Приложение
к Указанию Банка России
от 2 февраля 2021 года N 5720-У
"О порядке уведомления лиц,
включенных в список инсайдеров,
об их включении в такой список
и исключении из него"
Рекомендуемый образец
Исх. ______________________
от "__" ______________ 20__ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ О ВКЛЮЧЕНИИ ЛИЦ В СПИСОК (ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ СПИСКА)
| N | Название реквизита | Заполняется уведомляющим лицом |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Сведения об уведомлении | |
| 1.1 | Порядковый номер и дата составления уведомления | |
| 2 | Сведения в отношении уведомляющего лица | |
| 2.1 | Наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией) | |
| 2.2 | Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии) | |
| 2.3 | Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) | |
| 2.4 | Код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ) | |
| 2.5 | Регистрационный номер в стране регистрации | |
| 2.6 | Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии) | |
| 2.7 | Номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка) | |
| 2.8 | Номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам | |
| 3 | Сведения в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка) | |
| В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена) | ||
| 3.1 | Полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена) | |
| 3.2 | Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии) | |
| 3.3 | ОГРН, ИНН (при наличии) | |
| 3.4 | КИО (при наличии) и ОКСМ | |
| 3.5 | Регистрационный номер в стране регистрации | |
| 3.6 | Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар | |
| 3.7 | Основание для включения инсайдера в список | |
| 3.8 | Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ | |
| 3.9 | Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения) | |
| В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося физическим лицом | ||
| 3.10 | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | |
| 3.11 | Дата рождения | |
| 3.12 | Место рождения (при наличии таких сведений) | |
| 3.13 | Должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии) | |
| 3.14 | Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар | |
| 3.15 | Основание для включения инсайдера в список | |
| 3.16 | Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ | |
| 3.17 | Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения) | |
| 4 | Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ | |
1. В строке 1.1 указывается порядковый номер и дата составления уведомления, которое направляется инсайдерам (лицам, исключенным из списка).
2. Строка 2.3 заполняется уведомляющим лицом, являющимся российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
3. Строка 2.4 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН, но имеющим КИО.
4. Строка 2.5 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН и КИО.
5. В строке 2.8 указывается лицо, предусмотренное статьей 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, которым является уведомляющее лицо, с указанием номера пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).
6. Строка 3.3 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом.
7. Строка 3.4 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО.
8. Строка 3.5 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО.
9. В строках 3.6 и 3.14 указывается финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ.
10. В строках 3.7 и 3.15 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывается основание включения инсайдера в список.
11. В строках 3.8 и 3.16 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывается основание, в силу которого лицо перестало соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
12. В строках 3.9 и 3.17 указывается информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).
13. Строка 3.13 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося работником уведомляющего лица, направляющего уведомление. Указывается должность, которую в нем занимает инсайдер (лицо, исключенное из списка).
14. В строке 4 приводится информация о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
15. Подпись проставляется в случае направления способами, указанными в абзацах втором и пятом пункта 2 настоящего Указания.
16. Наименование должности, дата подписи указываются в случае оформления на бумажном носителе.