Содержание

1 Порядок заполнения

Документ, утверждающий порядок заполнения формы Указание ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У

"О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"

Реквизиты документа

Вид: Справка
Принят: ЦБ РФ 15.01.2015
Номер: 0420424
Редакция от: 21.06.2017
Дата начала действия: 24.07.2017
Статус: Отменен
Опубликован: УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У

Примечания

Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ

УКАЗАНИЯ ЦБ РФ от 27.11.2017 N 4621-У

Данная форма введена документом:

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У

(ред. от 21.06.2017 с изменениями, вступившими в силу с 24.07.2017)

Порядок заполнения данной формы установлен документом:

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У

(ред. от 21.06.2017 с изменениями, вступившими в силу с 24.07.2017)

Данная форма вступила в силу со дня вступления в силу Указания Банка России N 3541-У, Минфина России N 11н от 22.01.2015 (пункт 5 Указания ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)

Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:

40966.xls

Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(Форма по ОКУД 0420424) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)

Редакция от 21.06.2017 — Документ не действует

Примечание:

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 15 января 2015 года N 3533-У

О сроках и порядке составления

и представления отчетности

профессиональных участников

рынка ценных бумаг

в Центральный банк

Российской Федерации

(в ред. Указания ЦБ РФ от 21.06.2017 N 4425-У)

Код территории по ОКАТО

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СПРАВКА О ТРЕБОВАНИЯХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПРЕКРАЩЕНИЮ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

по состоянию на "

г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника

Код формы по ОКУД 0420424

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) профессионального участника

Номер строки

Тип клиента (депонента)

Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя

ИНН (TIN) юридического лица, индивидуального предпринимателя

ОГРН юридического лица

Вид договора

Код типа имущества

Код валюты

Наименование эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге)

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг

Код ISIN ценной бумаги

Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации

Количество ценных бумаг, штук

Место хранения

Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица

Код документа физического лица

Серия, номер документа, идентифицирующего личность физического лица

полное наименование юридического лица

ИНН (TIN) юридического лица

ОГРН юридического лица

ИТОГО, в том числе

Финансовые инструменты

акции

облигации

инвестиционные паи

депозитарные расписки

закладные

производные финансовые инструменты

иностранные финансовые инструменты

иное

Денежные средства

…

Иное

…

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Предмет обязательства	Код валюты	Наименование эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге)	Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг	Код ISIN ценной бумаги	Сведения об объеме обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии			Сведения о наличии имущества для исполнения обязательств перед клиентами			Единица измерения
Предмет обязательства	Код валюты	Наименование эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге)		Код ISIN ценной бумаги	депозитарная деятельность	деятельность по управлению ценными бумагами	брокерская деятельность	депозитарная деятельность	деятельность по управлению ценными бумагами	брокерская деятельность	Единица измерения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Финансовые инструменты	X
акции	X
облигации	X
инвестиционные паи	X
депозитарные расписки	X
закладные	X
производные финансовые инструменты	X
иностранные финансовые инструменты	X
иное	X
Денежные средства	X	X	X	X
...		X	X	X
Иное	X	X	X	X
...	X	X	X	X

Единоличный исполнительный орган
			(инициалы, фамилия)
Контролер
			(инициалы, фамилия)