Уведомление лица, распоряжающегося (владеющего) или осуществляющего доверительное управление акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг (специализированного депозитария, клиринговой организации, организатора торговли, ломбарда, оператора финансовой платформы)

(приложение к указанию ЦБ РФ от 30.11.2020 N 5638-У)
Редакция от 30.11.2020 — Действует с 31.01.2021
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 30.11.2020 N 5638-У (пункт 19 Указания ЦБ РФ от 30.11.2020 N 5638-У)

Приложение
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2020 г. N 5638-У
"О порядке и сроках направления
уведомлений лицами, распоряжающимися
(владеющими) или осуществляющими
доверительное управление акциями
(долями) отдельных некредитных
финансовых организаций, в Банк России
и (или) указанные некредитные
финансовые организации и порядке
направления Банком России запроса
и получения информации
об указанных лицах"

(форма - для лица, получившего
право распоряжаться акциями,
составляющими уставный капитал
оператора финансовой платформы)

(рекомендуемый образец - для лица,
распоряжающегося (владеющего)
или осуществляющего доверительное
управление акциями (долями)
профессионального участника рынка
ценных бумаг, специализированного
депозитария, клиринговой организации,
организатора торговли, ломбарда)

УВЕДОМЛЕНИЕ ЛИЦА, РАСПОРЯЖАЮЩЕГОСЯ (ВЛАДЕЮЩЕГО) ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ АКЦИЯМИ (ДОЛЯМИ) ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ, ЛОМБАРДА, ОПЕРАТОРА ФИНАНСОВОЙ ПЛАТФОРМЫ)

Настоящее уведомление направляется в соответствии с  
 
(перечисляются номера структурных единиц федеральных законов (абзац и (или) пункт, и (или) часть статьи), регулирующих деятельность НФО, в соответствии с которыми направляется уведомление)
Раздел 1. Сведения об уведомлении, направленным юридическим (физическим) лицом, распоряжающимся (владеющим) или осуществляющим доверительное управление акциями (долями) НФО (далее - уведомление), в зависимости от случая направления уведомления
1.1 Код уведомления:
1 - в случае направления уведомления в связи с получением юридическим (физическим) лицом права прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда, оператора финансовой платформы);
2 - в случае направления уведомления в связи с приобретением юридическим (физическим) лицом в собственность или в состав имущества, находящегося в доверительном управлении, 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария;
3 - в случае направления уведомления в связи с приобретением юридическим (физическим) лицом права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации);
4 - в случае направления уведомления в связи со снижением у юридического (физического) лица доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли, ниже 5 процентов;
5 - в случае направления уведомления в связи со снижением у юридического (физического) лица доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации, ниже на 5 процентов;
6 - в случае направления уведомления в связи с изменением у юридического (физического) лица доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент;
7 - в случае направления уведомления в связи с изменением у юридического (физического) лица доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, ниже на 1 процент;
8 - в случае несоответствия юридического (физического) лица требованиям, установленным пунктом 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
9 - в случае несоответствия юридического (физического) лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах";
10 - в случае несоответствия юридического (физического) лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"		  
Раздел 2. Сведения о НФО, право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) которых получено (приобретено, изменено) юридическим (физическим) лицом
2.1 Полное наименование НФО на русском языке  
2.2 Сокращенное наименование НФО на русском языке (при наличии)  
2.3 Адрес НФО, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)  
2.4 Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН)  
2.5 Индивидуальный номер налогоплательщика (далее - ИНН)  
2.6 Количество размещенных акций НФО каждой категории (каждого типа), составляющих уставный капитал НФО (для НФО, являющихся акционерными обществами)  
Раздел 3. Сведения о юридическом (физическом) лице, которое получило (которое приобрело, у которого изменилось) право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО
3.1 Полное наименование юридического лица  
3.2 Сокращенное наименование юридического лица (при наличии)  
3.3 Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, и ОГРН юридического лица (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)  
3.4 Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, дата и место рождения  
3.5 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), адрес регистрации по месту жительства (пребывания), вид на жительство и (или) иной действительный документ, подтверждающий право на постоянное проживание в иностранном государстве (при наличии)  
3.6 ИНН (при наличии)  
3.7 Адрес для направления почтовой корреспонденции  
3.8 Адрес электронной почты, номер телефона, факса (при наличии)  
3.9 Код вида участия в уставном капитале НФО:
0 - в случае прямого распоряжения (владения) акциями (долями) НФО;
1 - в случае косвенного распоряжения (владения) акциями (долями) НФО;
2 - в случае осуществления доверительного управления акциями (долями) НФО		  
3.10 Код признака права прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО:
1 - в случае самостоятельного распоряжения (владения) или осуществления доверительного управления акциями (долями) НФО;
2 - в случае совместного с иными лицами распоряжения (владения) или осуществления доверительного управления акциями (долями) НФО		  
3.11 Код основания для получения (приобретения, изменения) права распоряжения (владения) или осуществления доверительного управления акциями (долями) НФО:
1 - в случае заключения договора купли-продажи акций (долей) НФО;
1.1 - в случае расторжения или прекращения по иным основаниям договора купли-продажи акций (долей) НФО;
2 - в случае заключения договора доверительного управления имуществом;
2.1 - в случае расторжения или прекращения по иным основаниям договора доверительного управления имуществом;
3 - в случае заключения договора простого товарищества;
3.1 - в случае расторжения или прекращения по иным основаниям договора простого товарищества;
4 - в случае заключения договора поручения;
4.1 - в случае расторжения или прекращения по иным основаниям договора поручения;
5 - в случае заключения акционерного соглашения;
5.1 - в случае расторжения или прекращения по иным основаниям акционерного соглашения;
6 - в случае государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций НФО или дата представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций НФО;
7 - в случае проведения общего собрания акционеров (участников) НФО, повестка дня которого включает вопросы о реорганизации или ликвидации НФО либо вопросы, предусмотренные пунктом 3 статьи 7.2 и статьей 92.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2020, N 31, ст. 5065) (в случае если НФО является акционерным обществом);
8 - в случае проведения общего собрания акционеров НФО, следующего за годовым общим собранием акционеров НФО, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям определенного типа, размер дивиденда по которым определен уставом НФО (в случае если НФО является акционерным обществом);
9 - в случае проведения общего собрания акционеров НФО, следующего за годовым общим собранием акционеров НФО, на котором не было принято решение о выплате в полном размере накопленных дивидендов или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов по кумулятивным привилегированным акциям определенного типа (для НФО, являющихся акционерным обществом);
10 - в случае наступления иного события, в результате которого у лица появилось (прекратилось, изменилось) право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО		  
3.12 Количество акций (долей) НФО, которыми юридическое (физическое) лицо имело право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление до наступления основания, указанного в строке 3.11 настоящего уведомления (сведения приводятся в штуках и процентах с точностью не менее двух знаков после запятой, а также указывается категория (тип) акций)  
3.13 Количество акций (долей) НФО, которыми юридическое (физическое) лицо имело право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление после наступления основания, указанного в строке 3.11 настоящего уведомления (сведения приводятся в штуках и процентах с точностью не менее двух знаков после запятой, а также указывается категория (тип) акций)  
3.14 Дата наступления основания, указанного в строке 3.11 настоящего уведомления  
Раздел 4. Сведения о факторе (факторах), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение права прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями НФО (приводятся в случае, если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал НФО, не соответствует общему числу голосующих (обыкновенных) акций НФО) (для НФО, являющихся акционерными обществами)
4.1 Код фактора (факторов), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал НФО:
1 - в случае непринятия решения о выплате дивидендов или принятия решения о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен в уставе НФО;
2 - в случае приобретения НФО своих акций;
3 - в ином случае		  
4.2 Доля голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал НФО, которыми юридическое (физическое) лицо имело право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление до наступления указанного фактора (факторов), в процентах  
4.3 Доля голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал НФО, которыми юридическое (физическое) лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление после наступления указанного фактора (факторов), в процентах  
4.4 Код признака того, что юридическое (физическое) лицо получило или у него прекратилось право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление определенным количеством голосов НФО исключительно в силу действия (влияния) фактора (факторов):
0 - не только в силу действия (влияния) фактора (факторов);
1 - исключительно в силу действия (влияния) фактора (факторов)		  
Раздел 5. Сведения об иных юридических лицах, через которые юридическое (физическое) лицо, получившее право косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО, осуществляет указанное право
5.1 Сведения об ином юридическом лице N 1  
5.1.1 Полное наименование  
5.1.2 Сокращенное наименование (при наличии)  
5.1.3 Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)  
5.1.4 Адрес для направления почтовой корреспонденции  
... Сведения об ином юридическом лице N  
... Полное наименование  
... Сокращенное наименование (при наличии)  
... Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)  
... Адрес для направления почтовой корреспонденции  
Раздел 6. Сведения об иных лицах, совместно с которыми юридическое (физическое) лицо получило право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО
6.1 Сведения об ином лице N 1  
6.1.1 Полное наименование иного юридического лица  
6.1.2 Сокращенное наименование (при наличии) иного юридического лица  
6.1.3 Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН иного юридического лица (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)  
6.1.4 Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) иного физического лица  
6.1.5 Адрес иного физического лица, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей  
6.1.6 Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя иного физического лица (при наличии)  
6.1.7 ИНН иного физического лица (при наличии)  
6.1.8 Адрес для направления почтовой корреспонденции  
6.1.9 Адрес электронной почты, номер телефона, факса (при наличии)  
... Сведения об ином лице N  
... Полное наименование иного юридического лица  
... Сокращенное наименование (при наличии) иного юридического лица  
... Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН иного юридического лица (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)  
... Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) иного физического лица  
... Адрес иного физического лица, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей  
... Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя иного физического лица (при наличии)  
... ИНН иного физического лица (при наличии)  
... Адрес для направления почтовой корреспонденции  
... Адрес электронной почты, номер телефона, факса (при наличии)  
Раздел 7. Сведения о соответствии (несоответствии) юридического (физического) лица, получившего право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО, требованиям, установленным федеральными законами
7.1 Код требования (в зависимости от вида деятельности НФО):
1 - требование, установленное пунктом 1 статьи 10.1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
2 - требования, установленные пунктом 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
3 - требование, установленное частью 1 статьи 2.2 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах";
4 - требования, установленные частью 1 статьи 7 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте";
5 - требования, установленные частью 1 статьи 7 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах";
6 - требования, установленные частью 1 статьи 10 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"		  
7.2 Код признака соответствия (несоответствия) требованиям, установленным федеральными законами:
0 - соответствует;
1 - не соответствует		  
7.3 Дата, с которой лицо, получившее право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО, перестало соответствовать требованиям, установленным федеральными законами (при наличии)  
7.4 Реквизиты документа, подтверждающего несоответствие лица требованиям, установленным федеральными законами (при наличии)  
Раздел 8. Сведения об уполномоченном лице, направившем уведомление от имени юридического (физического) лица, получившего право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО
8.1 Полное наименование уполномоченного юридического лица  
8.2 Сокращенное наименование (при наличии) уполномоченного юридического лица  
8.3 Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН уполномоченного юридического лица (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)  
8.4 Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) уполномоченного физического лица  
8.5 ИНН (при наличии) уполномоченного физического лица  
8.6 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность уполномоченного физического лица, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность  
8.7 Адрес для направления почтовой корреспонденции  
8.8 Адрес электронной почты, номер телефона, факса (при наличии)  
8.9 Название и реквизиты документа, на основании которого уполномоченное лицо направило уведомление от имени лица, получившего право прямо или косвенно распоряжаться (владеть) или осуществлять доверительное управление акциями (долями) НФО  
Раздел 9. Опись прилагаемых документов
9.1    
9.2    
 
Настоящим подтверждаю достоверность всех сведений, указанных в уведомлении.
       
(должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или уполномоченного им лица (для юридического лица)   (подпись)   (фамилия, имя, отчество)