ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 21 декабря 2000 г. N 874-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу, начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 г.
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
Код территории
по ОКАТО | Код учреждения
по справочнику КП |
| | |
КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ, НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на _______________ г.
Наименование территориального учреждения _____________________
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
| N п/п | Регистрационный номер кредитной организации | Классификационная группа, полученная расчетным путем на основе программного обеспечения в соответствии с критериями, предусмотренными настоящим Указанием (с учетом отчетности и кодов информации) | Коды информации, повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации | Классификационная группа, установленная территориальным учреждением Банка России |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Таблица 2
| N п/п | Сведения об информации, не содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации | Код | Признак (количество случаев / дней, наличие фактов нарушений, перечень пруденциальных норм) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | Наличие неустраненных фактов нарушения норм федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России <*> | 01 | |
| 2. | Наличие неустраненных фактов нарушения установленного Банком России порядка обязательного резервирования, в том числе: | | |
| | - недовзнос в обязательные резервы | 02 | |
| | - наличие начисленных неуплаченных штрафов за нарушение порядка резервирования | 03 | |
| | - нарушение составления расчета регулирования размера обязательных резервов, выявленное по результатам проверки | 04 | |
| 3. | Недостоверность учета и (или) отчетности | 05 | |
| 4. | Невыполнение в установленный срок предусмотренных в предписаниях территориального учреждения Банка России требований и (или) взятых на себя кредитной организацией обязательств по приведению деятельности в соответствие с действующими нормами, включая недостатки в деятельности филиалов, в период до истечения срока - наличие информации о неприменении мер по устранению недостатков, указанных в предписании территориального учреждения Банка России | 06 | |
| 5. | Недостатки в деятельности филиалов | 07 | |
| 6. | Невыполнение требований нормативных актов Банка России по созданию систем управления рисками и (или) внутреннего контроля кредитной организации | 08 | |
| 7. | Невыполнение требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России в части представления информации о деятельности кредитной организации либо финансовом положении, либо осуществление действий (кроме представления недостоверной отчетности), препятствующих получению органами банковского надзора, а также физическими и юридическими лицами полной и (или) достоверной информации о деятельности либо финансовом положении | 09 | |
| 8. | Нарушения: | | |
| | - порядка формирования резерва под обесценение ценных бумаг; | 10 | |
| | - лимитов открытой валютной позиции; | 11 | |
| | - порядка формирования резервного фонда | 12 | |
| 9. | Не учитываемый при классификации кредитной организации в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У факт: | | |
| | - нарушения пруденциальных норм <**>; | 13 | |
| | - абсолютного снижения собственных средств (капитала) по сравнению с их (его) максимальной величиной, достигнутой за последние 12 месяцев, более чем на 20% при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России | 14 | |
| 10. | Другие факторы | 15 | |
| Руководитель учреждения | (Ф.И.О.) |
| Исполнитель | (Ф.И.О.) |
телефон
"__" _______________ г.
<*> Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
<**> При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.