Данная форма вступает в силу с 01.04.2023 (пункт 3.1 Положения ЦБ РФ от 29.06.2022 N 800-П)
Приложение 5
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
Форма
от "__" __________ 20__ года
СВЕДЕНИЯ
о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте
представляет сведения о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее соответственно - фонд, правила доверительного управления), для внесения их в реестр паевых инвестиционных фондов.
| N | Группа сведений | Наименование сведений в группе | Сведения <1> (заполняются специализированным депозитарием) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Общие сведения о фонде | Дата согласования правил доверительного управления | |
| 2 | Полное название фонда | ||
| 3 | Краткое название фонда | ||
| 4 | Тип фонда | ||
| 5 | Категория фонда | ||
| 6 | Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах | (указывается: да или нет) | |
| 7 | Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда | (указывается: да или нет) | |
| 8 | Срок действия договора доверительного управления фондом | ||
| 9 | Управляющая компания фонда | Полное фирменное наименование управляющей компании фонда | |
| 10 | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда | ||
| 11 | Специализированный депозитарий фонда | Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда | |
| 12 | Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда | ||
| 13 | Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор) | Полное фирменное наименование регистратора | |
| 14 | Основной государственный регистрационный номер регистратора | ||
| 15 | Аудиторская организация фонда | Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда | |
| 16 | Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда | ||
| 17 | Оценщик фонда | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" <1> может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик, являющийся физическим лицом, оценочная компания) | |
| 18 | Основной государственный регистрационный номер оценочной компании, или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом | ||
| 19 | Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент) | Полное фирменное наименование агента | |
| 20 | Основной государственный регистрационный номер агента |
<1> Указываются сведения в соответствии с их наименованием.
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 41, ст. 3813; 2021, N 27, ст. 5179.
Приложение: согласованные специализированным депозитарием правила доверительного управления.
Соответствие настоящих сведений и прилагаемого к ним документа (правил доверительного управления) согласованным специализированным депозитарием правилам доверительного управления подтверждаю.
Полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) управляющей компании, подписавшего правила доверительного управления, представленные на согласование в специализированный депозитарий, проверены.
<1> Заполняется в случае направления документа в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа.