ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 23 октября 1997 г. N 02-462
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
В целях организации лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации приказываю:
1. Утвердить Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Положение и Указания вступают в силу с момента их опубликования в официальном издании Банка России ("Вестнике Банка России").
2. Поручить осуществление функций по лицензированию профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации территориальным Главным управлениям Банка России, Национальным банкам, ОПЕРУ-2 при Банке России.
3. Территориальным учреждениям Банка России довести Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" до сведения кредитных организаций.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
Утверждено
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462
Согласовано
Заместитель Председателя
ФКЦБ России
А.С.КОЛЕСНИКОВ
23.10.97
ПОЛОЖЕНИЕ
от 23 октября 1997 г. N 1-П
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г., и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 г., других нормативных актов.
2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:
- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
- дилерской деятельности;
- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г.
4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.
5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России <*> следующий комплект документов:
<*> Под территориальными учреждениями Банка России понимается территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2.
а) Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;
б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;
в) Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;
г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления, начиная с 22 апреля 1998 года;
д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;
е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;
ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;
з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;
и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;
к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления, начиная с 1 января 1998 года;
л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.
Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.
6. Территориальное учреждение Банка России выдает Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.
7. Банк России ведет Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).
8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.
9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.
10. Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);
- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7). (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца, с указанием номера, определяемого согласно Приложению 4.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
Стр. X/Y
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-- ____________________________________________________ ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-- (На бланке организации - заявителя) от "__" _______________ N _______ ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Кому _____________________________________________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное ___________________________________________________________ сокращенное ______________________________________________________ Место нахождения _________________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации _________________________________ Регистрационный номер (номер лицензии на банковскую деятельность) __________________________________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Центральный банк Российской Федерации _____________________________________________ Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _____________________________ СООГУ (ОКОГУ) ____________________ СОАТО (ОКАТО) ____________________ ОКОНХ (ОКДП) _____________________ КФС ______________________________ КОПФ _____________________________ Номер телефона ___________________ Номер факса ______________________ Адрес электронной почты __________________________________________ Сведения о корреспондентском счете в Банке России: номер счета ______________________________________________________
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру лицензирования для получения лицензии (указать вид лицензии):
профессионального участника рынка ценных бумаг
_________________________________________________________________.
Стр. X/Y
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
____________________________________________________
2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды деятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в пункте 2 настоящего Положения): __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 19 сентября 1997 г. N 26.
4. Обязуюсь:
представлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в Центральный банк Российской Федерации;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или Центральным банком Российской Федерации проверок деятельности, осуществляемой кредитной организацией на рынке ценных бумаг.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.
ФИО и должность
руководителя кредитной организации
подпись
печатьПриложение 2
РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА (прилагается к заявлению на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) 1. Общие сведения о кредитной организации
1.1. Наименование кредитной организации на русском и английском языках: полное ___________________________________________________________ __________________________________________________________________ сокращенное ______________________________________________________ __________________________________________________________________
1.2. Место нахождения ________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации (получения лицензии на банковскую деятельность) ____________________________________________________ Регистрационный номер (номер банковской лицензии) __________________________________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:
Центральный банк Российской Федерации _____________________________________________ Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _____________________________ СООГУ (ОКОГУ) ____________________ СОАТО (ОКАТО) ____________________ ОКОНХ (ОКДП) _____________________ КФС ______________________________ КОПФ _____________________________ Номер телефона ___________________ Номер факса ______________________ Адрес электронной почты __________________________________________
1.3. Корреспондентский счет в Банке России ___________________
1.4. Список филиалов и представительств кредитной организации, включая информацию об их местах нахождения, ФИО руководителей. Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа/ "Y" - количество страниц в документе - всего
____________________________________________________
1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в уставном (складочном) капитале кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно - правовую форму, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер), основное место работы. --------------------------------
<*> Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.
б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном) капитале кредитной организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство.
Если в состав совладельцев кредитной организации входят совладельцы, имеющие не менее чем 5% долей участия (голосующих акций), то по спискам пунктов а) и б) приводится информация об их совладельцах, имеющих не менее чем 20% долей участия (голосующих акций) в уставном капитале совладельца кредитной организации.
1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых кредитной организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица, принадлежащую кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.), полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, для резидентов - идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно - правовую форму.
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал кредитной организации ________________ млн. рублей;
б) собственные средства (капитал) кредитной организации ________________ млн. рублей; ________________ тыс. ЭКЮ.
2. Виды лицензий, имеющиеся у кредитной организации
2.1. Все полученные кредитной организацией лицензии (кроме банковской) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа). Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа/ "Y" - количество страниц в документе - всего
____________________________________________________
2.2. Находятся ли на рассмотрении Центрального банка Российской Федерации документы на получение кредитной организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия. 3. Руководители и штатные сотрудники кредитной организации
3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления кредитной организации с указанием его председателя.
По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, даты выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.2. Члены исполнительного органа кредитной организации (в случае, если исполнительный орган кредитной организации является коллегиальным), единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа/ "Y" - количество страниц в документе - всего
____________________________________________________
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, руководитель службы внутреннего контроля, лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности ("бэк - офис").
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат).
3.4. Общее количество сотрудников кредитной организации _____, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
Перечислить сотрудников кредитной организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4 настоящей Регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты. 4. Информация
о профессиональной деятельности кредитной организации
4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо
депозитарной системе.
Стр. X/Y
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
____________________________________________________
4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием на то, является ли данная кредитная организация для них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта)
д) Образование, когда и какие учебные заведения закончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной кредитной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи и наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности.
Место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________________________________________________________________
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) __________________________________________________________________
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) __________________________________________________________________
Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты): __________________________________________________________________
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _________________ __________________________________________________________________
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Дата проведения последней аудиторской проверки _______________
4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где кредитная организация принимает участие в торговле.
4.7. Имеется ли у кредитной организации служба внутреннего
контроля, действующая система внутреннего учета и внутренней
отчетности ("бэк - офис") - для профессиональных участников,
предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и
брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного
положения об учетных регистрах и внутренней отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.
Стр. X/Y
"X" - номер текущей страницы документа/
"Y" - количество страниц в документе - всего
____________________________________________________ 5. Иная информация
о деятельности кредитной организации за последние 3 года
5.1. Бухгалтерские баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли на конец последнего завершенного квартала перед подачей заявления.
5.2. Сведения о санкциях, наложенных на заявителя органами государственного управления, судом, арбитражным или третейским судом за последние 3 года, в связи с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Сведения должны содержать:
- дату наложения санкций;
- орган, наложивший санкции;
- причину наложения санкций;
- вид санкций;
- размер санкций;
- степень исполнения санкций.
5.3. Участвовала ли кредитная организация в качестве истца или ответчика в суде в связи с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
5.4. Были ли случаи неисполнения кредитной организацией решений суда по вопросам, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
5.5. Подавались ли иски в суд о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
5.6. Отказывали ли кредитной организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов профессиональных участников рынка ценных бумаг).
5.7. Применялись ли по отношению к кредитной организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
5.8. ФИО, должность и телефоны лица, уполномоченного взаимодействовать с лицензирующим органом.
Наименование должности
руководителя кредитной организации ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
Печать кредитной организации
РЕЕСТР
ВЫДАННЫХ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОРЯДОК
КОДИФИКАЦИИ ЛИЦЕНЗИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(для лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг)
Номер лицензии представляет из себя код, состоящий из трех групп знаков: XXX-XXXXX-XXXXXX,
где первая группа из трех знаков (1, 2, 3) - это код территориального учреждения Банка России (например - 102), вторая группа из пяти знаков (4, 5, 6, 7, 8) - это порядковый номер лицензии в территориальном учреждении Банка России (например - 00012), третья группа из шести знаков (например - 9, 10, 11, 12, 13, 14) - это код деятельности и операций с ценными бумагами (например - 211100).
Вторая группа знаков содержит порядковый номер лицензии, присваиваемый в возрастающем порядке территориальным учреждением Банка России.
Расшифровка кодов деятельности и операций с ценными бумагами в третьей группе знаков осуществляется в следующем порядке:
Серия N Номер лицензии ___________ от "__" ___________ 199_ г. ЛИЦЕНЗИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
На осуществление: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
Лицензия выдана: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
Срок действия лицензии __________________________________________________________________
Условия осуществления лицензируемого вида деятельности __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
Руководитель территориального учреждения
М.П. Банка России
Лицензия продлена до "__" _________________ 199_ г.
Руководитель территориального учреждения
М.П. Банка России
Лицензия продлена до "__" _________________ 199_ г.
Руководитель территориального учреждения
М.П. Банка России
Приложение 6
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Раздел II
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:
- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:
- код 01 - плановая;
- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);
- код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:
- код 01 - профессиональная;
- код 02 - эмиссионная;
- код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:
- код 0101 - брокерская деятельность;
- код 0102 - дилерская деятельность;
- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- код 0105 - депозитарная деятельность;
- код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.
11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:
- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;
- код НН - нарушений не выявлено;
- код И - иная причина.
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У "О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
Приложение 7
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):
| код М | - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"; |
| код П | - принято решение о проверке профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг; |
| код Н | - выявленное нарушение не относится к профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг; |
| код Д | - иное (описать в графе 8 "Примечание"). |
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.
Утверждены
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462
УКАЗАНИЯ
от 23 октября 1997 г. N 4-У
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Настоящие Указания разработаны на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года, и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 года, других нормативных актов.
2. В территориальных учреждениях Банка России <*> функции по лицензированию профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг осуществляют подразделения по работе с ценными бумагами, в ОПЕРУ-2 - подразделение, осуществляющее эти функции, определяется руководителем ОПЕРУ-2 (далее - подразделения территориальных учреждений Банка России).
<*> Под территориальными учреждениями Банка России понимается территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2.
Подразделения территориальных учреждений Банка России принимают от кредитных организаций документы, необходимые для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляют проверку их полноты и надлежащего оформления.
3. При представлении неполного пакета документов или ненадлежащем оформлении документов замечания подразделений территориальных учреждений Банка России направляются заявителю: до 1 января 1998 г. - не позднее, чем через 5 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г. - не позднее, чем через 15 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации.
4. Подразделения территориальных учреждений Банка России осуществляют проверку документов на предмет их соответствия требованиям законодательства о рынке ценных бумаг. Срок проверки не превышает: до 1 января 1998 г. - 20 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г.- 50 рабочих дней с момента поступления документов от кредитной организации.
По истечении срока проверки, при наличии положительного заключения, руководитель территориального учреждения Банка России по представлению подразделения территориального учреждения Банка России принимает решение о выдаче лицензии.
5. Лицензия установленного образца, подписанная руководителем территориального учреждения Банка России, выдается заявителю: до 1 января 1989 г. - не позднее 30 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г.- не позднее 90 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации.
6. При наличии замечаний по существу представленных документов, замечания по истечении срока проверки в письменном виде направляются заявителю. Подразделения территориальных учреждений Банка России могут рекомендовать кредитной организации исправить замечания, возникающие в ходе проверки, и до истечения ее срока.
7. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии, заявителю направляется уведомление с обоснованием причин отказа, в срок: до 1 января 1998 г. - не позднее 30 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г. - не позднее 90 календарных дней с момента получения документов от кредитной организации.
8. Претензии кредитной организации, связанные с отказом в выдаче лицензии, рассматриваются в Банке России в следующем порядке.
Комплект документов, представленных в территориальное учреждение Банка России, уведомление территориального учреждения Банка России с обоснованием причин отказа и пояснительная записка с изложением причин несогласия с принятым решением направляются кредитной организацией в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России. По представлению указанного Департамента, Первый заместитель Председателя Банка России принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии.
Сроки рассмотрения документов в Департаменте контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России не превышают: до 1 января 1998 г. - 20 рабочих дней с момента получения документов от кредитной организации, с 1 января 1998 г. - 50 рабочих дней с момента поступления документов от кредитной организации.
9. Ведение реестра кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг и представление его в ФКЦБ России осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН