Показатели бухгалтерского баланса

(Форма по ОКУД 0420410) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)
Редакция от 21.06.2017 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу со дня вступления в силу Указания Банка России N 3541-У, Минфина России N 11н от 22.01.2015 (пункт 5 Указания ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
в Центральный банк Российской Федерации"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 21.06.2017 N 4425-У)
Код территории по ОКАТО
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 
 
 
ПОКАЗАТЕЛИ БУХГАЛТЕРСКОГО БАЛАНСА
по состоянию на "
 
 "
 
 
 г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника
 
 /
 
Код формы по ОКУД 0420410
Квартальная
тыс. руб.
Наименование показателя
Код строки
На начало отчетного года
На конец отчетного периода
1
2
3
4
АКТИВ
 
 
 
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
 
 
 
Нематериальные активы (04, 05)
110
 
 
в том числе:
 
 
 
патенты, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы
111
 
 
сертифицированное программное обеспечение, используемое при осуществлении профессиональной деятельности
114
 
 
Основные средства (01, 02)
120
 
 
в том числе:
 
 
 
земельные участки и объекты природопользования
121
 
 
здания, машины и оборудование
122
 
 
Незавершенное строительство (07, 08, 16, 76)
130
 
 
Доходные вложения в материальные ценности (03)
135
 
 
в том числе:
 
 
 
имущество для передачи в лизинг
136
 
 
Долгосрочные финансовые вложения (58, 59)
140
 
 
в том числе:
 
 
 
займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев
144
 
 
финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), включая инвестиции в дочерние общества, за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли
145
 
 
финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли
146
 
 
эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством порядке
147
 
 
векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию
148
 
 
прочие долгосрочные финансовые вложения
149
 
 
Прочие внеоборотные активы
150
 
 
Отложенные налоговые активы
151
 
 
Итого по разделу I (110, 120, 130, 135, 140, 150, 151)
190
 
 
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
 
 
 
Запасы и затраты
210
 
 
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)
220
 
 
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)
230
 
 
в том числе:
 
 
 
покупатели и заказчики (62, 76, 63)
231
 
 
задолженность дочерних и зависимых обществ (76)
233
 
 
прочая дебиторская задолженность
234
 
 
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), за исключением задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный капитал
240
 
 
в том числе:
 
 
 
дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты
241
 
 
в том числе:
 
 
 
дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет
241/10
 
 
дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц
241/20
 
 
дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц
241/30
 
 
дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
242
 
 
в том числе:
 
 
 
дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет
242/10
 
 
дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц
242/20
 
 
дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц
242/30
 
 
прочая дебиторская задолженность
243
 
 
Задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)
250
 
 
Собственные акции, выкупленные у акционеров (81)
260
 
 
Краткосрочные финансовые вложения (58, 59)
270
 
 
в том числе:
 
 
 
займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев
271
 
 
финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли
272
 
 
финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли
273
 
 
эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством порядке
274
 
 
векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию
275
 
 
прочие краткосрочные финансовые вложения
276
 
 
Денежные средства
280
 
 
в том числе:
 
 
 
Касса (50)
281
 
 
Расчетные счета (51)
282
 
 
в том числе:
 
 
 
собственные денежные средства
282/10
 
 
денежные средства по договорам на брокерское обслуживание
282/20
 
 
денежные средства по договорам на управление ценными бумагами
282/30
 
 
Валютные счета (52)
283
 
 
Прочие денежные средства и денежные эквиваленты
284
 
 
в том числе:
 
 
 
собственные денежные средства
284/10
 
 
денежные средства по договорам на брокерское обслуживание
284/20
 
 
денежные средства по договорам на управление ценными бумагами
284/30
 
 
Прочие оборотные активы
290
 
 
Итого по разделу II (210, 220, 230, 240, 250, 260, 270, 280, 290)
300
 
 
БАЛАНС (сумма строк 190 и 300)
310
 
 
ПАССИВ
 
 
 
III. КАПИТАЛЫ И РЕЗЕРВЫ
 
 
 
Уставный капитал (80)
410
 
 
Добавочный капитал (83)
420
 
 
Резервный капитал (82)
430
 
 
в том числе:
 
 
 
резервы, образованные в соответствии с законодательством
431
 
 
резервы, образованные в соответствии с учредительными документами
432
 
 
Целевые финансирование и поступления (86)
450
 
 
Нераспределенная прибыль прошлых лет (84)
460
 
 
Непокрытый убыток прошлых лет (84)
465
 
 
Нераспределенная прибыль отчетного года (84)
470
X
 
Непокрытый убыток отчетного года (84)
475
X
 
Итого по разделу III (410, 420, 430, 450, 460, 465, 470, 475)
490
 
 
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
 
 
 
Займы и кредиты (67)
510
 
 
в том числе:
 
 
 
кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты
511
 
 
займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты
512
 
 
Прочие долгосрочные обязательства
520
 
 
Отложенные налоговые обязательства
521
 
 
Итого по разделу IV (510, 520, 521)
590
 
 
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
 
 
 
Займы и кредиты (66)
610
 
 
в том числе:
 
 
 
кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты
611
 
 
займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты
612
 
 
Кредиторская задолженность
620
 
 
в том числе:
 
 
 
задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (76)
621
 
 
задолженность перед персоналом организации (70)
622
 
 
задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)
623
 
 
задолженность перед бюджетом (68)
624
 
 
Прочие кредиторы
625
 
 
в том числе:
 
 
 
кредиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет
625/10
 
 
кредиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов - физических лиц или от своего имени и за счет клиентов - физических лиц
625/20
 
 
кредиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов - юридических лиц или от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц
625/30
 
 
Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)
630
 
 
Доходы будущих периодов (98)
640
 
 
Резервы предстоящих расходов (96)
650
 
 
Прочие краткосрочные обязательства
660
 
 
Итого по разделу V (610, 620, 630, 640, 650, 660)
690
 
 
БАЛАНС (суммы строк 490, 590, 690)
700
 
 
Справочно
Номер строки
Наименование показателя
На начало отчетного года
На конец отчетного периода
1
2
3
4
1
Стоимость незавершенного строительства, подтвержденная заключением независимого оценщика
 
 
2
Сумма просроченной и пролонгированной дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
 
 
3
Фонд социальной сферы
 
 
Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах
Наименование показателя
Код строки
На начало отчетного года
На конец отчетного периода
1
2
3
4
Арендованные основные средства (001)
910
 
 
в том числе по лизингу
911
 
 
Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение (002)
920
 
 
Товары, принятые на комиссию (004)
930
 
 
Бланки строгой отчетности (006)
935
 
 
Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007)
940
 
 
Обеспечение обязательств и платежей, полученные (008)
950
 
 
Обеспечение обязательств и платежей, выданные (009)
960
 
 
в том числе
 
 
 
ценные бумаги, находящиеся в залоге
661
 
 
иное имущество, находящееся в залоге
662
 
 
Износ основных средств (010)
970
 
 
Основные средства, сданные в аренду (011)
980
 
 
Единоличный исполнительный орган
 
(инициалы, фамилия)
Контролер
 
(инициалы, фамилия)