Отчет профессионального участника по ценным бумагам

(Форма по ОКУД 0420415) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)
Редакция от 21.06.2017 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу со дня вступления в силу Указания Банка России N 3541-У, Минфина России N 11н от 22.01.2015 (пункт 5 Указания ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
в Центральный банк Российской Федерации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 21.06.2017 N 4425-У)
Код территории по ОКАТО
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 
 
 
ОТЧЕТ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "
 
 "
 
 
 г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника
 
 /
 
Код формы по ОКУД 0420415
Месячная
Признак отчета с нулевыми показателями:
 
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре, и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Номер строки
Наименование номинального держателя
ИНН или TIN номинального держателя
КПП номинального держателя
ОГРН номинального держателя
Код страны номинального держателя
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации - номинального держателя
Признак номинального держателя
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя (иностранного номинального держателя)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Наименование эмитента
ИНН или TIN эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги (размер ипотечного покрытия) в ед. валюты обязательства
Количество ценных бумаг, шт.
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Всего
из них:
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
ИНН или TIN организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
КПП организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии, регистраторе)
27
28
29
30
31
32
33
34
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН или TIN эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги (размер ипотечного покрытия) в ед. валюты обязательства
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)
Количество ценных бумаг, шт.
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Информация о владельце счета депо/лицевого счета, (код принадлежности к сектору экономики)
Код страны владельца счета депо
Всего
из них:
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
ИНН или TIN организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
КПП организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации (вышестоящего депозитария, регистратора)
56
57
58
59
60
61
62
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.2.1. Количество проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН или TIN эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги (размер ипотечного покрытия) в ед. валюты обязательства
Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами, шт.
Прием ценных бумаг на хранение и учет
Снятие ценных бумаг с хранения и учета
Перевод по счетам депо в депозитарии
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или ином вещном праве
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН или TIN эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги (размер ипотечного покрытия) в ед. валюты обязательства
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Ценные бумаги, принадлежащие организации на праве собственности
Количество ценных бумаг, всего, шт.
из них количество ценных бумаг, принятых к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление, в заклад)
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отсутствуют по балансовым счетам, шт.
приобретенных без первоначального признания по сделке РЕПО
полученных по сделкам займа
обязательства по которым отсутствуют
вложения в которые признаны безнадежными долгами
ошибочно зачисленные на счета организации
по другим причинам
88
89
90
91
92
93
94
95
 
 
 
 
 
 
 
 
Количество ценных бумаг на иных счетах организации (штук), в том числе
Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги
Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги
ИНН или TIN организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги
КПП организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги
ОГРН организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги
Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - депозитария, регистратора
на счетах доверительного управляющего
на казначейских счетах эмитента
полученных в заклад
на эмиссионных счетах
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.4. Балансовая стоимость ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности и принятых к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление, в заклад)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН или TIN эмитента
ОГРН эмитента
КПП эмитента
Код страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Объем вложений в ценные бумаги в валюте Российской Федерации, тыс. руб.
107
108
109
ПО
111
112
113
114
115
116
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные организацией векселя
Номер строки
Векселедатель
ИНН или TIN векселедателя
ОГРН векселедателя
Код страны векселедателя
Код типа ценной бумаги
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя при его наличии
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Код валюты вексельной суммы
Условия платежа
День 1
День 2
117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Дата принятия на баланс
Основание приобретения (вид и реквизиты)
Контрагент по сделке
ИНН или TIN контрагента
ОГРН контрагента
Код страны контрагента
Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость), руб.
Стоимость векселя, отраженная в балансе на конец отчетного периода, - всего (без учета накопленного дисконта (процента), руб.
Накопленный дисконт (процент), руб.
Сформированный резерв, руб.
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер счета
Место нахождения векселя
ИНН юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель
ОГРН юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель
Код страны юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель
Основания нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии)
Стоимость реализации, руб.
Дата списания с баланса
Основание выбытия (вид и реквизиты договора при наличии)
Контрагент по сделке
ИНН или TIN контрагента
ОГРН контрагента
Код страны контрагента
Примечание
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
156
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.2. Выпущенные векселя
Номер строки
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка
Дата составления
Дата и условия погашения
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Стоимость реализации, ед. валюты номинала
Условия платежа
День 1
День 2
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Первый векселедержатель
ИНН или TIN первого векселедержателя
ОГРН первого векселедержателя
Код страны первого векселедержателя
Состояние векселя на отчетную дату
Дата фактического погашения
Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)
ИНН или TIN векселедержателя (собственника) (при наличии)
ОГРН векселедержателя (собственника) (при наличии)
Код страны векселедержателя (при наличии)
Примечание
169
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в организации на различных основаниях
Номер строки
Векселедатель
ИНН или TIN векселедателя
ОГРН векселедателя
Код страны векселедателя
Код типа ценной бумаги
Серия векселя
Номер векселя
180
181
182
183
184
185
186
187
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер бланка векселя при его наличии
Дата составления
Срок и условия платежа
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Дата поступления
Основания (вид и реквизиты договора (при наличии)
Векселедержатель (собственник)
Статус векселедержателя
ИНН или TIN векселедержателя (собственника)
ОГРН векселедержателя (собственника)
Код страны векселедержателя (собственника)
Примечание
Условия платежа
День 1
День, 2
188
189
190
191
192
193
194
195
196
197
198
199
200
201
202
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН или TIN эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги в ед. валюты номинала
203
204
205
206
207
208
209
210
211
212
213
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Количество ценных бумаг, шт.
Примечание
переданных по сделкам прямого репо
переданных по сделкам займа
полученных по сделкам обратного репо
полученных по сделкам займа
находящихся в доверительном управлении
права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами, являющиеся объектом доверительного управления
переданных в залог по обязательствам отчитывающейся организации
переданных в залог по обязательствам третьих лиц
принятых в залог
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
214
215
216
217
218
219
220
221
222
223
224
225
226
227
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Единоличный исполнительный орган
 
(инициалы, фамилия)
Контролер
 
(инициалы, фамилия)