.05.2020 N 5471-У)
Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и представлены с приложением заверенного перевода указанных документов на русский язык. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
1.6. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, за исключением документов, указанных в пунктах 2.11, 3.1, 3.2, 4.3 и 4.4 настоящего Указания, могут быть представлены в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя (лица, временно исполняющего его обязанности) юридического лица либо уполномоченного им лица, посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
В случае представления заявлений, предусмотренных настоящим Указанием, в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, к заявлениям прикрепляются файлы с документами, представление которых необходимо в соответствии с настоящим Указанием, в отсканированном виде.
Качество документа, представленного в уполномоченное структурное подразделение в отсканированном виде, должно обеспечивать его визуальную идентичность бумажному оригиналу и позволять в полном объеме прочитать текст документа и распознать его реквизиты.
1.7. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном Банком России, и не подлежат возврату представившему их юридическому лицу (за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2.4, 2.12 и 3.3 настоящего Указания).
Глава 2. Внесение в реестр сведений о юридическом лице
2.1. Для внесения сведений о юридическом лице в реестр в уполномоченное структурное подразделение представляются документы, предусмотренные частью 4 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Заявление о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций представляется по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.
Сведения об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию.
Для получения статуса микрофинансовой компании представляются документы, предусмотренные Положением Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438, 28 апреля 2020 года N 58230 (далее - Положение Банка России N 625-П), и Указанием Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2018 года N 50341, подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4.1-1 и части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У, от 29.05.2020 N 5471-У)
Для получения статуса микрофинансовой компании представляются документы, предусмотренные Положением Банка России от 28 декабря 2017 года N 626-П "Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50436, и Инструкцией Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50413 (за исключением ходатайства о выдаче Банком России предварительного согласия (последующего одобрения), подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", требованиям к финансовому положению. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Для получения статуса микрокредитной компании представляются документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П, подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4.1-1 и части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 31, ст. 4430; N 49, ст. 6953), квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
2.2. Для получения статуса микрофинансовой компании или микрокредитной компании в уполномоченное структурное подразделение представляется справка о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 или 7.1 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2019, N 31, ст. 4430) соответственно, по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию (далее - справка о собственных средствах (капитале) (за исключением юридических лиц, учредителем (акционером, участником) которых является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование). (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
К справке о собственных средствах (капитале) должны быть приложены копии документов, подтверждающих изложенные в ней сведения, в том числе следующие документы: (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
копии документов юридического лица об активах, принимаемых к расчету собственных средств (капитала), содержащие сведения о составе, структуре и стоимости активов, в том числе регистры бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав размера собственных средств (капитала); (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2019, N 30, ст. 4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на дату, не превышающую пяти рабочих дней до даты подачи документов в уполномоченное структурное подразделение (далее - расчетная дата) (для юридических лиц, созданных до 30 сентября календарного года, предшествующего дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение); (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для юридических лиц, созданных после 30 сентября календарного года, предшествующего дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение). (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
2.3. Для получения статуса микрофинансовой компании представляется справка о подтверждении источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию с приложением документов, подтверждающих источники происхождения средств, внесенных учредителями (акционерами, участниками) в уставный капитал юридического лица, в том числе: (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
Абзац второй - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
справки о доходах физического лица, выданные налоговыми агентами по форме, утвержденной приложением 1 к приказу Федеральной налоговой службы от 2 октября 2018 года N ММВ-7-11/566@ "Об утверждении формы сведений о доходах физических лиц и суммах налога на доходы физических лиц, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме, а также порядка представления в налоговые органы сведений о доходах физических лиц и суммах налога на доходы физических лиц и сообщения о невозможности удержания налога, о суммах дохода, с которого не удержан налог, и сумме неудержанного налога на доходы физических лиц", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 22 октября 2018 года N 52491, в отношении учредителей (участников, акционеров) - физических лиц (для нерезидентов - иной аналогичный документ); (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц, представляемая в установленном порядке в налоговый орган в случаях, определенных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в отношении учредителей (участников, акционеров) - физических лиц (для нерезидентов - иной аналогичный документ);
бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная на отчетную дату, предшествующую дате внесения учредителями (участниками, акционерами) - юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал;
расчет стоимости чистых активов учредителя (участника, акционера) - юридического лица, составленный на дату внесения учредителями (участниками, акционерами) - юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал;
Абзац седьмой - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
2.4. В случае неуплаты юридическим лицом государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в реестр (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), а также в случае представления документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.5 и 1.6 настоящего Указания, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их юридическому лицу без рассмотрения с указанием причины возврата.
В случае представления документов в виде электронных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный абзацем первым настоящего пункта, направляет юридическому лицу письмо с указанием причины непринятия документов посредством почтовой, факсимильной связи либо в виде электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение документы считаются вновь поступившими.
2.5. Срок для принятия решения о внесении сведений о юридическом лице в реестр и направления заявителю свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 5 к настоящему Указанию установлен частями 4 и 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Перечень оснований для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр установлен частью 1 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
Срок для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр установлен частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
2.6. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр сведения о юридическом лице в течение срока, установленного частью 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
2.7. Юридическому лицу, сведения о котором вносятся в реестр, присваивается 13-разрядный регистрационный номер записи, имеющий следующую структуру:
1 - 2 разряды - две последние цифры года, в котором сведения о юридическом лице были внесены в реестр;
3 - 5 разряды - кодовое обозначение федерального округа Российской Федерации, установленное в соответствии с Общероссийским классификатором экономических регионов (ОКЭР);
6 - 7 разряды - первые две цифры кода, обозначающие субъект Российской Федерации согласно Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО);
8 - 13 разряды - порядковый номер записи в реестре.
2.8. Уполномоченное структурное подразделение направляет юридическому лицу уведомление о принятом решении о внесении сведений о нем в реестр с приложением свидетельства в срок, установленный частью 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", либо уведомление о принятом решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр с указанием оснований принятия соответствующего решения в срок, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
2.9. В случае изменения сведений, предусмотренных частью 17 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии документов, подтверждающих такие изменения, в срок, установленный частью 17 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
В случае изменения сведений, предусмотренных абзацами тринадцатым и четырнадцатым пункта 1.3 настоящего Указания, микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), в течение трех рабочих дней со дня указанных изменений. (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
В случае если в учредительные документы микрофинансовой организации были внесены изменения в части ее наименования, но не в части иных сведений, содержащихся в реестре, и микрофинансовой организацией было представлено заявление о переоформлении свидетельства в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, представление документов в соответствии с абзацем первым настоящего пункта не требуется. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
В случае изменения сведений, предусмотренных абзацем шестнадцатым пункта 1.3 настоящего Указания, микрокредитная компания представляет в уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня внесения в ЕГРЮЛ изменений, а в случае, если внесение изменений в ЕГРЮЛ не требуется, - в течение 20 рабочих дней со дня таких изменений заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии документов, подтверждающих указанные изменения, в том числе: (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
копию паспорта (иного документа, удостоверяющего личность); (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
копии документов, подтверждающих приобретение права распоряжения более 10 процентами акций (долей) микрокредитной компании, составляющих уставный капитал микрокредитной компании; (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
копии документов, подтверждающих право распоряжения более 10 процентами акций (долей) микрокредитной компании, составляющих уставный капитал микрокредитной компании (выписки из реестра акционеров, выписки по счету депо, выписки из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписки из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата). (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
2.10. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в реестре, в течение десяти рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Указания.
2.11. Микрокредитная компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании по форме согласно приложению 7 к настоящему Указанию; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
документы, предусмотренные пунктами 2.1 - 2.3 настоящего Указания (за исключением заявления, указанного в абзаце втором пункта 2.1 настоящего Указания); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
свидетельство. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Микрофинансовая компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании по форме согласно приложению 8 к настоящему Указанию; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
документы и информацию, подтверждающие отсутствие у этой микрофинансовой компании обязательств по договорам займа перед физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, не являющимися ее учредителями (участниками, акционерами); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
свидетельство. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
2.12. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктом 2.11 настоящего Указания, вносит в реестр соответствующие изменения и направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об изменении вида микрофинансовой организации и внесении соответствующих изменений в реестр с приложением переоформленного свидетельства.
Уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об отказе в изменении вида микрофинансовой организации с указанием причин такого отказа и приложением свидетельства в следующих случаях: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
несоответствие представленных документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
представление неполного комплекта документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания, либо документов, содержащих недостоверную информацию; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
использование микрофинансовой организацией полного и (или) сокращенного наименования, в том числе полного и (или) сокращенного фирменного наименования, совпадающего или сходного до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе с полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, микрофинансовой организации или иной финансовой организации, сведения о которой были внесены в ЕГРЮЛ ранее государственной регистрации соответствующей микрофинансовой организации. Указанное основание для направления уведомления об отказе в изменении вида микрофинансовой организации не распространяется на микрофинансовые организации, использующие полное и (или) сокращенное наименование, в том числе полное и (или) сокращенное фирменное наименование, совпадающее или сходное до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, аффилированных с ними микрофинансовых или иных финансовых организаций. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Помимо случаев, предусмотренных абзацами третьим, четвертым и пятым настоящего пункта, уведомление об отказе в изменении вида микрофинансовой организации с микрокредитной компании на микрофинансовую компанию направляется в следующих случаях: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
несоответствие лиц, указанных в статьях 4.1-1 и 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
несоблюдение юридическим лицом требований к собственным средствам (капиталу), установленных Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и нормативными актами Банка России. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Глава 3. Выдача дубликата и переоформление свидетельства
3.1. В случае изменения сведений, содержащихся в свидетельстве, микрофинансовая организация в течение 30 календарных дней со дня изменения указанных сведений представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:
заявление о переоформлении свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (приложение 9 к настоящему Указанию) с указанием основания для переоформления свидетельства (изменение наименования или реорганизация юридического лица в форме преобразования);
копии документов, подтверждающих изменение сведений, содержащихся в свидетельстве;
свидетельство, подлежащее переоформлению.
3.1.1. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, направляет микрофинансовой организации уведомление об отказе в переоформлении свидетельства в следующих случаях: (в ред. Указаний ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У, от 29.05.2020 N 5471-У)
несоответствие представленных документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
представление неполного комплекта документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, либо документов, содержащих недостоверную информацию; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
использование микрофинансовой организацией полного и (или) сокращенного наименования, в том числе полного и (или) сокращенного фирменного наименования, совпадающего или сходного до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе с полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, микрофинансовой организации или иной финансовой организации, сведения о которой были внесены в ЕГРЮЛ ранее государственной регистрации соответствующей микрофинансовой организации. Указанное основание для направления уведомления об отказе в переоформлении свидетельства не распространяется на микрофинансовые организации, использующие полное и (или) сокращенное наименование, в том числе полное и (или) сокращенное фирменное наименование, совпадающее или сходное до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, аффилированных с ними микрофинансовых или иных финансовых организаций. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
3.2. Для выдачи дубликата свидетельства в случае его утраты (порчи) микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
3.2.1. Заявление о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, содержащее следующие сведения: (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
полное и сокращенное (при наличии) наименования микрофинансовой организации; (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
ОГРН и ИНН микрофинансовой организации; (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
просьбу микрофинансовой организации о выдаче дубликата свидетельства с указанием основания для его выдачи; (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
дату и номер документа об уплате государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства, взимаемой в соответствии с подпунктом 4.2 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2019, N 22, ст. 2665), с указанием назначения платежа; (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
фамилию, имя и отчество (последнее при наличии) физического лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на уплату государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства (в случае уплаты государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства физическим лицом - представителем микрофинансовой организации); (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
полное наименование, ОГРН и ИНН юридического лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на уплату государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства (в случае уплаты государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства юридическим лицом - представителем микрофинансовой организации); (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
дату и номер документа, подтверждающего наделение представителя микрофинансовой организации полномочиями на совершение действий по уплате государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства (в случае уплаты государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства представителем микрофинансовой организации); (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
опись документов, прилагаемых к заявлению о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, включающая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению документа, количестве листов комплекта документов в целом. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
Рекомендуемый образец заявления о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций приведен в приложении 10 к настоящему Указанию. (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
3.2.2. Оригинал свидетельства (в случае порчи свидетельства). (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
3.3. В случае неуплаты микрофинансовой организацией, представившей в уполномоченное структурное подразделение документы для выдачи дубликата свидетельства, государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их микрофинансовой организации без рассмотрения с указанием причины возврата.
3.4. В случае отсутствия оснований для направления уведомления об отказе в переоформлении свидетельства, установленных пунктом 3.1.1 настоящего Указания, либо возврата без рассмотрения в соответствии с пунктом 3.3 настоящего Указания документов, представленных для выдачи дубликата свидетельства, уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктами 3.1 или 3.2 настоящего Указания, направляет уведомление о переоформлении свидетельства (о выдаче дубликата свидетельства) с приложением переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
3.5. При выдаче дубликата свидетельства микрофинансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из утраченного (пришедшего в негодность) свидетельства, с пометкой "дубликат" на лицевой стороне свидетельства. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.
3.6. При переоформлении свидетельства микрофинансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из переоформляемого свидетельства с учетом произошедших изменений. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.
3.7. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр номер бланка переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) в течение пяти рабочих дней со дня направления уполномоченным структурным подразделением уведомления о переоформлении (о выдаче дубликата) свидетельства.
Глава 4. Исключение из реестра сведений о юридическом лице
4.1. Исключение из реестра сведений о юридическом лице осуществляется по основаниям, предусмотренным частями 1, 1.1 и 1.4 статьи 7 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
4.2. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр запись об исключении сведений о юридическом лице из реестра в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра либо со дня получения уполномоченным структурным подразделением сведений о ликвидации микрофинансовой организации как юридического лица.
4.3. Юридическое лицо, отнесенное Банком России к подведомственности территориального учреждения Банка России, в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного территориальным учреждением Банка России, представляет свидетельство в территориальное учреждение Банка России.
4.4. Юридическое лицо, отнесенное Банком России к подведомственности Департамента микрофинансового рынка Банка России (далее - Департамент), в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного Департаментом, представляет свидетельство в Департамент. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
4.5. Территориальное учреждение Банка России (Департамент) в течение пяти рабочих дней со дня получения свидетельства юридического лица, утратившего статус микрофинансовой организации, направляет его в уполномоченное структурное подразделение. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
5.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 11 марта 2015 года N 3588-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, установлении формы свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и утверждении формы для представления сведений об учредителях юридического лица", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 июня 2015 года N 37592 ("Вестник Банка России" от 16 июня 2015 года N 52).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
(форма) Банк России Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У,
от 16.10.2019 N 5289-У)
__________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер
налогоплательщика, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии), адрес электронной почты (при наличии) просит рассмотреть представленные документы и внести в государственный реестр микрофинансовых организаций сведения о юридическом лице для осуществления деятельности в виде _________________________________________________________________. (указывается вид микрофинансовой организации) Настоящим заявлением подтверждается уплата государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, взимаемой в соответствии с подпунктом 4.1 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации, _________________________________________________________________, (номер и дата документа об уплате государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, назначение платежа) _______________________________________________________________, и (полное наименование, ОГРН и ИНН юридического лица (фамилия, имя и отчество (последнее при наличии) физического лица), уполномоченного юридическим лицом, намеревающимся приобрести статус микрофинансовой организации, на уплату государственной пошлины за внесение сведений о таком юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, дата и номер документа, подтверждающего наделение представителя юридического лица, намеревающегося приобрести статус микрофинансовой организации, полномочиями на совершение указанных действий) <1> (в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У) соответствие юридического лица, его органов управления и должностных лиц, а также учредителей (акционеров, участников) требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа: 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа: 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о члене коллегиального исполнительного органа (заполняются в отношении каждого из членов): 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о главном бухгалтере: 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о заместителе главного бухгалтера: 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о члене совета директоров (наблюдательного совета) (заполняются в отношении каждого из членов): 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) __________________________________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о руководителе филиала (заполняются в отношении каждого филиала): 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ Сведения о главном бухгалтере филиала (заполняются в отношении каждого филиала): 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) _________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Место рождения ________________________________________________ 4. Гражданство ___________________________________________________ 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ) ______________________________________________ 6. Место жительства (регистрации) ________________________________ 7. Идентификационный номер налогоплательщика _____________________ 8. Страховой номер индивидуального лицевого счета ________________ 9. Контактный телефон ____________________________________________ К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________ (фамилия, имя и отчество (при наличии) _______________________________ (место жительства, контактный телефон <2>) _______________________________ (дата, личная подпись) М.П. (при наличии) (в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
<1> Сведения указываются в случае уплаты государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций представителем юридического лица, намеревающимся приобрести статус микрофинансовой организации. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У) <2> Сведения указываются в случае подписания заявления лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа юридического лица, намеревающегося приобрести статус микрофинансовой организации, или иным лицом, уполномоченным юридическим лицом, намеревающимся приобрести статус микрофинансовой организации, на совершение указанных действий. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (АКЦИОНЕРАХ, УЧАСТНИКАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителей (акционеров, участников)
Сведения о физических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителей (акционеров, участников)
Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо или косвенно контролирующей (контролирующих) учредителей (акционеров, участников)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
СПРАВКА
О ПОДТВЕРЖДЕНИИ НАЛИЧИЯ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) В РАЗМЕРЕ, УСТАНОВЛЕННОМ ЧАСТЯМИ 7 ИЛИ 7.1 СТАТЬИ 5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 2 ИЮЛЯ 2010 ГОДА N 151-ФЗ "О МИКРОФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
подтверждает наличие собственных средств (капитала) в размере __________________________________________________, соответствующем требованиям части 7 (части 7.1) (нужное подчеркнуть) статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". (в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5471-У)
К настоящей справке прилагаются следующие документы, подтверждающие вышеизложенные сведения:
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
СПРАВКА О ПОДТВЕРЖДЕНИИ ИСТОЧНИКОВ ПРОИСХОЖДЕНИЯ СРЕДСТВ, ВНЕСЕННЫХ УЧРЕДИТЕЛЯМИ (УЧАСТНИКАМИ, АКЦИОНЕРАМИ)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 21.12.2017 N 4657-У)
для подтверждения источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), представляет сведения о порядке формирования (увеличения) уставного (складочного) капитала:
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
СВИДЕТЕЛЬСТВО <1>
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У)
Настоящим подтверждается, что в соответствии с Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" в государственный реестр микрофинансовых организаций внесены сведения о юридическом лице
| Регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций | ||||||||||||||
| Дата внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций | __ ______________ ____ | |||||||||||||
| Уполномоченное лицо Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций | ||||||||||||||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У) | (личная подпись) | (инициалы, фамилия) | ||||||||||||
| МП | ||||||||||||||
<1> На оборотной стороне указываются серия и номер бланка свидетельства.
Приложение 6
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
| Банк России |
| Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций |
| ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 |
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕЕСТРЕ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ <1>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У)
просит рассмотреть представленные документы и внести изменения в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Приложение 7
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
| Банк России |
| Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций |
| ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 |
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У)
просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с микрокредитной компании на микрофинансовую компанию, а также переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.
Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" для микрофинансовых компаний.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Приложение 8
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
| Банк России |
| Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций |
| ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 |
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У)
просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с микрофинансовой компании на микрокредитную компанию, а также переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.
Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" для микрокредитных компаний.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Приложение 9
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
| Банк России |
| Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций |
| ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 |
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ <1>
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.06.2017 N 4408-У)
просит переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Приложение 10
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
| Банк России |
| Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций |
| ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 |
ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.10.2019 N 5289-У)
просит выдать дубликат свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с
а также сообщает об уплате микрофинансовой организацией государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства, взимаемой в соответствии с подпунктом 4.2 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
<1> Сведения указываются в случае уплаты государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства представителем микрофинансовой организации.