| N п/п | Вид документа | Срок хранения в | Примечание |
| кредитной организации | филиалах, представительствах, учреждениях кредитной организации |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1. ОРГАНИЗАЦИЯ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ |
| Распорядительная деятельность |
| 1. | Документы (законы, постановления, распоряжения) органов государственной власти и органов местного самоуправления | до минования надобности | до минования надобности | |
| 2. | Протоколы, стенограммы, решения общих собраний акционеров, пайщиков кредитной организации | постоянно | до минования надобности | |
| 3. | Протоколы, стенограммы, постановления исполнительного органа кредитной организации, документы к ним (докладные записки, справки, проекты и др.) | постоянно | до минования надобности | |
| 4. | Протоколы, стенограммы заседаний совета учредителей, наблюдательного совета кредитной организации, документы к ним (докладные записки, проекты, справки) | постоянно | до минования надобности | |
| 5. | Протоколы заседаний действующих комиссий и контрольных органов кредитной организации: | | | |
| | а) по месту проведения | постоянно | постоянно | |
| | б) присланные для сведения | до минования надобности | до минования надобности | |
| 6. | Протоколы, стенограммы совещаний, документы к ним (докладные записки, справки, проекты): | | | |
| | а) в организациях, проводящих мероприятие | постоянно | постоянно | |
| | б) в других организациях | до минования надобности | до минования надобности | |
| 7. | Распорядительные документы (приказы, распоряжения) кредитной организации: | | | |
| | а) по основной деятельности | постоянно | постоянно | |
| | б) о приеме, переводе, увольнении, поощрении, премировании сотрудников | 75 лет | 75 лет | |
| | в) о предоставлении отпусков (в том числе по уходу за ребенком), взысканиях, командировках сотрудников, назначении дежурных | 3 года | 3 года | |
| 8. | Нормативные и методические документы кредитной организации (инструкции, положения, правила) | постоянно | до замены новыми | |
| 9. | Нормативные и распорядительные документы Банка России (инструкции, положения, указания, приказы) | до замены новыми | до замены новыми | |
| 10. | Инструкции, правила, положения, указания министерств, ведомств Российской Федерации | | | |
| | а) присланные для руководства | до замены новыми | до замены новыми | |
| | б) присланные для сведения | до минования надобности | до минования надобности | |
| 11. | Переписка с органами государственной власти и органами местного самоуправления по вопросам деятельности кредитной организации | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| Контроль |
| 12. | Документы (докладные записки, справки, акты) ревизий, обследований, проверок (в том числе аудиторских) кредитных организаций, их филиалов и представительств | постоянно | постоянно | |
| 13. | Отчеты о контрольно - ревизионной работе | | | |
| | а) по месту составления: | | | |
| | - годовые | постоянно | 5 лет <*> | <*> после завершения ревизий налоговыми органами |
| | - квартальные, месячные | 1 год | 1 год | |
| | б) представленные филиалами, представительствами | 3 года | | |
| 14. | Документы (акты, справки, переписка) ревизий, проверок, проводимых кредитной организацией | 5 лет ЭК | 5 лет | |
| 15. | Переписка по вопросам инспектирования, проверок, проводимых правоохранительными, налоговыми органами, учреждениями Банка России | 5 лет | 5 лет | |
| 16. | Заявления, жалобы, предложения граждан и переписка по ним | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| Организационные вопросы |
| 17. | Учредительный договор кредитной организации, дополнения и изменения к нему | постоянно | | |
| 18. | Устав кредитной организации, дополнения и изменения к нему | постоянно | до замены новыми | |
| 19. | Свидетельства о регистрации кредитной организации | постоянно | до замены новыми | |
| 20. | Лицензии на осуществление банковских операций профессионального участника рынка ценных бумаг | постоянно | до замены новыми | |
| 21. | Разрешения, уведомления на открытие филиалов и представительств кредитной организации | постоянно | до ликвидации филиала, представительства | |
| 22. | Положения о постоянно действующих комиссиях и контрольных органах кредитной организации | постоянно | до замены новыми | |
| 23. | Списки пайщиков и акционеров кредитной организации и изменения к ним | постоянно | | |
| 24. | Списки аффилированных лиц, списки лиц, имеющих право на получение дивидендов | постоянно | | |
| 25. | Образцы акций | постоянно | | |
| 26. | Положения о распределении акций, о долевой собственности | постоянно | до замены новыми | |
| 27. | Свидетельства о внесении вкладов, паев, договоры о взносе пая в уставный фонд кредитной организации | 5 лет <*> | | <*> после перехода права собственности на акцию при условии завершения ревизии налоговыми органами |
| 28. | Договор с членами исполнительных органов кредитной организации о правах и обязанностях | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 29. | Договор с аудитором | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 30. | Документы (отчеты, активы, переписка, докладные записки, заключения) о реорганизации, переименовании кредитной организации, ее филиалов и представительств | 10 лет ЭК | 10 лет ЭК | |
| 31. | Документы (договоры, заключения, справки, переписка) об участии кредитной организации в уставных капиталах коммерческих и иных структур | 5 лет ЭК | 5 лет | |
| 32. | Положения о структурных подразделениях аппарата кредитной организации | постоянно | 5 лет | |
| 33. | Положения о филиалах, представительствах кредитной организации | постоянно | 5 лет <*> | <*> после замены новыми |
| 34. | Книги регистрации кредитных договоров | постоянно | постоянно | |
| 35. | Журналы учета работы с акциями | постоянно | постоянно | |
| 36. | Журналы текущего учета акционеров | постоянно | постоянно | |
| 37. | Штатные расписания | постоянно | постоянно | |
| 38. | Приемо - сдаточные акты и приложения к ним, составленные при смене материально ответственных лиц | 5 лет | 5 лет | |
| 39. | Списки лиц, имеющих право на участие в годовом собрании кредитной организации | 5 лет | | |
| 40. | Должностные инструкции | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после замены новыми |
| 41. | Документы (программы, планы - задания, переписка, доклады, справки, отчеты) о командировках: | | | |
| | а) внутригосударственных | 3 года | 3 года | |
| | б) зарубежных | 5 лет ЭК | 5 лет | |
| 42. | Планы работы структурных подразделений: | | | |
| | а) годовые | 3 года | 3 года | |
| | б) полугодовые, квартальные, месячные | 1 год | 1 год | |
| 43. | Отчеты структурных подразделений о выполнении плана: | | | |
| | а) годовые | 5 лет | 5 лет | |
| | б) полугодовые, квартальные, месячные | 2 года | 2 года | |
| 44. | Документы (исторические и тематические обзоры, справки, публикации, статьи в периодической печати, кинофотопленки, видеозаписи, фотографии) по истории кредитной организации | постоянно | постоянно | |
| 45. | Документы (договоры дарения, акты приема - передачи ценных вещей, обязательства, переписка) о благотворительной деятельности | постоянно | постоянно | |
| Правовое обеспечение деятельности |
| 46. | Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество | постоянно | постоянно | |
| 47. | Генеральные соглашения между Государственной корпорацией "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" и их акционерами, заключившими подобные соглашения до принятия Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций" | 3 года | 3 года | после окончания периода реструктуризации |
| 48. | Заключения по серьезным нарушениям в соблюдении трудового законодательства | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 49. | Претензии и исковые заявления, кассационные жалобы, заявления в порядке надзора | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после вынесения решения |
| 50. | Мировые соглашения между кредитными организациями и кредиторами | 10 лет | 10 лет | |
| 51. | Договоры (соглашения) об оказании юридических услуг | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия |
| 52. | Постановления правоохранительных органов и переписка: | | | |
| | а) о наложении и снятии ареста со вкладов, ценных бумаг | 10 лет <*> | 10 лет <*> | <*> после снятия ареста |
| | б) о конфискации вклада в) о конфискации ценных бумаг | 25 лет <*> 15 лет <*> | 25 лет <*> 15 лет <*> | <*> после конфискации <*> после конфискации |
| 53. | Постановления, решения, определения, приговоры, частные определения судебных органов Российской Федерации по вопросам деятельности кредитной организации | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 54. | Постановления и акты судебных приставов - исполнителей о наложении ареста на имущество | 5 лет | 5 лет | |
| 55. | Решения судебных органов о приостановлении операций по счетам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после возмещения ущерба |
| 56. | Доверенности на ведение судебных и арбитражных дел | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после вынесения решения |
| 57. | Журналы учета претензий и исков | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после вынесения решений по всем искам |
| 58. | Документы, подтверждающие изъятие документа (дела) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после возврата документа (дела) |
| 59. | Копии документов, подлинники которых изъяты по представлению правоохранительных органов по уголовным и гражданским делам | до возврата подлинника документа | до возврата подлинника документа | |
| 2. ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРОГНОЗИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО - ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ |
| Экономическое прогнозирование |
| 60. | Перспективные планы развития кредитной организации, документы по их разработке | постоянно | до минования надобности | |
| 61. | Бизнес - планы кредитной организации, отчеты по их выполнению: | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | <*> по месту разработки, утверждения и в учреждениях, к которым относятся |
| | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | |
| 62. | Документы (расчеты, заключения, справки) по разработке бизнес - планов | 5 лет | 5 лет | |
| 63. | Отчеты кредитной организации по основным видам деятельности: | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | |
| | б) квартальные | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при |
| | в) месячные | 1 год | 1 год | отсутствии годовых - постоянно |
| 64. | Отчеты кредитной организации по вспомогательным видам деятельности | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 65. | Финансово - экономические и конъюнктурные обзоры и разработки отдельных вопросов экономики и финансов | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 66. | Расчеты экономических нормативов деятельности кредитной организации | постоянно | 5 лет | |
| 67. | Переписка по вопросам установления экономических нормативов и методологии деятельности кредитных организаций | 5 лет | 5 лет | |
| 68. | Документы (справки, расчеты, обоснования) по разработке процентных ставок и тарифов комиссионного вознаграждения | 5 лет | 5 лет | |
| 69. | Годовые сметы расходов по месту утверждения и составления | 5 лет | 5 лет | |
| 70. | Отчеты об исполнении годовых смет расходов кредитной организации: | | | |
| | а) по месту составления | 5 лет | 5 лет | |
| | б) представленные филиалами, представительствами кредитной организации | 5 лет | | |
| 71. | Документы (книги учета, расчеты и др.) о задолженности юридических и физических лиц | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после погашения задолженности |
| 72. | Документы (расчеты, справки, заключения) по начислению дивидендов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 73. | Документы (заключения, справки, переписка) по возврату паевых взносов, имущества, внесенного в оплату доли в уставном капитале | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 74. | Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам применения мер экономического воздействия Банка России к кредитной организации | 5 лет | 5 лет | |
| 75. | Документы (лимиты капитальных вложений, уточненные объемы капитальных вложений и строительно - монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства) финансирования капитальных вложений | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после окончания строительства |
| 76. | Титульные списки вновь начинаемых строек | 5 лет ЭК <*> | 5 лет ЭК <*> | <*> после окончания строительства |
| 77. | Договоры подряда (контракты) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора (контракта) |
| 78. | Заключения государственной вневедомственной экспертизы, отраслевой экспертизы по проектам (ТЭО) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после окончания строительства |
| Кредитно - финансовые вопросы |
| 79. | Договоры (соглашения) о предоставлении кредитов министерствам и ведомствам Российской Федерации и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка) | 5 лет <*> | | <*> после истечения срока действия договора (соглашения), при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 80. | Финансовые отчеты, представляемые кредитными организациями по установленным Банком России формам: | | | |
| | - сводная годовая | постоянно | | |
| | - годовая | постоянно | постоянно | |
| | - полугодовая, квартальная | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии |
| | - месячная, оперативная | 1 год | 1 год | завершения ревизий налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно |
| 81. | Документы (справки, расчеты, заключения) о возврате кредитов, находящихся в составе государственного долга, и доходах по ним | постоянно | | |
| 82. | Документы (программы, таблицы, сведения, статистико - аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) по изучению кредитно - экономических вопросов, анализу текущих тенденций в денежно - кредитной сфере, прогнозированию и анализу размещения и привлечения кредитов | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 83. | Сведения о внутрисистемном перераспределении кредитных ресурсов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 84. | Документы (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки) по анализу кредитных отношений с клиентами | 10 лет ЭК | 10 лет ЭК | |
| 85. | Документы (ходатайства, экономические расчеты, проекты кредитных договоров, заключения) по полученным ранее и предоставленным межбанковским кредитам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после возвращения кредита |
| 86. | Кредитные дела заемщиков - юридических лиц (кредитные заявки, кредитные договоры, срочные обязательства на возврат кредита и уплату процентов по нему, учредительные документы заемщика) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 87. | Документы (копии постановлений Правительства, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) по кредитованию региональных программ | 5 лет ЭК <*> | 5 лет ЭК <*> | <*> после реализации программы |
| 88. | Журналы регистрации кредитных договоров с юридическими и физическими лицами | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 89. | Журналы регистрации заявок на кредиты | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 90. | Документы (заявления, справки, распоряжения, поручительства, кредитные договоры) о выдаче кредитов физическим лицам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после возврата кредита, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 91. | Платежные ведомости, копии расчетных документов, переписка о привлечении и передаче кредитов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 92. | Месячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов | 5 лет | 5 лет | |
| 93. | Документы (заключения, акты, переписка) о списании безнадежных к взысканию кредитов | 5 лет | 5 лет | |
| 94. | Документы (кредитные договоры, заявления, отчеты) по кредитам и ссудам, выданным сотрудникам кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после возврата кредита, ссуды |
| 95. | Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение кредита, документы (расчеты, переписка и др.) по ним | 1 год <*> | 1 год <*> | <*> после внесения решения |
| 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ |
| Кассовые операции |
| 96. | Договоры о коллективной (бригадной) материальной ответственности, заключенные кредитной организацией с работниками, осуществляющими операции с ценностями | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 97. | Договоры о полной материальной ответственности, заключенные кредитной организацией с кассовыми и инкассаторскими работниками | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после увольнения материально ответственного лица |
| 98. | Договоры на кассовое обслуживание клиентов кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 99. | Документы (акты экспертизы, отчеты, переписка) о неплатежных и поддельных банкнотах и металлической монете | 5 лет | 5 лет | |
| 100. | Акты проверок организации кассовой работы в кредитной организации | 5 лет | 5 лет | |
| 101. | Документы по вопросу установления кредитной организации минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня | 5 лет | 5 лет | |
| 102. | Кассовые документы (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в денежном хранилище, денежные чеки, объявления на взнос наличными) с приложениями | 5 лет | 5 лет | |
| 103. | Контрольные ведомости по перерасчету денежной наличности | 5 лет | 5 лет | |
| 104. | Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу денежных документов | 5 лет | 5 лет | |
| 105. | Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет | 5 лет | 5 лет | |
| 106. | Сводные справки о кассовых оборотах | 5 лет | 5 лет | |
| 107. | Книги учета денег и ценностей, хранящихся в кладовой, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов | 5 лет | 5 лет | |
| 108. | Документы (акты, справки, переписка) по ревизиям хранилищ ценностей | 5 лет | 5 лет | |
| 109. | Карточки учета ценностей | 5 лет | 5 лет | |
| 110. | Акты приема - передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями | 5 лет | 5 лет | |
| 111. | Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям | 3 года | 3 года | |
| 112. | Контрольный журнал приема - передачи под охрану хранилища ценностей | 3 года | 3 года | |
| 113. | Документы (акты, переписка) по вопросам пересчета банкнот и монеты | 3 года | 3 года | |
| 114. | Документы (акты, переписка) по вопросам просчетов, совершенных кассирами | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после возмещения ущерба |
| 115. | Справки о принятых вечерней кассой сумках с денежной наличностью и порожних сумках | 3 года | 3 года | |
| 116. | Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей | 3 года | 3 года | |
| 117. | Заполненные сетки для проверки платежности банкнот | 1 год | 1 год | |
| Инкассация |
| 118. | Договоры на инкассацию и доставку денежных средств и ценностей клиентов кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 119. | Договоры на доставку денежной наличности кредитных организаций в расчетно - кассовые центры | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 120. | Доверенности на получение, прием и доставку ценностей | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после истечения срока действия |
| 121. | Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках | 3 года | 3 года | |
| 122. | Списки организаций, предприятий и учреждений, обслуживаемых инкассаторами | 3 года | 3 года | |
| 123. | Журналы учета приема - передачи документов | 5 лет | 5 лет | |
| 124. | Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей | 3 года | 3 года | |
| 125. | Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок | 3 года | 3 года | |
| 126. | Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи | 3 года | 3 года | |
| 127. | Сопроводительные ведомости к сумкам с рублевой денежной наличностью и иностранной валютой | 1 год | 1 год | |
| 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ |
| Операции с государственными ценными бумагами |
| 128. | Договоры купли - продажи государственных ценных бумаг | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора или погашения выпуска бумаг |
| 129. | Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока займа |
| 130. | Документы (платежные поручения, расчеты) о расчетах с федеральным бюджетом по государственным ценным бумагам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока займа |
| 131. | Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями: | | | |
| | а) заявки на продажу и покупку облигаций | 5 лет | 5 лет | |
| | б) выписки из реестра сделок | 5 лет | 5 лет | |
| | в) ежемесячные отчеты дилера о работе с ценными бумагами | 5 лет | 5 лет | |
| | г) отчеты дилера о выполненной сделке | 5 лет | 5 лет | |
| | д) недельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами | 1 год | 1 год | |
| | е) выписки из протоколов торгов | 1 год | 1 год | |
| | ж) выписки нетто - оборота по счетам управления оператора счета | 1 год | 1 год | |
| | з) сводные реестры заявок, принятых на аукционе | 1 год | 1 год | |
| | и) реестры введенных заявок клиентов, дилера по аукциону | 1 год | 1 год | |
| | к) обязательства операторов счетов по итогам торгов | 1 год | 1 год | |
| | л) информация межбанковских валютных бирж | 1 год | 1 год | |
| | м) лицевые счета, счета депо клиентов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| | н) платежные поручения системы электронных межбанковских расчетов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| | о) выписки по счетам "Ностро" системы электронных межбанковских расчетов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| | п) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 132. | Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска) по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения сроков действия договоров или после погашения выпусков государственных ценных бумаг |
| 133. | Ведомости, акты и приложения к актам на погашенные государственные ценные бумаги | 3 года | 3 года | |
| Операции с ценными бумагами коммерческих организаций |
| 134. | Проспекты эмиссий выпусков ценных бумаг | постоянно | | |
| 135. | Условия выпусков депозитных, сберегательных сертификатов, векселей | постоянно | до минования надобности | |
| 136. | Документы (положения, правила) о выпуске, обращении депозитных, сберегательных сертификатов, векселей | постоянно | до минования надобности | |
| 137. | Переписка о выпуске, обращении депозитных сберегательных сертификатов, векселей | 5 лет | 5 лет | |
| 138. | Квартальные отчеты кредитной организации о работе с ценными бумагами | постоянно | до минования надобности | |
| 139. | Документы (подписные листы, лицевые счета владельцев акций, справки о денежных средствах, поступивших в уплату за акции инвестиционных фондов) о размещении акций инвестиционных фондов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после перехода права собственности на акцию при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 140. | Протоколы о гашении приватизационных чеков | постоянно | постоянно | |
| 141. | Документы (отчеты, списки, справки) о выдаче приватизированных чеков, журналы учета свидетельств, выданных при депонировании приватизационных чеков | 2 года | 2 года | <*> после передачи погашенных приватизационных чеков в центр уничтожения |
| 142. | Документы (справки, описи, квитанции, копии распоряжений) о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов | 5 лет | 5 лет | <*> после завершения ревизий налоговыми органами |
| 143. | Документы по учету имущества инвестиционных фондов, находящихся на полном депозитарном обслуживании | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после завершения ревизий налоговыми органами |
| 144. | Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждений за размещение акций | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после завершения ревизий налоговыми органами |
| 145. | Акты приема - передачи свидетельств о владении акциями инвестиционных фондов | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после перехода права собственности на акцию |
| 146. | Договоры о купле - продаже акций кредитной организации юридическими и физическими лицами и документы к ним (передаточные распоряжения, подписные листы, заявления - обязательства на приобретение акций) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 147. | Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении ценных бумаг другой кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после перехода права собственности на ценную бумагу или потери их продажной стоимости |
| 148. | Договоры купли - продажи корпоративных ценных бумаг | 10 лет <*> | 10 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 149. | Заявки на продажу и покупку корпоративных ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
| 150. | Выписки из реестров акционеров | 5 лет | 5 лет | |
| 151. | Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам депо | 5 лет | 5 лет | |
| 152. | Месячные отчеты брокера о выполненных сделках и работе с ценными бумагами | 5 лет | 5 лет | |
| 153. | Документы по вопросам вторичного рынка корпоративных ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
| 154. | Документы (договоры, заключения, справки) по оформлению продажи кредитной организацией Банку России векселей Министерства финансов Российской Федерации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 155. | Первичные документы (свидетельства о праве на наследство, удостоверения опекунов, копии свидетельства о браке), служащие основанием для депозитарных операций | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после завершения операции |
| 156. | Лицевые счета владельцев акций кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после перехода права собственности на акцию при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 157. | Уведомления о приостановлении действия, аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | постоянно | | |
| 158. | Предупреждения Банка России, его территориальных учреждений, сделанные по результатам проверки деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
| 159. | Предписания Банка России, его территориальных учреждений об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после устранения нарушений |
| 160. | Документы (информации, заключения, отчеты о результатах проверки) саморегулируемой организации, членом которой является кредитная организация, о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах | 5 лет | 5 лет | |
| 161. | Документы (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) по операциям доверительного управления | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора доверительного управления |
| 162. | Документы внутреннего учета и отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг | 5 лет | 5 лет | |
| 163. | Погашенные векселя, сертификаты акций, сберегательные и депозитные сертификаты | 5 лет | 5 лет | |
| 164. | Журналы учета операций с ценными бумагами | 5 лет | 5 лет | |
| 165. | Документы (обзоры, таблицы, аналитические записки, справки) информационно - аналитического характера о рынке ценных бумаг, финансовых рынках, операциях с ценными бумагами | 5 лет ЭК | до минования надобности | |
| 166. | Документы (справки, сведения, записки, акты заключения) о нарушениях кредитной организацией правил выпуска ценных бумаг | 10 лет | 10 лет | |
| 167. | Документы (акты, справки, аналитические записки) о фальшивых ценных бумагах | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ |
| Международные связи и расчеты |
| 168. | Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним | постоянно | постоянно | |
| 169. | Переписка с международными организациями, зарубежными банками о сотрудничестве | 5 лет | 5 лет | |
| 170. | Планы приема, программы пребывания представителей международных организаций и зарубежных банков | 3 года | 3 года | |
| 171. | Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными партнерами | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 172. | Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей зарубежных стран | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 173. | Переписка по вопросам осуществления внешних связей | 5 лет | 5 лет | |
| 174. | Отчеты об открытии и ведении валютных счетов резидентов и нерезидентов и счетов нерезидентов в рублях | 5 лет | 5 лет | |
| 175. | Паспорта сделок по импортным и экспортным операциям (копии таможенных деклараций, учетные карты, реестры, переписка) | 5 лет | 5 лет | |
| 176. | Переписка по вопросам открытия и ведения счетов, инвестиционной деятельности | 5 лет | 5 лет | |
| 177. | Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам международных расчетов | 5 лет | 5 лет | |
| 178. | Образцы подписей должностных лиц кредитной организации, направленные иностранным корреспондентам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после аннулирования права подписи |
| 179. | Образцы подписей заграничных корреспондентов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после аннулирования права подписи |
| 180. | Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям | 5 лет | 5 лет | |
| Валютные операции |
| 181. | Переписка по вопросам валютных операций | 5 лет | 5 лет | |
| 182. | Документы (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбанковских валютных биржах | 5 лет | 5 лет | |
| 183. | Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, в территориальном учреждении Банка России | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после завершения инвестиционной операции |
| 184. | Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, с отметкой о регистрации в территориальном учреждении Банка России | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки |
| 185. | Разрешения (лицензии), выданные Банком России, на проведение валютных операций, связанных с движением капитала | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после окончания срока действия разрешения (лицензии) и предоставления отчетности по ним |
| 186. | Отчеты кредитной организации по валютным операциям: | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | |
| | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | |
| | в) месячные, оперативные | 5 лет | 5 лет | |
| 187. | Свидетельства о регистрации обменных пунктов кредитной организации | постоянно | | |
| 188. | Списки обменных пунктов | до замены новыми | | |
| 189. | Переписка о регистрации обменных пунктов | 5 лет | 5 лет | |
| 190. | Соглашения с банками - эмитентами дорожных чеков | постоянно | постоянно | |
| 191. | Контрольные документы эмитентов дорожных чеков | постоянно | до минования надобности | |
| 192. | Документы (заявления, копии, сопроводительные документы) о приеме дорожных чеков на инкассо | 5 лет | 5 лет | |
| 193. | Документы (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения, сводные авизо), оформляемые при операциях с дорожными чеками | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 194. | Документы (справки, квитанции, ордера и др.) граждан по валютно - обменным операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 195. | Сведения Банка России об установлении курса иностранных валют к рублю | 5 лет | 5 лет | |
| 196. | Ежедневные курсы покупки - продажи валюты, драгоценных металлов, установленные кредитной организацией | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 197. | Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранными валютами, драгоценными металлами и камнями | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 198. | Справки о состоянии ресурсов кредитной организации в драгоценных металлах и валюте | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | |
| 199. | Документы (выписки, сведения, справки) по ведению счетов в драгоценных металлах | 5 лет | 5 лет | |
| 200. | Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте, драгоценных металлах | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 201. | Документы (справки, акты, заявки, кассовые ордера и др.) по организации кассовой работы с валютными ценностями | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 202. | Досье по валютному контролю (экспортному и импортному) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия досье |
| 203. | Досье текущих валютных счетов клиентов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия счета |
| 204. | Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 205. | Мемориальные и внебалансовые документы по операциям с иностранной валютой | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 206. | Лицевые счета по валютным операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 207. | Выписки из лицевых счетов кредитной организации в банках - корреспондентах | 5 лет | 5 лет | |
| 208. | Документы (переписка, сведения, справки, выписки) по ведению корреспондентских счетов в иностранной валюте | 5 лет | 5 лет | |
| 209. | Поручения о перечислении средств со счетов в иностранной валюте, в драгоценных металлах | 5 лет | 5 лет | |
| 210. | Подтверждения о получении средств в иностранной валюте, в драгоценных металлах | 5 лет | 5 лет | |
| 211. | Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после замены новыми |
| 212. | Документы (заявки, платежные поручения, подтверждения) по депозитным операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 213. | Выполненные заявки клиентов на покупку - продажу валюты и платежные документы к ним | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ |
| Бухгалтерская отчетность |
| 214. | Сводные бухгалтерские отчеты, балансы кредитной организации и документы к ним (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторское заключение): | | | |
| | а) годовые | постоянно | | |
| | б) квартальные | 5 лет | | |
| | в) месячные | 1 год | | |
| 215. | Бухгалтерские отчеты, балансы филиалов кредитной организации (пояснительные записки к ним, приложения, специализированные формы, аудиторское заключение): | | | |
| | а) годовые | постоянно | постоянно | |
| | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | |
| | в) месячные | 1 год | 1 год | |
| 216. | Отчеты по выплатам налогов в бюджет: | | | |
| | а) годовые | постоянно | 5 лет <*> | <*> при |
| | б) квартальные | 5 лет <*> | 5 лет <*> | условии |
| | в) месячные | 3 года | 3 года | завершения ревизий налоговыми органами |
| 217. | Передаточные, разделительные, ликвидационные балансы, приложения, объяснительные записки к ним | постоянно | постоянно | |
| Расчетно - кассовое обслуживание юридических лиц |
| 218. | Документы (извещения, справки, копии учредительных документов) об открытии счетов и по оформлению полномочий на распоряжение счетами | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия счета, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 219. | Документы (копии платежных и кассовых поручений, мемориальные ордера, ордера к объявлениям на взнос наличными) приходно - расходных операций по счетам юридических лиц | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 220. | Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц кредитной организации, имеющих право подписи платежных документов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после замены новыми |
| 221. | Книги регистрации лицевых счетов | постоянно | постоянно | |
| 222. | Лицевые счета по корреспондентским счетам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 223. | Лицевые счета по закрытым счетам юридических лиц | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 224. | Книги передачи лицевых счетов, обязательств и других материалов при смене операционных работников | 5 лет | 5 лет | |
| 225. | Платежные поручения, счета по расходам на приобретение производственного и жилого фонда и финансирование строительства | до конца эксплуатации | до конца эксплуатации | |
| 226. | Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленных по счетам процентов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 227. | Карточки учета выдачи выписок из лицевых счетов, доверенности клиентов на получение выписок | 1 год | 1 год | |
| 228. | Документы (акты, описи, списки, переписка) о передаче лицевых счетов клиентов из кредитной организации в Банк России или в другие кредитные организации | 5 лет | 5 лет | |
| 229. | Платежные документы по клиринговым операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 230. | Регистрационные журналы, журналы - описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам | 5 лет | 5 лет | |
| 231. | Лицевые счета по учету операций по кредитам и ссудам на индивидуальное жилищное строительство и другие цели, выдаваемые работникам кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия счета (возврата кредита, ссуды) |
| 232. | Мемориальные и кассовые документы по кредитам и ссудам на индивидуальное жилищное строительство и другие цели, выдаваемые работникам кредитной организации | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после возврата кредита, ссуды |
| 233. | Документы (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам) по вопросам налогообложения | 5 лет | 5 лет | |
| 234. | Документы (корешки выданных аккредитивов, контрольные листы к аккредитивам, заявления клиентов, разрешения на оплату просроченных аккредитивов) по аккредитивным операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 235. | Документы (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма) по расчетным и целевым чекам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 236. | Книги учета бланков строгой отчетности | 5 лет | 5 лет | |
| Вкладные операции |
| 237. | Документы (ордера сберегательных книжек, банковские карты, извещения с образцом подписи вкладчика) по закрытым счетам вкладчиков | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия лицевого счета |
| 238. | Вкладные книжки граждан | 10 лет <*> | 10 лет <*> | <*> после закрытия лицевого счета |
| 239. | Мемориальные и кассовые документы по вкладам граждан | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия счета |
| 240. | Алфавитные карточки закрытых вкладов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> со дня закрытия лицевого счета |
| 241. | Лицевые счета по вкладам граждан | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия счета |
| 242. | Завещательные распоряжения и доверенности вкладчиков по закрытым счетам, выплаты на основании которых не производились, копии завещательных распоряжений и доверенностей по закрытым счетам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> со дня закрытия лицевого счета, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 243. | Выписки остатков вкладов из лицевых счетов вкладчиков: а) годовые | 10 лет | 10 лет | |
| | б) составляемые в течение года | 3 года | 3 года | |
| 244. | Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков | 10 лет <*> | 10 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 245. | Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам | 5 лет ЭК | | |
| 246. | Переписка с гражданами о вкладах, переводах | 5 лет | 5 лет | |
| 247. | Документы (ордера, заявления на частичный перевод вклада, исписанные сберегательные книжки, разовые доверенности) по операциям со вкладами | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 248. | Документы (реестры учета принятых заявлений о переводе вклада, заявления о переводе сумм, внесенных наличными деньгами, экземпляры платежных поручений) о переводных операциях | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 249. | Депозитные договоры | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 250. | Списки, ведомости зачисления денежных сумм на счета по вкладам и выплат заработной платы физическим лицам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 251. | Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | |
| 252. | Алфавитные книги лицевых счетов по вкладам граждан | 5 лет | 5 лет | |
| 253. | Переписка по вопросам внедрения и выпуска банковских карт | 5 лет | 5 лет | |
| 254. | Образцы банковских карт кредитной организации | постоянно | | |
| 255. | Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, банковских карт | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после окончания |
| Бухгалтерский учет |
| 256. | Лицевые счета по учету уставного капитала | постоянно | | |
| 257. | Лицевые счета по заработной плате: | | | |
| | а) сотрудников кредитной организации | 75 лет | 75 лет | |
| | б) получателей пенсий и государственных пособий | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после прекращения выплаты, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 258. | Сводные, расчетные, расчетно - платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 259. | Лицевые счета по учету долгосрочных кредитных операций и долгов, списанных в убыток | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после закрытия лицевого счета |
| 260. | Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам (кроме указанных в статьях 240, 255, 256, 258) | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 261. | Ежедневные балансы и бухгалтерские журналы (вместе с кассовыми) | 5 лет | 5 лет | |
| 262. | Ежедневные проверочные ведомости | 5 лет | 5 лет | |
| 263. | Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц | 5 лет | 5 лет | |
| 264. | Подтверждения сальдо по счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 265. | Выписки по корреспондентским счетам в учреждениях Банка России, кредитных организациях | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 266. | Выписки по корреспондентским счетам "Ностро" и "Лоро" | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 267. | Операционные дневники, заменяющие их документы, приложения к ним: | | | |
| | а) по приему платежей за коммунальные и другие услуги | 2 года | 2 года | |
| | б) по вкладам и прочим операциям | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 268. | Кассовые приходно - расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 269. | Платежные поручения и счета по расчетам на приобретение производственного и жилого фонда кредитной организации | до конца эксплуатации | до конца эксплуатации | |
| 270. | Документы (протоколы, описи, акты) об инвентаризации: | | | |
| | а) зданий, сооружений | 10 лет | 10 лет | |
| | б) имущества и товарно - материальных ценностей | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 271. | Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или по снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм | 10 лет | 10 лет | |
| 272. | Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денежных средств и имущества | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 273. | Акты списания основных средств | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после списания, при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 274. | Акты списания имущества и инвентаря | 5 лет | 5 лет | |
| 275. | Договоры на приобретение основных средств | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 276. | Договоры о материальной ответственности | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после увольнения материально ответственного лица |
| 277. | Хозяйственные договоры | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 278. | Доверенности на получение денежных сумм и товарно - материальных ценностей (в т.ч. аннулированные) | 5 лет | 5 лет | |
| 279. | Гарантийные письма | 5 лет | 5 лет | |
| 280. | Учетные регистры (главная книга, журналы - ордера, разработочные таблицы) | 5 лет | 5 лет | |
| 281. | Документы (решения судов, отчеты, заключения) о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы | 5 лет | 5 лет | |
| 282. | Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы | 5 лет | 5 лет | |
| 283. | Справки на получение льгот по налогам | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 284. | Книги регистрации счетов, доверенностей, платежных поручений | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизии налоговыми органами |
| 285. | Документы (акты, протоколы, ведомости) о переоценке и определении износа основных фондов | до списания фондов | до списания фондов | |
| 286. | Отчеты, сведения о поступлении, расходовании и остатках драгоценных металлов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| 287. | Лицевые счета учета основных средств | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после ликвидации основных средств |
| 288. | Книги учета основных средств, малоценных и быстроизнашивающихся предметов | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами |
| Статистическая отчетность |
| 289. | Статистические отчеты и таблицы кредитной организации по основным видам деятельности: | | | |
| | а) по месту составления: | | | |
| | - сводные годовые | постоянно | | |
| | - годовые | постоянно | постоянно | |
| | - полугодовые, квартальные | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> при отсутствии годовых - постоянно |
| | - месячные | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> при отсутствии годовых, полугодовых, квартальных - постоянно |
| | б) годовые, представленные филиалами | постоянно | | |
| 290. | Статистические отчеты и таблицы по вспомогательным видам деятельности | 5 лет | 5 лет | |
| 291. | Разработочные ведомости по статистической отчетности кредитной организации: | | | |
| | а) годовые | 5 лет ЭК | 5 лет <*> | <*> после завершения ревизий налоговыми органами |
| | б) месячные, квартальные | 3 года | 3 года | |
| 292. | Динамические тетради, карточки и динамические таблицы кредитной организации | постоянно | постоянно | |
| 293. | Документы (таблицы, графики, расчеты, сведения и др.) по составлению статистических отчетов | 3 года | 3 года | |
| 7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ |
| 294. | Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 295. | Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем | до окончания срока действия контракта | до окончания срока действия контракта | |
| 296. | Переписка по вопросам автоматизации банковских работ | 3 года | 3 года | |
| 297. | Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам международной сети телекоммуникаций | 3 года | 3 года | |
| 298. | Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам банковской сети телекоммуникаций | 3 года | 3 года | |
| 299. | Журналы технического состояния оборудования | 3 года | 3 года | |
| 300. | Отчеты о технической эксплуатации оборудования | 3 года | 3 года | |
| 301. | Документы (акты, справки, протоколы, переписка) о поломках и простоях оборудования | 3 года | 3 года | |
| 302. | Документы (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и др.) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ | 3 года | 3 года | |
| 303. | Акты приема - передачи и внедрения программных средств | до окончания эксплуатации | до окончания эксплуатации | |
| 8. РЕКЛАМНО - ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ |
| 304. | Тексты сценариев видеофильмов, радио- и телевизионных передач, видеоклипов о деятельности кредитной организации | 5 лет ЭК | 5 лет | |
| 305. | Оригиналы - макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции | 5 лет | 5 лет | |
| 306. | Рекламно - информационные документы о новых видах услуг кредитной организации, опубликованные в периодической печати | 3 года | 3 года | |
| 9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ |
| 307. | Доклады, годовые отчеты, обзоры, справки, сводки по работе с персоналом | постоянно | постоянно | |
| 308. | Личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии и выписки из приказов о приеме, перемещении, откомандировании, увольнении, вынесении взыскания, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) | 75 лет | 75 лет | |
| 309. | Контракты, договоры, соглашения с работниками | 75 лет | 75 лет | |
| 310. | Личные карточки рабочих и служащих | 75 лет | 75 лет | |
| 311. | Список (штатно - списочный состав) работников кредитной организации, ее филиалов, представительств | 75 лет | 75 лет | |
| 312. | Личные дела работников - совместителей | 5 лет | 5 лет | |
| 313. | Документы по вопросам приема, перемещения, увольнения, учета работников, не вошедшие в состав личных дел | 3 года | 3 года | |
| 314. | Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки, дипломы, аттестаты и др.) | до востребования <*> | до востребования <*> | <*> не востребованные - не менее 50 лет |
| 315. | Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после истечения срока хранения документов |
| 316. | Переписка по вопросам подготовки, переподготовки, повышения квалификации кадров | 3 года | 3 года | |
| 317. | Годовые отчеты по учету и бронированию военнообязанных | 5 лет | 5 лет | |
| 318. | Картотеки, карточки учета военнообязанных | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после увольнения |
| 10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА |
| 319. | Отчеты по труду: | | | |
| | а) годовые | постоянно | 5 лет <*> | <*> после |
| | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | завершения |
| | в) месячные | 1 год | 1 год | ревизий налоговыми органами |
| 320. | Документы (докладные записки, справки, таблицы) по операционной нагрузке подразделений кредитной организации | 5 лет | 5 лет | |
| 321. | Документы (докладные записки, справки, акты, переписка) о трудовой дисциплине и ее нарушениях | 5 лет | 5 лет | |
| 322. | Тарифно - квалификационные справочники, сетки, ставки | 3 года <*> | 3 года <*> | <*> после замены новыми |
| 323. | Протоколы заседаний, постановления аттестационных и квалификационных комиссий | 15 лет | 15 лет | |
| 324. | Документы (списки, переписка, графики, заявления, справки, заключения) о проведении аттестации и установлении квалификации, не вошедшие в состав личных дел | 5 лет | 5 лет | |
| 325. | Документы (справки, списки, переписка) о премировании, материальном поощрении | 5 лет | 5 лет | |
| 326. | Справки на оплату учебных отпусков | 5 лет | 5 лет | |
| 327. | Документы (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка) по технике безопасности | 5 лет | 5 лет | |
| 328. | Журналы регистрации несчастных случаев | постоянно | постоянно | |
| 329. | Документы (акты, заключения протоколы) расследований несчастных случаев: | | | |
| | а) по месту происшествия | 45 лет | 45 лет | |
| | б) в других учреждениях | 5 лет | 5 лет | |
| 11. ЗАЩИТА БАНКОВСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, ОХРАНА |
| 330. | Лицензии на оружие | постоянно | постоянно | |
| 331. | Акты проверок состояния технической защиты информации в кредитной организации | 5 лет | 5 лет | |
| 332. | Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно - вычислительной техники и предписания на эксплуатацию ПЭВМ | 1 год <*> | 1 год <*> | <*> после окончания эксплуатации |
| 333. | Договоры на охрану зданий кредитных организаций | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после истечения срока действия договора |
| 334. | Книги учета оружия и боеприпасов | 5 лет | 5 лет | |
| 335. | Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов | 5 лет | 5 лет | |
| 336. | Документы (акты, справки, переписка) по вопросам организации охраны и контроля за инженерно - техническим оборудованием | 5 лет | 5 лет | |
| 337. | Книги регистрации удостоверений и пропусков | 5 лет | 5 лет | |
| 338. | Книги учета посетителей | 3 года | 3 года | |
| 339. | Журналы приема - передачи ключей от помещений | 3 года | 3 года | |
| 340. | Документы (акты, докладные записки, переписка) о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распространения | 3 года | 3 года | |
| 341. | Документы (переписка, докладные записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения | 3 года | 3 года | |
| 342. | Документы (справки, докладные записки, переписка и др.) по обработке и анализу поступающей официальной и конфиденциальной информации о клиентах, деловых партнерах кредитной организации | 5 лет | 5 лет | |
| 12. СТРОИТЕЛЬСТВО |
| 343. | Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним | постоянно | постоянно | |
| 344. | Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно - сметная документация на строительство и реконструкцию | постоянно | до окончания эксплуатации | |
| 345. | Документы (акты, решения, справки) о приеме в эксплуатацию законченных строительством объектов | постоянно | до окончания эксплуатации | |
| 346. | Договоры, акты о приеме, передаче зданий, сооружений | постоянно | постоянно | |
| 347. | Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги и поставленное оборудование | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после окончания строительства |
| 348. | Паспорта зданий, сооружений и оборудования | 5 лет <*> | 5 лет <*> | <*> после списания с баланса, при условии завершения ревизий налоговыми органами |