"О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 08.02.2018 N 4715-У
Данная форма введена документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.03.2017 N 4323-У
Порядок заполнения данной формы установлен документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.03.2017 N 4323-У
Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (пункт 10 Указания ЦБ РФ от 24.03.2017 N 4323-У)
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (пункт 10 Указания ЦБ РФ от 24.03.2017 N 4323-У)
| Приложение 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| к Указанию Банка России | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| от 24 марта 2017 года N 4323-У | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (форма) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОТЧЕТ О ВЛАДЕЛЬЦАХ АКЦИЙ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА (ВЛАДЕЛЬЦАХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Код формы по ОКУД 1 0420504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Месячная | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное
название паевого инвестиционного фонда) |
Номер
лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом) |
Полное
наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого
инвестиционного фонда) |
Номер
лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого
инвестиционного фонда) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел II. Параметры отчета о владельцах | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Текущая отчетная дата |
Предыдущая
отчетная дата |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел III. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев), о количестве счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на счете | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 1. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о владельцах акций (инвестиционных
паев) |
Код
строки |
Количество
владельцев акций (инвестиционных паев), единиц |
Количество
принадлежащих лицам акций (инвестиционных паев), штук |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на текущую отчетную дату |
на
предыдущую отчетную дату |
на
текущую отчетную дату |
на
предыдущую отчетную дату |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Физические лица - всего |
01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в том числе: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
место жительства (регистрации) которых находится
в Российской Федерации, - всего |
01.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя |
01.01.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария |
01.01.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете доверительного управляющего |
01.01.03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
место жительства (регистрации) которых находится
за пределами Российской Федерации, - всего |
01.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя |
01.02.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария |
01.02.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете доверительного управляющего |
01.02.03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Юридические лица (кроме инвестиционных фондов (в
том числе иностранных) - всего |
02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в том числе: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
место нахождения постоянно действующего
исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции
единоличного исполнительного органа) которых находится в Российской
Федерации, - всего |
02.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя |
02.01.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария |
02.01.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете доверительного управляющего |
02.01.03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
место нахождения постоянно действующего
исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции
единоличного исполнительного органа) которых находится за пределами
Российской Федерации, - всего |
02.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя |
02.02.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария |
02.02.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
права на акции (инвестиционные паи) которых
учитываются на счете доверительного управляющего |
02.02.03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Инвестиционные фонды (в том числе
иностранные) |
03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Итого (сумма строк 01 + 02 + 03) |
04 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 2. Сведения о количестве иных счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на таких счетах | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Вид счета |
Код
строки |
Количество
счетов, единиц |
Количество
акций (инвестиционных паев), учитываемых на счете, штук |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на текущую отчетную дату |
на
предыдущую отчетную дату |
на
текущую отчетную дату |
на
предыдущую отчетную дату |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Депозитные лицевые счета |
04 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Казначейские лицевые счета |
05 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Счет неустановленных лиц |
06 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел IV. Сведения о количестве счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| единиц | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование показателя |
Код
строки |
Значение
показателя на текущую отчетную дату |
Значение
показателя на предыдущую отчетную дату |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Общее количество счетов в реестре акционеров акционерного
инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда) (за исключением лицевых счетов "эмиссионный счет
эмитента", "лицевой счет эмитента", "выдаваемые
инвестиционные паи" и "дополнительные инвестиционные паи") -
всего |
01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в том числе: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
счетов физических лиц |
01.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.01.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
счетов юридических лиц |
01.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.02.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
счетов доверительных управляющих |
01.03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.03.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
счетов номинальных держателей |
01.04 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.04.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
счетов номинального держателя центрального депозитария |
01.05 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.05.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
депозитных лицевых счетов |
01.06 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.06.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
казначейских лицевых счетов |
01.07 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.07.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
счетов неустановленных лиц |
01.08 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которых учитываются акции (инвестиционные паи)
(ненулевых) |
01.08.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел V. Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| штук | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование показателя |
Код
строки |
Значение
показателя на текущую отчетную дату |
Значение
показателя на предыдущую отчетную дату |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Количество акций (инвестиционных паев), учитывающихся на
эмиссионном счете (на счете "выдаваемые инвестиционные паи") |
01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Количество инвестиционных паев, учитывающихся на счете
"дополнительные инвестиционные паи" |
02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых
имеется запись об обременении их залогом |
03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых
зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами,
- всего |
04 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в том числе: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
обремененных правами третьих лиц |
04.01 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
операции с которыми заблокированы в связи со смертью
владельца |
04.02 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
на которые наложен арест |
04.03 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
операции с которыми приостановлены, запрещены или заблокированы
на основании федерального закона или ином законном основании |
04.04 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел VI. Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), а также об инвестиционных фондах, в состав активов которых входит 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Фамилия,
имя, отчество (при наличии последнего) (полное наименование) владельца
(инвестиционного фонда) |
Вид
владельца (физическое лицо (юридическое лицо, инвестиционный фонд) |
Место
жительства и (или) место пребывания владельца - для физических лиц (место
нахождения - для юридических лиц, в том числе инвестиционных фондов) |
Код
государства регистрации (инкорпорации) владельца, инвестиционного фонда |
Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность
владельца - для физических лиц (ИНН 2, ОГРН 3 или иной идентификатор - для юридических лиц,
регистрационный номер правил доверительного управления, TIN 4
инвестиционного фонда - для инвестиционных фондов) |
Количество
акций (инвестиционных паев), принадлежащих владельцу (входящих в состав
активов инвестиционного фонда), штук |
Доля от общего количества размещенных акций
(выданных инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого
инвестиционного фонда), в процентах |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
... |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Итого |
X |
X |
X |
X |
X |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Руководитель акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) (лицо, исполняющее обязанности руководителя акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (инициалы, фамилия) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Уполномоченное лицо лица, осуществляющего ведение реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (инициалы, фамилия) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 Общероссийский классификатор управленческой документации. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 Идентификационный номер налогоплательщика. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 Основной государственный регистрационный номер. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number"). | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||