ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 октября 1997 г. N 28
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. - Постановлений ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20, от 01.07.98 N 27, от 02.04.99 N 2)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести изменения и дополнения в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7, изложив его в новой редакции (прилагается).
2. Установить, что указанное в пункте 1 Положения не распространяется на кредитные организации. Порядок аттестации и квалификационные требования к руководителям и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определяются в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, принимаемыми по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
3. Считать утратившим силу Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 года N 7.
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1997 г. N 28
ПОЛОЖЕНИЕ
О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. - Постановлений ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20, от 01.07.98 N 27, от 02.04.99 N 2)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимаются виды профессиональной деятельности, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг", - брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по организации торговли, в том числе деятельность фондовой биржи, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Контролер - штатный сотрудник организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не являющиеся техническими или вспомогательными.
Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская и (или) дилерская деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами;
деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи);
клиринговая и (или) депозитарная деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума.
Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж.
Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационный экзамен серии 1.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами.
Квалификационный экзамен серии 2.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж.
Квалификационный экзамен серии 3.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационные аттестаты) - документы, оформленные согласно Приложению 1, удостоверяющие соответствие лиц квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением для руководителей, контролеров и специалистов организаций, а также индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, с указанием специализации в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Уполномоченные организации - организации из числа региональных отделений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и оформления представлений на присвоение квалификации. Перечень уполномоченных организаций утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Аккредитованные при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обучающие организации (далее - аккредитованные обучающие организации) - юридические лица из числа обучающих организаций, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг, прошедшие установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг процедуру аккредитации. Перечень аккредитованных обучающих организаций утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Экзаменационные центры - организации, осуществляющие техническое обслуживание квалификационных экзаменов на основе договоров, заключенных с уполномоченными организациями. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
2. СИСТЕМА КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ
2.1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие высшего образования;
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
2.2. Указанным в пункте 2.1 настоящего Положения квалификационным требованиям должны удовлетворять:
должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения.
2.3. Руководители среднего звена и контролеры организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие высшего образования;
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
2.4. Индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие высшего образования;
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение квалификационного экзамена серии 1.0. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
2.5. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
успешное прохождение одного из квалификационных экзаменов серий 1.1, 2.1, 3.1, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
3. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
3.1. В целях организации единого организационно - методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает Аттестационную комиссию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Аттестационная комиссия).
Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколом и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)
3.2. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг утверждает содержание квалификационных минимумов и учебных пособий, в соответствии с которыми аккредитованные обучающие организации осуществляют подготовку соискателей к квалификационным экзаменам. Предварительное обучение в аккредитованных обучающих организациях не является обязательным условием для допуска лиц к квалификационным экзаменам.
Аккредитованные обучающие организации не могут совмещать свои функции с функциями экзаменационных центров.
Порядок проведения процедуры аккредитации организаций, осуществляющих обучение специалистов рынка ценных бумаг, и Типовой договор на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
3.3. За прохождение квалификационного экзамена взимается единовременный сбор в размере 2 (двух) минимальных размеров оплаты труда с целью покрытия затрат на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов.
3.4. Для допуска к квалификационным экзаменам лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету по форме согласно Приложению 2, а также квитанцию об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.3 настоящего Положения.
Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:
выявление фактов недостоверной информации в представленной анкете;
наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления в сфере экономики;
при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более одного года с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
3.5. Экзаменационный тест соответствует содержанию утвержденного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг квалификационного минимума и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов, ответственное хранение которой осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Стандарты экзаменационных тестов по каждому квалификационному экзамену, включающие общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума, утверждаются Аттестационной комиссией. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)
3.6. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов, специализированный квалификационный экзамен - в течение одного часа.
Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена. Уполномоченные организации в случае поступления запросов от соискателей для подтверждения результатов прохождения квалификационных экзаменов оформляют выписки из протоколов экзаменационных комиссий.
Соискатели имеют право на апелляционное обжалование результатов квалификационных экзаменов. Для проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.
Состав Апелляционной комиссии и порядок апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)
3.7. Аттестационная комиссия принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответствующих квалификационных аттестатов соискателям, соответствующим квалификационным требованиям, установленным пунктом 2.5 настоящего Положения для специалистов организаций, при соблюдении следующих условий:
в течение 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена от уполномоченной организации не поступило отказа соискателю в представлении на присвоение квалификации по основаниям, установленным пунктом 3.9 настоящего Положения;
у соискателя отсутствуют факты аннулирования квалификационных аттестатов по основаниям, предусмотренным пунктом 4.4 настоящего Положения.
3.8. Для прохождения процедуры проверки соответствия лиц квалификационным требованиям, установленным пунктами 2.1, 2.3, 2.4 настоящего Положения для руководителей, контролеров организаций и индивидуальных предпринимателей, соискатели квалификационных аттестатов направляют в уполномоченные организации в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании.
3.9. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты успешного прохождения соискателем специализированного квалификационного экзамена, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представление на присвоение квалификации. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения указанного представления, принимает решение о присвоении квалификации или об отказе в присвоении квалификации.
Основаниями для отказа уполномоченной организации в выдаче представления на присвоение квалификации и (или) Аттестационной комиссии в присвоении квалификации являются:
выявление недостоверной информации в представленных соискателями документах;
непредставление или нарушение установленного пунктом 3.8 настоящего Положения срока представления документа, подтверждающего наличие у соискателя высшего образования;
осуждение данного лица за преступления в сфере экономики;
аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером в момент совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии;
аннулирование лицензии соискателя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по управлению в качестве индивидуального предпринимателя.
Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации направляется соискателю в срок, не превышающий 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена.
Соискатель имеет право обжалования отказа уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации в Аттестационной комиссии и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в присвоении квалификации в суд. (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20, от 02.04.99 N 2)
3.10. Квалификационные аттестаты выдаются соискателям в срок, не превышающий 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена. За выдачу квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату принятия решения о присвоении квалификации, перечисляемого в федеральный бюджет, параграф 93 "Сбор за аттестацию специалистов на право совершения операций с ценными бумагами" раздела 12 "Прочие налоги, сборы и другие поступления" Классификации доходов и расходов бюджета Российской Федерации, утвержденной Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 14 августа 1992 г. N 71.
3.11. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ведет Единый реестр аттестованных лиц, содержащий данные:
об аттестованных лицах: паспортные данные, место работы, должность в организации или данные о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
об организациях, являющихся местом постоянной работы аттестованных лиц: наименование, почтовый адрес, виды профессиональной деятельности, лицензии на право осуществления профессиональной деятельности (номер, дата выдачи, лицензирующий орган);
о квалификационных аттестатах: наименование квалификации, специализация, серия и номер бланка аттестата, дата выдачи и срок действия аттестата.
4. СРОК ДЕЙСТВИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ, ОСНОВАНИЯ ДЛЯ АННУЛИРОВАНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
4.1. Квалификационные аттестаты выдаются на 3 года. Последующее продление срока действия квалификационных аттестатов осуществляется на срок, не превышающий трех лет. Для продления срока действия квалификационных аттестатов повторного прохождения экзаменов не требуется.
Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы направляют в уполномоченные организации следующие документы:
оригинал квалификационного аттестата;
анкету по форме согласно приложению 3;
заверенную администрацией организации выписку из трудовой книжки, подтверждающую постоянное место работы владельца квалификационного аттестата на дату подачи документов на продление срока действия квалификационного аттестата;
заверенную администрацией организации, являющейся постоянным местом работы владельца квалификационного аттестата, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, выданную указанной организации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом, в случае, если владелец квалификационного аттестата является руководителем, контролером или специалистом организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, а также в случае, если владелец квалификационного аттестата является (являлся в течение срока его действия) арбитражным управляющим, участвующим (участвовавшим) в деле о банкротстве указанной организации;
копию документа об избрании (назначении) единоличного (коллегиального) исполнительного органа, если владельцем квалификационного аттестата является руководитель высшего звена организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;
копию решения арбитражного суда о назначении временного (внешнего, конкурсного) управляющего, в случае, если владелец квалификационного аттестата является (являлся в течение срока его действия) арбитражным управляющим, участвующим (участвовавшим) в деле о банкротстве организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Указанные выше документы на продление срока действия квалификационных аттестатов направляются их владельцами не позднее 60 дней до даты истечения срока действия квалификационных аттестатов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
4.2. Право на продление сроков действия квалификационных аттестатов имеют лица, выполняющие на момент подачи документов на продление сроков действия квалификационных аттестатов соответствующие квалификации аттестованного лица функции:
руководителя, или контролера, или специалиста организации, являющейся постоянным местом работы аттестованного лица, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную указанной организации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом;
арбитражного управляющего в процедурах банкротства организации - профессионального участника рынка ценных бумаг (или выполняли указанные функции в совокупности не менее 10 месяцев в течение двух лет с момента выдачи или последнего продления срока действия квалификационного аттестата);
работника федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, а также саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации, регулирование рынка ценных бумаг, в случае, если должностные обязанности указанных лиц включают функции по регулированию рынка ценных бумаг;
работника структурного подразделения организации - эмитента, осуществляющего, в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
4.3. Уполномоченные организации в срок не позднее 30 дней с даты получения документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представления на продление срока действия квалификационных аттестатов либо направляют владельцу квалификационного аттестата мотивированный отказ в продлении срока его действия.
Аттестационная комиссия в срок не позднее 30 дней с даты получения указанных представлений принимает решения о продлении срока действия либо об отказе в продлении срока действия квалификационных аттестатов.
Основаниями для отказа уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата или Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата являются:
нарушение сроков, установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для подачи документов на продление срока действия квалификационных аттестатов, на дату направления аттестованными лицами документов для осуществления указанного продления;
несоответствие основаниям для продления, установленным пунктом 4.2 настоящего Положения;
неоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Владелец квалификационного аттестата имеет право обжаловать отказ уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата в суде. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
4.4. Аттестационная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты в следующих случаях:
выявления фактов недостоверной информации в представленных аттестованным лицом документах;
осуждения данного лица за преступления в сфере экономики;
аннулирования лицензии организации, осуществлявшей соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, руководителем среднего звена или специалистом в случае, если установлено их участие в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии;
аннулирования лицензии аттестованного лица на право осуществления брокерской деятельности, деятельности по управлению в качестве индивидуального предпринимателя;
неоднократного и (или) грубого нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
4.5. Лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в суд. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)
5. ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, СВЯЗАННЫЕ С ВВЕДЕНИЕМ СИСТЕМЫ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ. - Утратил силу.
Приложение 1
к Положению о системе квалификационных
требований к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, а
также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ
Решением Аттестационной комиссии от "__" _________________ 199_ г. протокол N ______________ __________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) паспорт: серия ______________ N __________ выдан _________________ присвоена квалификация ___________________________________________
Срок действия Аттестата с "__" _________________ 199_ г. по "__" _______________ 199_ г.
Председатель Аттестационной комиссии (подпись) И.О. Фамилия
Секретарь Аттестационной комиссии М.П. (подпись) И.О. Фамилия
Приложение 2
к Положению о системе
квалификационных требований
к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка
ценных бумаг
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
АНКЕТА СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА 1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ 2. Гражданство ___________________________________________________ 3. Число, месяц, год рождения __ ______ ____ г. 4. Паспорт: серия _____ N ______, выданный __ ______ ____ г. __________________________________________________________________ Наименование выдавшего органа 5. Место жительства:
область ____________________, город _________________________,
улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____,
контактный телефон __________________________________________. 6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления
в сфере экономики?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
7. Имеете ли Вы высшее образование?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
наименование учебного заведения ______________________________
специальность _________________ год окончания ________________ 8. Данные о Вашей работе в течение последних 5 лет (в том числе в
настоящее время):
Наименование организации _____________________________________
Укажите период с ______________ по ___________________________
[ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист высш. звена средн. звена
Наименование организации _____________________________________
Укажите период с ______________ по ___________________________
[ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист
высш. звена средн. звена
Наименование организации _____________________________________
Укажите период с ______________ по ___________________________
[ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист
высш. звена средн. звена
Наименование организации _____________________________________
Укажите период с ______________ по ___________________________
[ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист
высш. звена средн. звена
Укажите период с ______________ по ___________________________ 9. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным организациям
в период Вашей работы?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
10. Являлись ли Вы должностным лицом и / или специалистом
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
у которой была аннулирована лицензия на право осуществления
деятельности?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
11. Прошу допустить меня к сдаче экзамена:
Базовый Спец. Серии 1.1 Спец. Серии 2.1
Спец. Серии 1.0 Спец. Серии 2.0 Спец. Серии 3.0, 3.1
Выберите один из экзаменов
Личная подпись _____________ Дата заполнения __ ________ ____ г.
[ ] [ ] [ ]
[ ] [ ] [ ] Приложение 3
к Положению о системе
квалификационных требований к
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка
ценных бумаг
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)
АНКЕТА
ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2. Гражданство ______ Число, месяц, год рождения __ ______ ____ г.
3. Паспорт: серия ______ N ______, выданный __ ______ ____ г.
__________________________________________________________________
Наименование выдавшего органа
4. Место жительства:
область ____________________, город _________________________,
улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____,
контактный телефон __________________________________________. 5. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления
в сфере экономики? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 6. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
наименование учебного заведения ______________________________
специальность ______________ год окончания ___________________ 7. Являлись ли Вы должностным лицом и / или специалистом
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, у
которой была аннулирована лицензия на право осуществления
деятельности?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
Укажите наименование организации _____________________________
Укажите период работы (с) _________ (по) _____________________
Укажите должность ____________________________________________ 8. Место работы в настоящее время:
наименование организации _____________________________________
дата выдачи лицензии ________________ N лицензии <*> _________
должность ____________________________________________________
[ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист высш. звена средн. звена Личная подпись ________________ Дата заполнения __ _______ ____ г. __________________________________________________________________
Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации
Факт постоянной работы ___________________________________________
(Ф.И.О. работника)
в ________________________________________________________________
(наименование организации)
по состоянию на __/__/__ в указанной должности подтверждаю.
К квалификации указанного лица организация претензий не имеет.
___________________________
(должность руководителя)
___________________________ _______________
(Ф.И.О. руководителя) (подпись руководителя)
М.П.
<*> Лицензия на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.