ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 февраля 1997 г. N 7
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. - Постановлений ФКЦБ РФ от 22.04.97 N 15, от 02.10.97 N 28)
В соответствии со статьей 42 Закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
2. Установить, что до утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг, аттестация специалистов рынка ценных бумаг, за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном нормативными актами, действовавшими до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг". (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.04.97 N 15)
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 февраля 1997 г. N 7
ПОЛОЖЕНИЕ
О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимаются виды профессиональной деятельности, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг", - брокерская, дилерская, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность по организации торговли, в том числе деятельность фондовой биржи, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Контролер - штатный сотрудник организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не являющиеся техническими или вспомогательными.
Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская и (или) дилерская деятельность, и (или) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи);
клиринговая и (или) депозитарная деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума.
Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих брокерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж.
Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационный экзамен серии 1.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
Квалификационный экзамен серии 2.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж.
Квалификационный экзамен серии 3.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационные аттестаты) - документы, оформленные согласно Приложению 1, удостоверяющие соответствие лиц квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением для руководителей, контролеров и специалистов организаций, а также индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, с указанием специализации в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Уполномоченные организации - организации из числа региональных отделений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и оформления представлений на присвоение квалификации. Перечень уполномоченных организаций утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Аккредитованные при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обучающие организации (далее - аккредитованные обучающие организации) - юридические лица из числа обучающих организаций, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг, прошедшие установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг процедуру аккредитации. Перечень аккредитованных обучающих организаций утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Экзаменационные центры - организации, осуществляющие техническое обслуживание квалификационных экзаменов на основе договоров, заключенных с уполномоченными организациями.
2. Система квалификационных требований
2.1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие высшего образования;
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
2.2. Указанным в пункте 2.1 настоящего Положения квалификационным требованиям должны удовлетворять:
должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения.
2.3. Руководители среднего звена и контролеры организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие высшего образования;
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
2.4. Индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие высшего образования;
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение квалификационного экзамена серии 1.0.
2.5. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение одного из квалификационных экзаменов серий 1.1, 2.1, 3.1, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
3. Порядок проведения квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов
3.1. В целях организации единого организационно - методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает Аттестационную комиссию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Аттестационная комиссия).
Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
3.2. Аттестационная комиссия утверждает содержание квалификационных минимумов и учебных пособий, в соответствии с которыми аккредитованные обучающие организации осуществляют подготовку соискателей к квалификационным экзаменам. Предварительное обучение в аккредитованных обучающих организациях не является обязательным условием для допуска лиц к квалификационным экзаменам.
Аккредитованные обучающие организации не могут совмещать свои функции с функциями экзаменационных центров.
Порядок проведения процедуры аккредитации организаций, осуществляющих обучение специалистов рынка ценных бумаг, и Типовой договор на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
3.3. За прохождение квалификационного экзамена взимается единовременный сбор в размере 2 (двух) минимальных размеров оплаты труда с целью покрытия затрат на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов.
3.4. Для допуска к квалификационным экзаменам лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету по форме согласно Приложению 2, а также квитанцию об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.3 настоящего Положения.
Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:
выявление фактов недостоверной информации в представленной анкете;
непогашенная судимость за корыстные преступления;
при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более одного года с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена.
3.5. Экзаменационный тест соответствует содержанию утвержденного Аттестационной комиссией квалификационного минимума и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов, ответственное хранение которой осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Стандарты экзаменационных тестов по каждому квалификационному экзамену, включающие общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума, утверждаются Аттестационной комиссией.
3.6. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов, специализированный квалификационный экзамен - в течение одного часа.
Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена. Уполномоченные организации в случае поступления запросов от соискателей для подтверждения результатов прохождения квалификационных экзаменов оформляют выписки из протоколов экзаменационных комиссий.
3.7. Аттестационная комиссия принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответствующих квалификационных аттестатов соискателям, соответствующим квалификационным требованиям, установленным пунктом 2.5 настоящего Положения для специалистов организаций, при соблюдении следующих условий:
в течение 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена от уполномоченной организации не поступило отказа соискателю в представлении на присвоение квалификации по основаниям, установленным пунктом 3.9 настоящего Положения;
у соискателя отсутствуют факты аннулирования квалификационных аттестатов по основаниям, предусмотренным пунктом 4.4 настоящего Положения.
3.8. Для прохождения процедуры проверки соответствия лиц квалификационным требованиям, установленным пунктами 2.1, 2.3, 2.4 настоящего Положения для руководителей, контролеров организаций и индивидуальных предпринимателей, соискатели квалификационных аттестатов направляют в уполномоченные организации в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании.
3.9. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, направляют в Аттестационную комиссию представление на присвоение квалификации, соответствующей должности руководителя, контролера организации или статусу индивидуального предпринимателя.
Основаниями для отказа уполномоченной организации в выдаче представления на присвоение квалификации и (или) Аттестационной комиссии в присвоении квалификации являются:
выявление недостоверной информации в представленных соискателями документах;
непредставление или нарушение установленного пунктом 3.8 настоящего Положения срока представления документа, подтверждающего наличие у соискателя высшего образования;
осуждение данного лица за корыстные преступления;
аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером в момент аннулирования лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования);
аннулирование лицензии соискателя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя.
Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации либо мотивированный отказ Аттестационной комиссии в присвоении квалификации направляется соискателю в срок, не превышающий 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена.
Соискатель имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационную комиссию, а действия Аттестационной комиссии - в суд.
3.10. Квалификационные аттестаты выдаются соискателям в срок, не превышающий 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена. За выдачу квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату принятия решения о присвоении квалификации, перечисляемого в федеральный бюджет, параграф 93 "Сбор за аттестацию специалистов на право совершения операций с ценными бумагами" раздела 12 "Прочие налоги, сборы и другие поступления" Классификации доходов и расходов бюджета Российской Федерации, утвержденной Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 14 августа 1992 г. N 71.
3.11. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ведет Единый реестр аттестованных лиц, содержащий данные:
об аттестованных лицах: паспортные данные, место работы, должность в организации или данные о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
об организациях, являющихся местом постоянной работы аттестованных лиц: наименование, почтовый адрес, виды профессиональной деятельности, лицензии на право осуществления профессиональной деятельности (номер, дата выдачи, лицензирующий орган);
о квалификационных аттестатах: наименование квалификации, специализация, серия и номер бланка аттестата, дата выдачи и срок действия аттестата.
4. Срок действия квалификационных аттестатов, основания для аннулирования квалификационных аттестатов
4.1. Срок действия квалификационных аттестатов не может превышать одного года с даты выдачи. Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания указанного срока направляют в уполномоченные организации:
квалификационный аттестат;
анкету по форме согласно Приложению 3.
4.2. Право на продление квалификационных аттестатов имеют лица, выполняющие на момент заполнения анкеты соответствующие квалификации аттестованного лица функции руководителей, контролеров, специалистов в организациях, являющихся постоянным местом работы для данного аттестованного лица, имеющих лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи), выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иными лицензирующими органами.
4.3. Решения о продлении сроков действия квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия по представлению уполномоченных организаций. Для продления сроков действия квалификационных аттестатов повторного прохождения квалификационных экзаменов не требуется.
Уполномоченная организация вправе отказать в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата в следующих случаях:
истечение одного месяца с даты окончания срока действия аттестата в момент подачи владельцем квалификационного аттестата заявления на продление;
несоответствие требованиям, установленным пунктом 4.2 настоящего Положения.
Мотивированный отказ уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата направляется владельцу аттестата в письменной форме в течение 30 дней с даты получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения. Владелец аттестата имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационной комиссии.
4.4. Аттестационная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты в следующих случаях:
выявления фактов недостоверной информации в представленных аттестованным лицом документах;
осуждения аттестованного лица за корыстные преступления;
аннулирования лицензии организации, осуществлявшей соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, руководителем среднего звена или специалистом в случае, если установлено их участие в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования), а также добровольной ликвидации по решению учредителей (участников) или органа, уполномоченного учредительными документами;
аннулирования лицензии аттестованного лица на право осуществления брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя;
неоднократного и (или) грубого нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
4.5. Лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать действия Аттестационной комиссии в суд.
5. Переходные положения, связанные с введением системы квалификационных требований
5.1. Лица, владеющие квалификационными аттестатами I категории на право совершения операций с ценными бумагами, в течение одного года с момента утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций имеют право обменять указанные аттестаты на квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
5.2. Для обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, владельцы квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами направляют в одну из уполномоченных организаций:
квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами;
анкету по форме согласно Приложению 2;
нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании в случаях, установленных пунктами 2.1, 2.3, 2.4 настоящего Положения.
5.3. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена.
5.4. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена и одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0, 1.1, 2.0, 2.1 в случае, если срок действия квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами с момента выдачи составляет не менее трех лет.
5.5. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения уполномоченной организацией документов, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения, направляют в Аттестационную комиссию представление на присвоение квалификации или направляют соискателю мотивированный отказ в представлении по основаниям, установленным пунктом 3.9 настоящего Положения.
Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения представлений от уполномоченной организации, принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответствующих квалификационных аттестатов лицам, соответствующим установленным настоящим Положением квалификационым требованиям.